开放式基金业务数据交换协议研讨(编辑修改稿)

开放式基金业务数据交换协议研讨(编辑修改稿)内容摘要：

参与人及结算席位文件：销售机构、场内席位信息， TA发送给销售机构用于转托管业务 其它类申请和确认文件：包含确权、基金联名卡、地区编号变更等业务 资金清算文件：基金、销售机构之间清算数据，可以进一步按网点、席位进行细分 2020/10/7 26 新增业务类型 定时定额赎回 ETF申购、赎回 质押、快速过户 确权、基金联名卡、地区编号变更、积分确认 2020/10/7 27 账户业务 新增字段：机构类型、投资者国籍、省、市、县、客户风险等级等 长度扩展：投资人户名、通讯地址、法人代表身份证件代码、经办人证件号码 变更交易账号：使用“对方销售机构处投资人基金交易账号 ”表示新交易账户 2020/10/7 28 认购申请与确认 收费方式：表示基金是前或后收费基金，必填。 交易数据下传日期：指发送日期。 网点号码：为托管网点号码，区别于操作 (清算 )网点号码。 TA确认交易流水号：与交易确认日期一起唯一确定一笔记录。 2020/10/7 29 认购结果（一） 业务代码约定： 对于基金募集成功，但二次确认时被置失败的交易，也通过 130返回（不是用 149募集失败），此时每笔交易确认金额取值为 0。 基金账户交易确认份数：包括利息折算的份额。 每笔交易确认金额： 为 含所有费用的总金额。 不含利息。 申请金额： 为 经认购一次确认后的金额，非原始申请金额。 手续费：投资人应付总手续费。 2020/10/7 30 认购结果（二） 代理费： 为 手续费中划归销售机构的部分。 基金账户利息金额： 为 认购一次确认的金额在整个计息周期中产生的利息，即总利息。 认购期间利息：因认购二次确认失败而退还给投资人的利息。 退款金额：销售机构应退还给投资人的金额（认购原始申请金额和认购二次确认金额的差值）。 2020/10/7 31 赎回、强制赎回（一） TA的原确认日期、 TA的原确认流水号：用于指定赎回。 交易确认金额：为投资者实得金额。 不含手续费。 含业绩补偿。 对货币基金，含已兑付的收益。 交易发生日期：对强制赎回，填写交易确认日期的上一工作日 ,因为是和上工作日的赎回申请同一批清算；对 QDII基金，填写上工作日赎回净值对应的申请日期。 对巨额赎回顺延，填写原始申请日期。 2020/10/7 32 赎回、强制赎回（二） 手续费 :投资人应付总手续费。 含违约金、惩罚性费用、业绩报酬等。 含后收手续费。 业务过程完全结束标识 :0中间过程 1业务过程结束 .比如因巨额赎回导致顺延，存在中间过程 其它费用 1:赎回手续费中划归基金资产的部分 明细标志 :0非明细， 1明细。 对一笔赎回申请，可以返回一笔非明细确认，或一笔非明细确认和多笔明细确认。 明细确认是针对过户日或TA确认流水号的确认记录。 2020/10/7 33 赎回、强制赎回（三） 后端收费总额 :收费方式为后收费时必填，即后收手续费。 带走收益标志 :表示是否带走收益。 巨额赎回处理标志： 0取消， 1顺延 申请时必填，确认时为回执字段。 增加了违约金、惩罚性费用、业绩报酬、业绩补偿、收费类型、指定费用、指定费率等字段。 2020/10/7 34 转托管业务（一） 业务代码约定：一步转托管只允许通过026业务进行申报，对转出方确认为一笔126业务（成功或失败都为 126），对转入方确认为一笔 127业务。 两步转托管通过028或 027业务进行申报，相应的确认为128或 1。