证券从业资格证券投资基金模拟试题及答案(编辑修改稿)

证券从业资格证券投资基金模拟试题及答案(编辑修改稿)内容摘要：

4 A 50、 A 5D 5 C 5 C 5 D 5 C 5 D 5 B 5 C 5 C 60、 D 6 A 6 A 6 D 6 A 6 C 6 C 6 D 6 C 6A 70、 A （二）多选题 ABCD ABC ABCD ABCD AB ABC ABC ABC ABD ABD 1 ABCE 1 ABC 1 ACD 1 ABCD 1 ABCD 1 ACD 1 ABC 1 ABDE 1 ABCD ACD 2 ABD 2 AB 2 ABCDE 2 ABE 2 AC 2 ABC 2 ACD 2 ABC 2 ABC ABD 3ABC 3 BD 3 ACD 3 ABCD 3 ABCD 3 ABCD 3 ABCD 3 ABD 3 ABC ABCDEF 4ABC 4 AC 4 ABCDEF 4 ABCDE 4 ABC 4 AC 4 ABC 4 ABCD 4 ABCD 50、ABCD 5 ABCD 5 ABCD 5 ABC 5 ABC 5 AB 5 ACD 5 ABC 5 ABC 5 ABCD 60、ABC （三）判断题 错误 正确 错误 正确 正确 错误 错误 错误 错误 正确 1错误 1错误 1正确 1错误 1正确 1错误 1正确 1正确 1错误 错误 2错误 2错误 2错误 2错误 2错误 2错误 2错误 2错误 2错误 错误 3错误 3错误 3正确 3正确 3错误 3错误 3正确 3错误 3正确 错误 4正确 4错误 4错误 4错误 4错误 4错误 4错误 4错误 4错误 50、错误 5错 误 5正确 5错误 5错误 5错误 5正确 5错误 5错误 5正确 60、错误 6正确 6错误 6正确 6错误 6错误 6正确 6正确 6正确 6正确 70、正确 2020证券投资基金最新模拟试题（ 1） ,股利贴现模型可以分为很多类型 .下列表述中不属于股利贴现模型的是(). 1: A:现值增长模型 [对 ] 2: B:固定增长模型 [错 ] 3: C:三阶段股利贴现模型 [错 ] 4: D:随机股利贴现模型 [错 ] （）。 1: A：办事处不得从事经营性活动 [对 ] 2: B：办事处经公司授权可以从事公司经营范围以内的经营性活动 [错 ] 3: C：办事处经中国证监会批准可以从事公司经营范围以内的经营性活动 [错 ] 4: D：办事处的法律责任有公司承担 [对 ] （）。 1: 流动溢价是对投资者承担额外的流动性风险的补偿 [错 ] 2: 远期利率是对未来短期利 率的无偏差的估计值 [对 ] 3: 市场对未来利率变动方向的预期会反映在利率曲线的斜率上 [对 ] 4: 利率曲线的斜率为负时，市场预期短期利率会下降 [对 ] ，下列哪项说法是错误的（）。 1: 基金托管人必须将自有资产与基金资产严格分开 [错 ] 2: 基金托管人应以自己名义代基金开立账户 [对 ] 3: 基金托管人应行严格的岗位分离制度 [错 ] 4: 基金托管人应建立会计复核制度 [错 ] A股指数上周上涨了 10%,本周下跌了 10%,下列说法正确的是 (). 1: A:两周累计收益率为零 [错 ] 2: B:两周累计上涨 1% [错 ] 3: C:周累计下跌 1% [对 ] 4: D:两周累计收益率无法计算 [错 ] （）。 1: 现金类资产 [对 ] 2: 证券类资产 [对 ] 3: 其他类资产 [对 ] 4: 固定资产 [错 ] （）。 1: 保证基金保值增值 [错 ] 2: 保证托管资产的安全 完整 [对 ] 3: 维护持有人的权益 [对 ] 4: 保障基金托管业务安全、有效、稳健运行 [对 ] 《证券投资基金法》的规定，封闭式基金转为开放式基金应当召开基金份额持有人大会审议，并取得参加大会的基金份额持有人所持表决权的（）以上通过。 1: A:30% [错 ] 2: B:50% [错 ] 3: C:1/3 [错 ] 4: D:2/3 [对 ] 《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的条件包括（）。 1: 基金份额总额超过核准的最低募集 份额总额 [错 ] 2: 基金份额总额达到核准规模的 60%以上 [错 ] 3: 基金份额总额达到核准规模的 80%以上 [对 ] 4: 基金份额持有人人数达到 10000人以上 [错 ] ,那么这个市场的特征是 (). 1: A:未来事件能够被准确地预测 [错 ] 2: B:价格能够反映所有相关信息 [对 ] 3: C:证券价格由于不可辨别的原因而变化 [错 ] 4: D:价格不起伏 [错 ] ,基金 经理通常会 (). 1: A:降低基金的现金持有比例 [对 ] 2: B:提高基金组合的贝塔值 [对 ] 3: C:提高基金组合的贝塔值 [对 ] 4: D:降低基金组合的贝塔值 [错 ] (). 1: A:股票基金 [对 ] 2: B:债券基金 [对 ] 3: C:混合基金 [对 ] 4: D:货币市场基金 [对 ] ，以下描述中正确的是（）。 1: 投资组合的方差等于组合中各证券的方差的加 权平均数。 [错 ] 2: 方差等于组合中各证券的方差的加权平均数。 [错 ] 3: 投资组合的方差与组合中各证券的方差和权重均有关。 [对 ] 4: 投资组合的方差与组合中各证券间的相关系数有关。 [对 ] （）。 1: 对投资者的风险承受能力和风险偏好的认识和假设不同 [对 ] 2: 对投资者的风险承受能力和风险偏好的认识和假设相同 [错 ] 3: 对资产管理人把握资产投资权益变化的能力要求相同 [错 ] 4: 对资产管理人 把握资产投资收益变化的能力要求不同 [对 ] 《证券投资基金法》的规定， “复核、审查基金资产净值和单位基金资产净值 ”的职责应该由（）承担。 1: 基金管理人 [错 ] 2: 基金注册登记人 [错 ] 3: 基金托管人 [对 ] 4: 基金代销人 [错 ] （）。 1: 加权成本 [错 ] 2: 非历史成本 [错 ] 3: 公允价值 [对 ] 4: 最近的交易成本 [错 ] 、 交易的陈述正确的有（）。 1: A：封闭式基金的募集是一次性的 [对 ] 2: B：一般由证券公司作为承销机构 [对 ] 3: C：造交易所上市交易 [对 ] 4: D：通过证券公司进行委托买卖 [对 ] ,当基金的分散程度提高时 ,基金的特瑞诺指数会 (). 1: A:变大 [错 ] 2: B:变小 [错 ] 3: C:不变 [对 ] 4: D:无法判断 [错 ] 、法规的调整、经营方针、经营理念等外部环境的 变化及时修改或完善体现的是制定内部控制制度的（）原则。 1: A：合法合规性 [错 ] 2: B：全面性 [错 ] 3: C：审慎性 [错 ] 4: D：适时性 [对 ] （）。 1: 指数化投资 [错 ] 2: 长期持有 [错 ] 3: 时机抉择 [对 ] 4: 以上都不是 [错 ] ，其中对权数的描述正确的是（）。 1: 所使用的权数是组合中各证 券的期望收益率 [错 ] 2: 所使用的权数是组合中各证券未来收益率的概率分布 [错 ] 3: 所使用的权数是组合中各证券的投资比例 [对 ] 4: 所使用的权数可以是正，也可以为负 [对 ] （）日。 1: 15 [错 ] 2: 30 [对 ] 3: 60 [错 ] 4: 90 [错 ] 23. 投资风险控制措施 基金公司内部风险控制制度包含内容（） 1: A：按规定的投资比例进行投资 [对 ] 2: B：坚持独立性原则 [对 ] 3: C：坚持集中交易制度 [对 ] 4: D：内部信息控制制度 [对 ] (). 1: A:夏普指数 [对 ] 2: B:詹森指数 [对 ] 3: C:特瑞诺指数 [对 ] 4: D:信息比率 [对 ] （）。 1: 通货膨胀 [对 ] 2: 利率变化 [对 ] 3: 经济周期波动 [对 ] 4: 监管 [对 ] （）。 1: 2020年 5月 8日 [错 ] 2: 2020年 6月 9日 [错 ] 3: 2020年 6月 30日 [错 ] 4: 2020年 7月 3日 [对 ] 《证券投资基金法》的规定，封闭式基金招募说明书应当包括下列（）内容。 1: 基金募集申请的核准文件名称和核准日期 [对 ] 2: 基金份额的发售日期和期限 [对 ] 3: 基金份额的发售方式和发售机构 [对 ] 4: 基金合同和基金托管协议的主要 内容 [对 ] 28. 下列（）情形不可以暂停基金估值。 1: 法定节假日 [错 ] 2: 证券交易所暂停营业 [错 ] 3: 因不可抗力导致基金管理人和托管人无法准确评估基金资产价值 [错 ] 4: 基金公布年报 [对 ] （）。 1: A：封闭式基金一般有固定的存续期限 [对 ] 2: B：开放式基金一般没有固定的存续期限 [对 ] 3: C：封闭式基金投资人少 [错 ] 4: D：开放式基金投资人多 [错 ] ，对（）从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利收入，债券 利息收入及其他收入，暂不惩上企业所得税。 1: 非银行金融机构 [错 ] 2: 企业 [错 ] 3: 基金 [对 ] 4: 基金公司 [错 ] 5%,第二年的收益率也是 5%,其年几何平均收益率 (). 1: A:小于 5% [对 ] 2: B:等于 5% [错 ] 3: C:大于 5% [错 ] 4: D:无法判断 [错 ] ，这个机构是（）。 1: A：中国证监会 [对 ] 2: B：持有人大会 [错 ] 3: C：主要发起人 [错 ] 4: D：基金管理公司 [错 ] 、收入型和平衡型基金的陈述正确的是（）。 1: A：成长型基金风险大、收益高 [对 ] 2: B：收入型基金风险小、收益较低 [对 ] 3: C：平衡型基金风险收益介于成长型，收入型基金之间 [对 ] 4: D：成长型基 金的收益可能低于收入型基金 [对 ] （）。 1: 2020年 5月 8日 [错 ] 2: 2020年 6月 9日 [对 ] 3: 2020年 6月 30日 [错 ] 4: 2020年 7月 3日 [错 ] （）。 1: A：依据基金的组织形式不同 [错 ] 2: B：依据基金的投资对象不同 [错 ] 3: C：依据基金的投资目标不同 [错 ] 4: D：依据基金的投资理念不同 [对 ] （）。 1: 基金名称 [错 ] 2: 利率变化 [对 ] 3: 基金资产净值 [对 ] 4: 市场供求关系 [对 ] ，形式主义式证券投资基金在（）要公布一次基金资产的净值。 1: 每。