基于标准施工招标文件的承包人工期索赔研究_——因发包人违约引起的工期延误索赔(编辑修改稿)

基于标准施工招标文件的承包人工期索赔研究_——因发包人违约引起的工期延误索赔(编辑修改稿)内容摘要：

3。 55 致 谢 58 外文文献 59 中文译文 66 天津理工大学 2020届本科毕业论文 1 第一章 绪论 论文的选题背景及研究意义 选题背景 随着我国国民经济和现代化进程的稳步增长，工程建设规模越来越大，工程承包市场的竞争也日趋激烈，在此大环境下，索赔的意义和作用就显得尤为重要。 根据有关资料显示，在不包括人员和时间上的巨大费用的 前提下，全世界范围内的建筑工程每年索赔涉及到的直接金额约为十几亿美元 【 1】。 目前，索赔己成为体现工程综合管理能力的重要标志，更是确保工程建设的各参与方全面履行合同义务的重要手段。 我国的工程索赔是在 20 世纪 80 年代 的云南鲁布革引水发电工程中出现的 【 2】 ，该工程对水电站引水系统工程进行了国际竞争性招标，首次采用国际工程管理模式，自此索赔的概念开始进入中国。 在如今的现代化社会发展中，索赔已经深入到了建设工程项目中，但是对于我国的市场来说，承包人对于索赔的意识还很薄弱，需要进一步的强化，因此 本文 将 在《标准施工招标文 件》的基础上，研究承包人的索赔问题，尤其是本论文的观点，因发包人违约引起的工期延误的索赔。 在当前的研究领域上，由于发包人的违约引起的工期延误问题是应该特别注意的。 我国的工程项目承包人由于缺乏一定的索赔意识，往往导致在发生发包人违约的情况下，不想引起纠纷而自动放弃索赔工期和相应费用的权利。 而发包人也利用这一空隙投机取巧，为自己的责任 造成的损失，不给予任何 工期 补偿 和费用补偿。 这对承包人来说，不仅仅是损失一定的费用问题，若是由此造成工期的拖延，发包人会向承包人索取延期罚款，同时也对承包人公司的信誉造成影响。 由此 可见，承包人应该重视发包人的违约行为，重视由此造成的工期延误问题，所以，工期索赔是承包人维护自己合法权益 、确保工程如期完成 最好的方法。 研究意义 自改革开放以来，我国建筑业取得了迅速的发展，几乎所有的建设工程项目都实行了招标投标承包制。 目前，我国建筑业己进入买方市场，工程承包竞争日趋激烈。 在买方市场中，建设单位为了节约投资，千方百计地将工程风险转嫁给施工企业，而施工企业为了获得项目，只能压低报价，以利润少风险大的低价进行投标；施工企业中标之后，建设单位往往会提出天津理工大学 2020届本科毕业论文 2 非常苛刻的条件与承包人签订合同；而 签订合同后，建设单位又会以各种各样的理由抵扣承包人的工 程 款，使承包人处于不利地位。 而承包人主要应对的策略之一就是通过施工索赔，减少或转移风险，保护自身正当利益，弥补 工程损失，赢得利润。 因此，“中标靠低价，盈利靠索赔”是许多承包人 的经验之谈 【 3】。 在承包合同执行的过程中，由于 发包人 的 一些违约行为 ，不可避免要引起承包人的某些经济损失，根据合同条件，承包人有权提出这种经济损失的补偿而形成工程索赔 ，尤其是工期延误的工期索赔 ，这是承包人争取合法利益的最有效措施。 通过工程索赔，对于加强项目管理、合同管理、建立市场经济新 秩序、促进经济发展和提高企业素质、保护企业合法权利、提高建设效益，都将发挥重要作用。 在工程索赔中， 工期索赔的 意义在国际工程承包中 也 得到证明。 例如 ： 在香港木湖 — 大榄涌输水管线施 工 中 ， 承包 人 —— 中国建筑 /广东水利联营公司因 发包人和其他 原因， 致使工程发生较长时间的拖 延， 不但将受到 发包人 2900 万港元的拖期罚款， 而且 以后 也 将难于在香港立足 【 4】。 在 这种 极为困难的情况下， 承包人经过充分、艰苦地准备索赔资料，提出工期索赔申请并取得成功，不仅得到了赔偿，还使 承包 人 信誉也得到恢复和公认。 因此， 工期索赔对承包人来说有着很重 要的地位，主要表现在以下几个方面： 1． 能够避免或减少 拖期罚款 在 国际 上 承包是一项高风险 的 事业，承包 人在项目完工后 因拖延 了 工期而被 发包人 罚款 ，遭受严重 经济损失的情况时常发生， 拖期罚款可以使承包 人 在某一项目 或 某一地区的经营 成果以失败告终， 甚至使承包 人遭受 破产 危机。 但是 ， 造成拖期的责任有时并不在承包 人方，而是恰恰相反 ， 主要是 发包人 的原因 ， 或其他 第三方 的原因，如意外风险 、不可抗力等原因。 在这种情况下，及时、有效地进行工期索赔 ，是 避免或减少拖期罚款 的最好措施。 2． 为费用索赔创造条件 工期索赔时常伴随着费 用索赔 ， 但 与费用索赔相比较 ， 工期索赔一般较易于被 发包人 （ 监理人 ） 接受， 如 发包人提出变更设计、 延误提供 施工场地、特殊恶劣的气候条件等所造成的工期拖延，对发包人来说这 是难于否定的。 所以 ， 承包 人往往以工期索赔为前提 ， 一旦 工 期索赔成立 ，就为费用索赔的成立奠定了基础。 3． 有利于维护承包 人 的 市场 声誉 对于承包项目来说，任何在当地有一定 影响 性 的工程 ， 如果发生较长的工期拖延 情况，必定对承包人的信誉造成威胁。 这时， 如果承包 人 提出工期索赔并获得成功 ， 其结果必然不只限于经济上的收获。 由于 工期 索赔成功 ， 分清了拖期的责任 归属问题，承包人 的施 工能力和经营管理水平 就将 得到正确评价 ， 其信誉自然得到维护 ， 这是承包 人在竞争中继续生存发展的必要条件。 天津理工大学 2020届本科毕业论文 3 工期索赔的国内外 研究 历程 工期索赔在国外的 研究 历程 从 20 世纪 70 年代开始，由于建筑工程承包施工领域内的竞争日趋激烈，工程承包企业利用 相互压低报价 以求中标，所以在施工过程中 亏损现象年年增加， 工程 索赔便慢慢提到工程承包界的议事日程上来，并且成为承包人施工过程中必 不可少的管理行为，成为承包企业保护其自身经济利益的基本管理行为。 从九十年代开始，西方工程界注意研究的热点问题便是工程索赔 【 5】。 同时， 根据 国际工程本身的特点，如现场条件、人为干扰和施工环境变化等因素，引起的超出合同条件规定的事件发生，使得 承 包人 和 发 包 人在工期问题上发生不可避免的变化，而导致的承包人与发包人 之间工期索赔事件频繁发生。 【 6】 其研究范围之广泛，不仅涉及到合同、法律规定 ，还涉及到经济、管理等学科领域，不仅有理论的探讨、还有实践经验的总结。 通过五十多年的不断研究，国外索赔领域积累了比较丰富的经验，形成了一定的理论体系，成立了规模比较完善的组织机构。 由于工程建设实践的需要，国 外 对工程索赔的重视程度逐年加大，在这方面的工作也开展的比国内要早很多，至今在国际上应用比较广泛的管理费索赔公式，即 源于 1960 年美国“合同纠纷仲裁团（ BCA）”对 Eichleay 公 司索赔案的仲裁 【 7】。 在 此之后的 理论研究上，著名的研究成果 还 有 1989 年 托马斯 提出的 生产率影响系数 (PIF)、 JamesJAdrian 著的 《 Construction Clamis— A Quantitatine Approach》 、 Vineent PowellSmith 和 DouglasStephenson 合著 《 Civil Engineering Claims》 、 David Chappell 著的 《 Contractor’s Claims》 等等 ； 在工期索赔方面，还有很多涉及多事件交叉干扰下的研究， 如 Andrew D Ness 和 Thelen Reid 在 《 When the going get thoughanalyzing concurrent》 中基于不利于承包商原则和初始责任人原则提出了多事件交叉干扰的工期索赔处理方法 、 Masahiko Kunishima 和 E Mikio Shi 《 The Principles of Construction Management》一书 中对网络计划技术进行了深入的研究 并 给出了利用网络计划技术计算索赔值的模型。 【 3】 在 合同条件研究上，国际上常见的有 国际咨询工程师联合会 （ FIDIC）编制出版的《土木工程施工合同条件》、世界银行发布的《工程采购招标文件样本》、 英国土木工程师协会编制的 ICE 合同条件 和 皇家建筑师协会编制的 JCT 合同条件、 美国建筑师协会制定的 AIA 合同条件等等 【 7】 ，在不断使用的基础上合同文件 也在不断的完善和发展，如 FIDIC合同条件，经过几十年的不断修改与完善，已经从 1957 年的第一版、 1969 年的第二版、 1977年的第三版、 1987 年的第四版，直到现在应用的 99 年版。 在组织机构上 的研究成果 主要有 :美国土木工程师协会 (American Society of civil Engineering，简称 ASCE)、国际咨询工程师联合会、英国土木工程师协会、皇家建筑师协会、 美国建筑师协会等。 由以上可知 ，对于工期索赔的研究主要体现如表 所示： 天津理工大学 2020届本科毕业论文 4 表 国外 对 工期索赔的研究内容 Foreign to the research content of time claim 研究分类 研究成果 研究年份 对工期索赔的适用内容 理论研究 Eichleay 公式 1960 工程延期中费用索赔的方法 PIF 系数 1989 —— Construction Clamis 1988 对索赔提出了定量方法 Civil Engineering Claims 1999（出版年） 解释了承包商索赔出现问题时，给予工期延长的权利问题。 Contractor’s Claims 1984（出版年） 承包商索赔的向导，利于工期索赔。 When the going get thoughanalyzing concurrent 2020 提出了多事件交叉干扰的工期索赔处理方法 The Principles of Construction Management 1996 给出了利用网络计划技术计算索赔值的模型 合同条件研究 《土木工程施工合同条件》（ FIDIC） 19571999 第 条竣工时间的延长和 第，发生工期索赔时，可参照。 《工程采购招标文件样本》 1977 合同文件中关于索赔与违约责 任的条款，可参考。 IEC 合同条件 19911993 合同中关于开工时间和延误 （ 第44 条规定） 以及误期损 害赔偿（ 第 47 条规定） 的内容 JCT 合同条件 1931 合同中关于工期延误的赔偿 （ 第 条规定） 与工期的延长 （ 第 条规定） 的 内容 AIA 合同条件 1997 合同中 第 条规定误期与工期的延长 组织结构研究 ASCE 1852 —— 国际咨询工程师联合会 1913 组织结构 具体作用中 对工程进度进行了有效地管理 ，方便对工期索赔进度计划的分析 英国土木工程师协会 19911993 —— 皇家建筑师协会 1834 所 编著合同中对开工、延误和暂停的内容 美国建筑师协会 1857 —— 资料来源 ： 自行绘制 天津理工大学 2020届本科毕业论文 5 由此可以看出 在国际上承包人对于索赔的相关理论运用得比较充分，主要侧重于对索赔进行合同、法律上的责任分析，而且紧密结合具体的合同条件制定索赔对策，获得应得的利益，保证自己的权益。 除此之外，国际上工期索赔的应用中， 网络技术 的 应用 尤其 广泛。 利用文字处理、表格处理、进度控制等计算机常用软件收集整理数据、准备索赔材料和运用基本的计算功能进行 工期 索赔的相关计算，改进日常报表工作等，这部分得到的结果往往 是其他应用方面的基础。 利用计算机仿真和人工智能技术模拟施工过程 ，以便及早发现问题并解决问题，从 而达到预防索赔的目的，利用多媒体技术和数据库技术对施工数据进行分类、汇总、存储和提取，能够有效的支持索赔。 总体来说，国外建筑施工企业索赔管理不仅在理论研究上取得了优秀的研究成果，而且在实践运用中也取得了较丰厚的效益。 使得承包人在进行工期索赔的过程中， 既有完善的理论依据 做 指导，又有一定规模的研究机构作辅助。 相辅相成，自成一体，值得广大工程管理人员学习和研究。 工期索赔在国内的 研究 历程 索赔研究在我国是从 20 世纪 80 年代在云南鲁布革引水发电工程首次采用国际工程管理模式中出现而开始的，尽管经过了二十 多年的研究和发展，相继颁布了《建设工程施工合同》、《建设工程施工合同管理办法》，特别是国家出台了《中华人民共和国建筑法》、《中华人民共和国招投标法》、《建设工程施工合同》修订版以及我国 2020 年 7 月 1 日正式实行的《建设工程工程清单计价规范》 【 5】 ，这些法律法规，使得建筑领域有法可依，有章可循，给建筑施工单位提供了良好的外部环境，但是，由于我国在索赔领域的研究时间很短，研究内容、方法和成果仍然处于初级阶段。 国内的索赔市场还很薄弱，对于索赔还没有真正的认识其重要性，要是如此情况下进行工期索赔，不仅不能够提出具有 力度的证据支持，还会造成工期的延误，使发包人对此进行施工延误罚款，对承包人本身的利益没有任何的好处。 在对工期索赔的研究过程中，我国许多学者都做了很多的研究， 主要有 1997 年石勇民 【 8】分别从业主和承包商的角度对索赔进行了分析、胡云世等人 【 9】 对工期索赔的原因及计算方法的论证、莫俊文等人 【 10】 对索赔合同条款依据的探讨、 李锦飞等人 【 11】 对多交叉事件干扰下的责任分摊研究 、尹健 【 12】 关于工期管理方法和应用的研究和 刘萍 【 13】 对索赔决策系统的研究等。 通过这些研究，使我国工期索赔市场的潜在问题浮出水面，一直以来 我国 不是没有问题，而是忽视了问题的所在。 因此， 本 论文主要以国内 工期 索赔市场为研究 背景 ，对国内 工期 索赔系统的不完善性进行分析， 如表 所示： 天津理工大学 2020届本科毕业论文 6 表 国内对工期索赔的研究内容 Domestic to the research content of time claim 序号 研究文章 研究年份 对工期索赔的适用内容 体现出我国工期索赔存在 的问题 1 施工进度延误索赔的分析方法与应用 1997 在网络进度计划的基础上，结合进度延误的类型和一般处理原则，分别从业主和承包商不同的角 度对工期索赔进行研究。 对工期索赔的计算处理上需要进一步的深化，找出适合我国国情的计算处理方法。 2 浅谈工程项目建设中的工期索赔 2020 通过实例，对承包商的合法利益不能得到补偿的情况，详细地论述了工期索赔的原因及计算方法，有很强的实践意义。 承包商对于自己可索赔的内容存在局限性，不能合理的取得合法利益 ，且在计算方法应用上需要进一步的深化，找出适合我国国情的计算处理方法。 3 FIDIC 合同条件下业主与承包商索赔的研究 2020 探讨业主与承包商索赔条款的依据。 在我国，有关建筑的政策、法律、施工合 同文本存在一定的缺陷，无论是哪一种合同文本在应用时都应认真地熟悉其中的条款。 4 含浮动时间的多交叉事件干扰索赔研究 2020 讨论了多交叉事件干扰下的责任分摊，分摊范围应逐层。