证券从业资格证券投资基金考前押题(编辑修改稿)

证券从业资格证券投资基金考前押题(编辑修改稿)内容摘要：

39：以下对基金管理公司内部控制机制一般包括层次的叙述正确的是（）。 A：员工自律 B：部门各级主管的检查躲督 C：公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制 D：董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导 40：基金管理公司内部控制包括（ ）。 A：内部控制流程 B：内部控制人员 C：内部控制机制 D：内部控制制度 三．判断题 1：夏普指数调整的 是全部风险，因此，当某基金就是投资者的全部投资时，可以用夏普指数作为绩效衡量的适宜指标。 （） 2：资产配置的主要类型从范围上看，可分为全球资产配置、股票债券资产配置和行业风格资产配置。 （） 3：弱式有效市场假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。 （） 4：根据国际证监会组织制定的《证券监管目标与原则》，证券监管的目标主要是保护投资者利益，保证市场的公平、效率和透明，降低系统风险。 （） 5：基金管理公司制定内部控制制度必须遵循合法合规性、全面性、审慎性和适 时性的原则。 （ ） 6：市盈率效应是指市盈率较高的股票往往有较高的收益率。 （） 7：结算备付金账户是以托管人名义在中国结算公闭上海分公司和深圳分公司分别开立的、用于所托管基金在交易所买卖证券的资金结算账户。 （） 8：基金认购费率统一按净认购金额为基础收取。 （ ） 9：如果某基金的贝塔值大于 l，说明该基金是一只稳定或防御型的基金。 （ ） 10：与多重免疫策略相比，现金流匹配没有持续期的要求，但要求在利率没有变动时仍然需要对投资组合进行调整。 （） 11：基金管理人至少每周 公告 1 次封闭式基金的资产净值和份额净值。 （） 12：各地方证监局主要负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管，同时负责对辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金代销机构进行日常监管。 （） 13：乖离率是描述股价与股价移动平均线距离远近程度的一个指标。 （） 14：在基金营销过程中，基金销售机构必须注意遵循监管机构的规定，加强自身的合规性控制，规范营销人员的行为。 （） 15：在卖空的情况下，组合降低风险的程度由证券间的关联程度决定。 （ ） 16：投资经理与证券投资基金的 基金经理的办公区域应严格分离，并不得相互兼任。 （ ） 17：技术分析通常以市场历史交易数据的统计结果为基础。 （） 18：债券基金的久期等于基金组合中各个债券的投资比例与对应债券久期的加权平均。 （ ） 19：真实、准确、完整、及时的基金信息披露是树立整个基金行业公信力的基石。 （ ） 20：收益级差越大，过渡期越短，投资者从债券互换中获得的收益率就越高。 （ ） 21：封闭式基金一般至少每月披露 l次资产净值和份额净值。 （） 22：保本基金常见的保本比例介于 80％ 100％之问，如果其他条件相同，保本比例较低的基金可投资于风险性资产的比例较高。 （ ） 23：在基金份额发售的 3 日前，基金管理人应该将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上，同时将基金合同、托管协议登载在管理人网站上。 （） 24：资产配置作为投资组合管理中的核心环节，其目标在于协调提高收益与降低风险之间的关系，因而短期投资者最低风险战略可能与长期投资者的最低风险战略大不相同。 （） 25：为降低投资风险，一些国家的法律通常规定基金必须以组合投资的方式进行基金的投资运作，从而使 “组合投 资、分散风险 ”成为基金的一大特色。 （ ） 26：基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、代销机构可以向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额。 （） 27：基金合同生效 1 年以上但不满 10 年的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩。 宣传推介材料公布日在下半年的，可以不登载当年上半年度的业绩。 （） 28：根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司的名单。 （） 29：内部控 制的基本要素包括环境控制、风险评估、信息沟通、内部监控及外部控制。 （ ） 30：收入型基金是指以追求资本增值为基本目标，较少考虑当期收入的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。 （） 31：目前，我国基金大部分按照 ％的比例计提基金管理费，债券基金的管理费费率一般低于 1％，货币市场基金的管理费费率为 ％。 （） 32：证券投资基金把众多投资者的小额资金汇集起来进行组合投资，拓宽了中小投资者的投资渠道。 （） 33：在基金募集和运作过程中，基金管理人是信息披露义务的唯一当 事人。 （ ） 34：方差度量法是最常见、最简便的风险度量方法。 （ ） 35：无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高。 （ ） 36：我国对基金管理公司实行较为严格的市场准入管理。 （） 37：非公开发行有明确锁定期的股票，如果估值日非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本高于在证券交易所上市交易的同一股票的市价，应采用在证券交易所上市交易的同一股票的市价作为估值日该股票的价值。 （） 38：公司型基金在形式上类似于一般股份公司，但不同于一般股份公司的是，它委托 基金管理公司作为专业的财务顾问来经营与管理基金资产。 （） 39：基金管理费是基金管理人的主要收入来源。 （ ） 40：基金管理人应当在每个季度结束之日起 15个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。 （） 41： ETF 实行一级市场与二级市场并存的交易制度，中小投资者被排斥在外。 （ ） 42：股票反映的是一种债权关系，投资者购买股票后就成为公司的股东。 （ ） 43：基金采用的估值方法不需要在法定募集文件中公开披露。 （） 44：以基本分析作为判断公 司投资价值的基础，以技术分析观察股价市场走势判断买卖时机，两种分析方法的结合充分发挥了各自的优势。 （） 45：公司型基金依据基金公司章程设立，基金投资者是基金公司的股东，享有股东权，按所持有的股份承担有限责任、分享投资收益。 （） 46：基金净值增长率的波动程度可以用数学上的贝塔值来计量。 （） 47：基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。 （） 48：基金管理公司必须由具备条件的非金融机构作为主要股东。 （） 49：基金招募说明书的编制原则 是，基金管理人应将所有对投资者作出投资判断有熏大影响的信息予以充分披露，以便投资者更好地作出投资决策。 （） 50：没有获得基金托管资格的商业银行，也可以承接 QDII基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管。 （） 51：只有市场无效，才存在错误定价的股票。 （ ） 52：弱势有效市场假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。 （） 53：资产组合理论表明，证券组合的风险随着组合所包含的证券数量的增加而降低，资产间关联性低的多元化证券组合可以有效降低个别风险。 （） 54：我国的证券投资基金依据基金合同设立，基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金的当事人。 （） 55：运用动态资产配置的前提条件是资产管理人能够准确地预测市场变化。 （ ） 56：基金管理公司管理的是投资者的资产，可以进行负债经营，因此，基金管理公司的经营风险相对那些具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构要高得多。 （） 57：宏观环境指能影响整个微观环境的、广泛的社会性因素，包括人口、经济、政治、法律、技术、文化等因素。 （） 58：实际收益率与期望收益率会有偏差，期 望收益率是使可能的实际值与预测值的平均偏差达到最小 (最优 )的点估计值。 （ ） 59：对基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，按照税法相关规定征收营业税。 （ ） 60：基金管理公司的内部控制是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内、外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。 （） 参考答案参见： 月证券从业资格考试《证券投资基金》考前押题一 （共 10 套） 欢迎加入证券考试 群交流： 158904890 176289419 一．单选题 1：相当于在商业银行内部建立有效的 “防火墙 ”的基金托管资格条件是（ ）。 A：净资产和资本充足率符合有关规定 B：设有专门的基金托管部门 C：取得基金从业资格的专职人员达到法定人数 D：有安全保管基金财产的条件 2：投资组合管理中的核心环节是（ ）。 A：投资风险控制 B：投资组合风险预测 C：资产配置 D：资产风险控制 3：当代表基金份额（）以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，持有人有权自行召集。 A： 5％ B： 10％ C： 30％ D： 50％ 4：当作为基准的债券数目较大时，（）比较适用，但要求采用大量的历史数据。 A：分层抽样法 B：优化法 C：方差最小化法 D：相关系数最大法 5：采用（）基金产品线的基金管理公司具有较高的适应性和灵活性，在竞争中有回旋余地。 这要求公司有一定的实力，特别是要具备宽泛的基金管理能力。 A：水平式 B：垂直式 C：综合式 D：单一式 6：对于个人投资者而言，（ ）是影响资产配置的最主要因素。 A：资产负债状况 B：财务变动状况与趋势 C：财富净值和风险偏好 D：个人的生命周期 7：风险溢价的影响因素不包括（ ）。 A：无风险的国债收益率 B：发行人种类 C：发行人的信用度 D：提前赎回条款 8：以公开形式发布基金评价结果的机构在从事基金评价业务的过程中应遵循的（）原则，即基金评价过程和结果客观准确，不得使用虚假信息作为基金评价的依据，不得发布虚假的基金评价结果。 A：一致性 B：客观性 C：公正性 D：长期性 9：（）是将其绝大部分基金财产投资于跟踪同一标的指数的 ETF，密切跟踪标的指数表现，采用 开放式运作方式，可以在场外申购、赎回的基金。 A： ETF B： LOF C：基金中的基金 D： ETF 联接基金 10： 1997 年 11 月 14 日颁布的（）是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规，为我国基金业的规范发展奠定了规制基础。 A：《中华人民共和国证券法》 B：《开放式证券投资基金试点办法》 C：《中华人民共和国证券投资基金法》 D：《证券投资基金管理暂行办法》 11：（）是指公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 A：健全性原则 B：有效性原则 C：独立性 原则 D：相互制约原则 12：（）主要是指直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统。 A：后台管理系统 B：前台业务系统 C：监管系统信息报送 D：信息管理平台应用系统 13：当市场表现出强烈的上升或下降趋势时，恒定混合策略的表现将劣于（ ）。 A：买入并持有策略 B：动态资产配置 C：投资组合保险策略 D：投资组合策略 14：预期理论暗含着一个假定是：不同期限的债券是可以（）的。 A：相互替代 B：不能相互替代 C：在一定条件下可以替代 D：互换 15：（ ）构成托管人内部控制的基础。 A：环境控制 B：风险评估 C：控制活动 D：信息沟通 16：（）是通过对不同类型股票的收益状况作出的预测和判断，主动改变投资组合中增长类、周期类、稳定类和能源类股票权重的股票风格管理方式。 A：消极的股票风格管理 B：积极的股票风格管理 C：稳定的股票风格管理 D：稳健的股票风格管理 17：一般买卖双方对价格的认同程度通过（ ）得到确认。 A：成交金额大小 B：交易时间的早晚 C：报价的高低 D：成交量大小 18：基金管理公司董事会每年应至少召开（ ）定期会议。 A： 1 次 B： 3 次 C： 2 次 D：无限制 19：根据股利贴现模型，应该（。