特殊机构及产品证券账户开户远程申报业务培训(编辑修改稿)

特殊机构及产品证券账户开户远程申报业务培训(编辑修改稿)内容摘要：

• 填 写信息错误 – 填写信 息与申请表信息不一致。 187。 在线平台客户名称和申请表所填写的不一致 187。 在线平 台填写了产品类别，但申请表未勾选 187。 在线平 台填写了产品到期日，但申请表未填写 – 辅助证件截止日期填写错误，如：勾选“长期有效 ”等。 – 命名规 则不符合我公司发布的 《 特殊机构及产品证券账户业务指南 》中对于特定产品的命名要求。 如：基金特户且单一委托的，其命名规 则应为“管理人名称－托管人名称－委托人名称”；而非“管理人名称－托管人名称－产品合同名称”。 在线平台业务申报及填写 各申报栏目介绍及填写 20 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch 20 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司• 申报材料主要分为两大部分；分别为托管人基础资料和产品的有关材料： – 托管人基础资料 187。 托管人营业执照 187。 托管人组织机构代码证 187。 托管人托管资格的批复证明 187。 托管人法人证明 187。 托管人法人身份证明文件 187。 托管人授权委托书 187。 托管人经办人员身份证明文件 • 注：以上材料，均需加盖公司公章， 若托管人有加盖预留印鉴的需求，需另外提交一份预留印鉴的报备申请，以便于材料审核。 考虑到在线平台暂无法提供材料报备的功能， 故托管人每次均需提交有关材料。 – 产品有关材料，具体产品材料需参照我公司近日发布的 《 特殊机构及产品证券账户业务指南 》 中对每个产品的具体要求，并分别提供。 在线平台账户开户申报材料 申报材料 21 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch 21 • 在线平台账户开户申报材料与临柜办理一致，均需参照 《 特殊机构及产品证券账户业务指南 》 ，以下为 7类常见产品账户材料审核要点： – 私募基金账户开户 187。 《 证券账户开立申请表（产品）》（加盖 私募 基金管理人或托管人预留印鉴或公章） 187。 基金管理人 的基础材料：营业执照和组织机构代码证 （加盖 私募 基金管理人公章） 187。 基金业协会同意私募基金管理人登记相关证明文件复印件（加盖 私募 基金管理人公章） 187。 基金业协会出具的私募基金备案相关证明文件复印件（加盖 私募 基金管理人公章） 187。 基金管理人与资产托管人签订的托管协议复印件 或合同 （加盖托管人预留印鉴或公章） 187。 托管人 基础材料（加盖托管人公章或预留印鉴） 187。 自律管理承诺书（加盖私募基金管理人公章） – 此外， 备案证明上注明基金托管人的，应由托管人申请办理。 在线平台账户开户申报材料 审核要点 22 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch 22 • 在线平台账 户开户申报材料与临柜办理一致，均需参照 《 特殊机构及产品证券账户业务指南 》 ，以下为 7类常见产品账户材料审核要点： – 基金特户产品开 户 187。 《 证 券账户开立申请表（产品）》（加盖基金管理 人 （含子公司） 或 托管人预留印鉴或公章 ） 187。 基 金管理公司（含 子公司）基 础材料：营业执照和组织机构代码证（加盖基金管理人公章） 187。 基金管理公 司（含子公司）出 具的承诺函（加盖基金公司公章） 187。 托 管 人基础材料 187。 基金管理公司取得特定客户证券投资资产管理业务资格的证明文件复印件（需加盖基金管理公司公章 ） 187。 基 金管理公 司（含子公司） 、 托管人和委托人签订的三方合同（加盖托管人公章或预留印鉴） 187。 单 一委托人的基金特户，需提供 资产委托人或产品资产管理人的身份证明文件复印件（需加盖基金管理公 司 （含子公司） 公 章，投资者为机构的，还需加盖机构公章 ） 187。 信 托合同（单一信托签署一份；集合信托签署两份） 187。 保险产品需出具保险产品确认函 在线平台账户开户申报材料 审核要点 23 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch 23 • 在线平台账户开户申报材料与临柜办理一致，均需参照 《 特殊机构及产品证券账户业务指南 》 ，以下为 7类常见产品账户材料审核要点： – 券商集合产品开户 187。 《 证券账户开立申请表（产品）》（加盖基金管理人或托管人预留印鉴或公章） 187。 证券公司基础材料：营业执照和组织机构代码证（加盖证券公司公章） 187。 证券公司集合资产管理计划专用证券账户承诺函（加盖证券公司公章） 187。 已生效的券商集合产品计划说明书复印件（加盖证券公司公章） 187。 证券公司与托管人签订的托管协议复印件（加盖托管人预留印鉴或公章） 187。 证券公司委托集合资产管理计划托管人代理开户的委托书（加盖证券公司公章） 187。 托管人基础材料 187。 证券公司取得证券资产管理业务资格的证明文件复印件（需加盖证券公司公章） 在线平台账户开户申报材料 审核要点 24 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch 24 • 在线平台账户开户申报材料与临柜办理一致，均需参照 《 特殊机构及产品证券账户业务指南 》 ，以下为 7类常见产品账户材料审核要点： – 证券投资基金开户 187。 《 证券账户开立申请表（产品）》（加盖基金管理人或托管人预留印鉴或公章） 187。 中国证监会关于同意设立证券投资基金的批复原件及复印件（加盖基金公司公章） ， 批复中未明确募集基金托管人的还需。