证券从业资格发行与承销考试押题(编辑修改稿)

证券从业资格发行与承销考试押题(编辑修改稿)内容摘要：

，不需要进行必要的清算活动 ，仍具有部分业务活动的能力 A B C D 你的答案： 标准答案： a 本题分数： 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解 析： 股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的消失。 公司解散时，应当进行必要的清算活动。 公司解散后，也就丧失了进行业务活动的能力。 5 H 股的发行方式是 ()。 A B C D 你的答案： 标准答案： d 本题分数： 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解 析： H股的发行方式是公开发行与国际配售相结合。 发行人须按上市地法律的要求，将招股文件和相关文件作公开披露。 5 内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司预期上市时的市值须至少为 ()亿港元。 A B C D 你的答案： 标准答案： b 本题分数： 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解 析： 5 2020年 4 月 12日，中国人民银行颁布了 ()，并于 4月 15 日正式施行。 A.《短期融资券管理办法》 B.《短期融资券承销规程》 C.《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》 D.《短期融资券信息披露规程》 A B C D 你的答案： 标准答案： c 本题分数： 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解 析： 2020 年 4 月 12 日，中国人民银行颁布了《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》，并于 2020年 4月 15 日正式施行。 5 ()的收购方式又称换股。 C 用股票交换股票 A B C D 你的答案： 标准答案： c 本题分数： 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解 析： 5 在各种融资方式中，收购公司一般最后才选择 ()。 A B C D 你的答案： 标准答案： c 本题分数： 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解 析： 在各种融资方式中，收购公司一般应首先选用内部自有资金，因为内部自有资金筹资阻力小，保密性好，风险小，不必支付发行成本。 其次，选择向银行贷款 (若法律、法规或政策允许 )，因为速度快，筹资成本低，且易保密。 再次，选择发行债券、可转换债券等。 最后，发行普通股票。 60、 ()我国试行首次公开发行股票询价制度。 90 年代初期 1月 1 日 9月 11日 9月 19日 A B C D 你的答案： 标准答案： b 本题分数： 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解 析： 6 收购人在报送上市公司收购报告书之•日起 ()日后，公告其要约收购报告书、财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书。 A B C D 你的答案： 标准答案： c 本题分数： 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解 析： 详 细 情 况 一、多选题 : 我国投资银行业务的发展变化具体表现在 ()。 A B C D 你的答案： 标准答案： a, b, c 本题分数： 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解 析： 下列属于股权融资的是 ()。 A B C D 你的答案： 标准答案： a, b, c 本题分数： 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解 析： 股权融资是指公司以出让股份的方式向股东筹集资金，包括配股、增发新股以及股利分配中的送红股 (属于内部融资的范畴 )。 有下列 ()情形之一的 证券公司不得申请注册登记为保荐机构。 4000万元 ，风险控制制度不健全或者未有效执行 3 年内未因重大违法违规行为受到行政处罚 4人 A B C D 你的答案： 标准答案： a, b 本题分数： 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解 析： 保荐期间分为 ()。 A B C D 你的答案： 标准答案： c, d 本题分数： 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解 析： 《保荐办法》规定，保荐期间分为两个阶段，即尽职推荐阶段和持续督导阶段。 股份有限公司的发起人不得以 ()等作价出资。 A B C D 你的答案： 标准答案： a, b, c 本题分数： 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解 析： 股份有限公司的发起人可以用货币出资，也可以用实物、知 识产权、土地使用权等可以用货币估价的并可以依法转让的非货币财产作价出资。 但是，法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外。 发起人不得以劳务、信用、自然人姓名、商誉、特许经营权或者设定担保的财产等作价出资。 拟设立的股份有限公司应当依照工商登记管理规定的要求确定公司名称，公司名称应当由 ()依次组成。 A B C D 你的答案： 标准答案： a, b, c, d 本题分数： 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解 析： 公司不得收购本公司股份，但 ()除外。 会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的 A B C D 你的答案： 标准答案： a, b, c, d 本题分数： 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解 析： 监事享有的职权有 ()。 ，并行使表决权 A B C D 你的答案： 标准答案： a, c, d 本题分数： 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解 析： 监事享有的职权包括： (1)出席监事会，并行使表决权。 (2)报酬祷求权。 (3)签字权。 (4)列席董事会的权力，并对董事会决议事项提出质询或者建议。 (5)提议召开临时监事会会议权。 内部融资的特点是 ()。 A B C D 你的答案： 标准答案： a, c, d 本题分数： 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解 析： 重大关联交易是指 ()。 300 万元的关联 交易 500 万元的关联交易 C 上市公司拟与关联人达成的总额高于上市公司最近经审计净资产值的 3%的关联交易 5%的关联交易 A B C D 你的答案： 标准答案： a, d 本题分数： 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解 析： 1 拟发行上市的公司改组应遵循的原则是 ()。 ，形成核心竞争力和持续发展的能力 《上市公司治理准则》要求独立经营，运作规范 ，减少和规范关联交易 ，后改制运行 A B C D 你的答案： 标准答案： a, b, c 本题分数： 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解 析： 本题是对拟发行上市公司改组的规范要求的考查。 拟发行上市公司改组的规范要求中原则的要求包括： (1)突出公司主营业务，形成核心竞争力和持续发展的能力。 (2)按照《上市公司治理准则》要求独立经营，运作规范。 (3)有效避免同业竞争，减少和规范关联交易。 1 重置成本法是在现时条件下，被评估资产全新状态的重置成本减去该项资产的 ()，估算资产价值的方法。 A B C D 你的答案： 标准答案： a, b, c 本题分数： 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解 析： 1 我国发行金融债券的开端是 1985 年由 ()发行的金融债券。 A B C D 你的答案： 标准答案： c, d 本题分数： 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解 析： 我国经济体制改革后，国内发行金融债券的开端为 ,1985 年由中国工商银行、中国农业银行发行的金融债券。 1 我国企业股份制改组的目的是 ()。 A B C D 你的答案： 标准答案： a, b, d 本题分数： 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解 析： 1 ()的性质均属国家所有，统称为国有股。 A B C D 你的答案： 标准答案： a, d 本题分数： 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解 析： 组建股份有限公司，视投资主体和产权管理主体的不同情况，其大气层占用的国有资产分别构成国家股和国有法人股。 国家股和国有法人股的性质均属国家所有，统称为国有股。 1 在我国现有规定中，无形资产的处置与原企业的整体改组方案往往结合在一起考虑，一般采用的 处置方式包括()。 ，无形资产产权一般全部转移到上市公司，由国有股权的持股单位，即原企业的上级单位享有无形资产产权的折股 ，成立了对上市公司控股的公司的时候，直接作为投资折股的，产权归上市公司，控股公司不再使用该无形资产 ，成立了对上市公司控股的公司的时候，产权归上市公司，但允许控股公司或其他关联公司有偿或无偿使用该无形资产 ，成立了对上市公司控股的公司的时候，由控股公司和原企业 的上级单位共同享有无形资产产权的折股 A B C D 你的答案： 标准答案： a, b, c 本题分数： 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解 析： D项应改为当企业以分立或合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司的时候，由上市公司出资取得无形资产的产权。 1 1952年，美国大卫•杜兰特把当时对资本结构的见解划分为 ()。 A B C D 你的答案： 标准答案： a, b, c 本题分数： 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解 析： 1 下列关于净经营收入理论的说法，正确的有 ()。 ，不管企业财务杠杆多大，债务融资成本和企业融资总成本是不变的 ，当企业增加债务融资时，股票融资的成本不变 ，企业可以通过增加成本较低的负债融资 而抵消成本较高的股权融资的影响 A B C D 你的答案： 标准答案： a, c, d 本题分数： 分， 你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解 析： 本题考查净经营收入理论。 A、 C、 D 三项是正确的理论阐述。 B项应改为：当企业增加债务融资时，股票融资的成本就会上升。 1 下列关于边际资本成本的说法，正确的有 ()。 (即筹资突破点 )的曲线 A B C D 你的答案： 标准答案： a, b, d 本题分数： 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解 析： 内部收益率高于边际资本成本的投资项目应接受，反之则拒绝。 两者相等时则是最优的资本预 算。 代理成本理论区分了 ()的利益。