epc总承包项目风险控制方法探讨毕业论文(编辑修改稿)

epc总承包项目风险控制方法探讨毕业论文(编辑修改稿)内容摘要：

“ 无论雇主代表是否给予了批准或同意，承包商应对全部现场作业、所有施工方法以及全部工程的完备性、稳定性和安全性承担全部责任 ”。 这一规定表明，业主批准设计文件并不解除总承包商的设计责任。 与之相对应的是， EPC总承包商须对建设工程承担严格的设计责任。 EPC 总承包合同一般规定， “ 发包人（业主）向总承包人提供的任何 数据或资料，不免除总承包人承担的设计、采购、施工责任。 总承包人被认为在投标前已经仔细地审查了业主要求。 除合同另有约定外，总承包人应该对业主要求（包括设计标准和计算）的正确性负责。 ” 国内外研究发展概况 随着我国经济的高速发展，工程建设管理模式与国际接轨，传统的由业主组建项目管理团队主导，设计院和施工单位共同完成的工程项目管理模式开始缩小了适用范围，EPC 工程总承包成为工程建设项目组织实施的重要方式之一，目前在国际工程建设市场中大约占有 30%~40%的份额 [4]。 20 世纪 80 年代以来，我国对基本建设 管理体制进行了一系列探索性的改革，其中之一就是由专门的公司对建设项目试行总承包制，择优选定这种专门的公司，从项目立项开始，完成设计、设备材料采购、施工、安装调试，直至交付使用的全过程实行固定价格总承包。 20 年来，在我国水电、建筑、冶金、化工、石化、石油、铁道、轻工等行业相继组建了一批工程总承包公司和项目管理公司，在管理上一直努力采用国际先进的管理模式和方法，争取与世界通行的管理模式接轨，取得了一些明显的成效。 但是与世界一流的工程公司或项目管理公司相比，在功能、人员素质、管理体制、管理方法和管理水平上都存在很 大差距。 我国的工程总承包公司，大都是在原先设计单位的基础上改建而成的，并不具备从项目的策划、设计、采购、施工、安装调试到交付使用进行全过程管理的综合功能和人力资源，因此亟待提高我国工程总承包和项目管理承包的水平，努力改造和培育一批有竞争力、高水平、国际型的工程公司和项目管理公司，加大 培训力度，培养一批高素质、职业化的项目管理人员。 面对更加开放的全球化工程建筑市场，我国应该积极转变观念，尽快与国际上 通行的项目管理模式接轨，改变目前由业主或建设单位直接进行项目管理，造成由于不懂项目管理导致大量项目失控、进度迟滞、经费超支的状况。 积极推行 EPC 总承包项目管理模式，促进项目管理专用队伍的发育和成长，有效实现建设项目的综合控制，获得最大的投资效益，适应国内外工程建设市场的发展形式。 主要研究内容 研究内容 根据国内外相关资料的分析，以前人研究成果为基础，本论文研究的主要内容为： 第一章 绪论 4 综述 EPC总承包模式的发展及工程项目风险管理发展研究现状，全面系统分析 工程 中 EPC总承包 项目 风险。 将 EPC总承包项目风险管理分为风险识别，风险评价，风险应对三个阶段。 根据EPC总承包项 目实际情况，构造项目目标的风险评价模型，即风险递阶层次模型。 初步建立 EPC总承包项目突发风险事件应急管理系统 ， 为 EPC总承包项目突发风险事件应急管理提供了明确的对象。 案例分析。 进行 EPC总承包项目风险研究目的是为了应用于实践，因此论文以我国某 EPC总承包 项目为例，结合专家咨询法、项目的风险识别清单、风险调查法等选取了对承包商有较大影响的一般风险事件和突发风险事件进行风险识别； 然后根据风险因素对项目目标的影响制定一般风险 事件以及突发风险事件 控制及 应对方案。 研究方法 文献研究法。 通过查阅大量文献资料，综述项目风险管理现状及其发展，并在综合国内外大量文献基础上对 EPC总承包项目风险管理过程进行了分析及总 结。 调查研究法。 通过问卷调查、咨询专家建立风险评价指标体系，并对各指标 进行分析研究。 定性与定量相结合的系统分析方法。 文章对风险评价指标进行了定性分析和定量处理，使得问题的研究更加全面，更逼近真实客观。 理论分析与实证分析相结合的方法。 在论文中先对国际工程 EPC总承包项目风险管理研究进行理论 分析，后以我国某 EPC总承包工程项目为例进行实证分析， 通过理论实证结合对问题的探讨更加深刻。 研究目的 由于现在的工程愈加工期长、结构复杂，工程数量大 ，加之 业主倾向、资源配置和综合效益等方面原因， EPC 交钥匙工程逐渐成为国际工程承发包的主流模式之一。 从承包商的角度，承揽 EPC 总承包项目，既有机遇也有风险，如果承包商能运用合理的技术和手段控制处理风险，就能在赢取利益的同时，不断发展和壮大自己。 因此，加强 EPC 总承包项目的风险控制对我国承包企业发展有着重大的现实意义，其主要表现在于： 有利于加强 风险的防范控制，降低承包风险，减少财产损失； 有利于 EPC总承包商取得更高的合理利润，提高我国国际工程总承包经营效果 ； 有利于提高我国 EPC总承包商国际知名度，巩固我国 EPC总承包商在国际建筑市场上的地位 ； 第一章 绪论 5 有利于提高国际工程项目承包风险管理水平，更好地开拓和发展海外承包市场； 有利于促进国内工程建设项目管理水平提高等。 第二章 EPC 总承包模式风险分析 6 第二章 EPC 总承包模式风险分析 EPC总承包 模式 概述 EPC 总承包模式 设计－采购 －施工 模式 （ Engineering， Procurement and Construct），是一种包括设计、设备采购、施工、安装和调试，直至竣工移交的总承包模式。 业主制负责提出工程项目的预期目标、功能要求和设计标准；承包商负责设计、采购、施工和试运行的全部工作，并对工程项目的质量、安全、工期、造价全面负责。 业主并不希望接入具体的工作，一般只对承包商文件进行审核，按照合同中规定的付款计划向承包商支付工程款。 因此，与传统模式相比，业主的项目管理任务减少了许多，通常 只派出 一名业主代表管理整个项目即可。 EPC 总承包 模式的三个阶段工作包括的主要内容见表 21： 表 21 EPC总承包项目主要工作内容 设计 —— E 采购 —— P 施工 —— C 基本设计 详细设计 加工设计 材料采办 设备采办 施工分包和设计分包 工程施工 设备安装调试 HSE 注： HSE(Health Security Environment 的缩写，即健康、安全和环境 ) EPC 管理模式有着有别于传统管理模式的特点 [5]，总结如下： 工期缩短 快速跟进模式的最大优点就是可以大大缩短工程从规划、设计到竣工的周期，节约建设投资，减少投资风险，可以比 较早地取得收益。 一方面整个工程可以提前投产，另一方面减少了由于通货膨胀等不利因素造成的影响。 EPC 合同模式下承包商对设计、采购和施工进行总承包，在项目初期和设计时就考虑到采购和施工的影响，避免了设计和采购、施工的矛盾，减少了由于设计错误、疏忽引起的变更，可以显著减少项目成本，缩短工期。 设计、采购和施工的协调界面从传统的外部接口转变为内部接口，可以加快项目的进度。 风险转嫁给承包商 在传统模式中的外界（包括自然）风险，经济风险一般都要求承包商来承担，这样，项目的风险大部分转嫁给了承包商。 对承包商 来说，承担 EPC 项目无疑是对自己管理水平的一项挑战，充满了高风险，也带来高收益的机遇。 如果一个承包商善于控制和处理这些风险，就能最大限度地将投标报价中的风险费转化为利润，在工程承包的大市场上发展和壮大。 第二章 EPC 总承包模式风险分析 7 业主对承包商限制减少 EPC 项目的管理方式不同于传统的管理方式 EPC 合同的管理方式与传统的采用独立的“工程师”管理项目不同，业主对承包商的工作只应进行有限的控制，一般不进行干预，给予承包商按他选择的方式进行工作的自由。 便于投资概算 EPC 项目的管理业主根据项目的初步设计提前锁定 了工程建设项目的投资，回避了价格、工程量变化、设计变更的风险，更有利于业主控制投资概算。 业主对总承包商的招标以功能性招标为主。 只要业主有少量的高素质人员即可完成项目的管理，不需要设立庞大臃肿的项目管理队伍。 一般采取总价合同。 EPC总承包 工程项目的 风险特点 EPC 总承包 工程项目的 风险特点归纳为 [6]： 关联性；动态性；复杂性；多样性、不平衡性、新颖性等。 关联性： EPC 总承包 工程项目的 风险贯穿于项目的投标、设计、采购、施工、运行各个阶段，各个阶段的风险具有很大的关联性，而不是各阶段或各过程分割开来 的项目风险的简单组合。 动态：由于 EPC 总承包 工程项目的 风险涵盖了项目的设计、采购、施工、运行各个阶段，随着各阶段参与行为主体的不同，对应的主要风险也会不同，所以风险具有动态性。 复杂性：国际工程 EPC 总承包项目要比单独设计、施工等单项承包以及传统模式总承包项目复杂得多，其风险也比其他一般项目复杂的多，所以 EPC 总承包项目风险具有明显的复杂性特征。 多样性：由于 EPC 项目适用于大型的石油、化工、冶金、电力等不同的项目，不同类型的项目，其相应的风险种类也会不同，因此， EPC 总承包项目风险种类繁多。 不平衡性：传统的合同一般采用“双赢”的方式分担风险，这也是新红皮书和新黄皮书中体现的“风险合理分担”原则。 然而在 EPC 合同中，承包商承担的风险范围明显扩大，且获得补偿的机会大大减少，所以风险的分配具有不平衡性。 新颖性： EPC 模式是当前国际工程承包市场中一种新的工程项目承包模式，大量有关工程实践经验和历史数据都没有得到很好地积累，项目实施过程中可能发生的风险也相对传统模式较为新颖，因此具有新颖性的特点。 EPC总承包工程项目的风险分类 EPC 总承包工程项目风险可考虑以根据风险影响因素、项 目阶段、风险发生频率域第二章 EPC 总承包模式风险分析 8 影响程度、结果属性、项目系统、作用对象等多种方法进行分类 [7]： 按照风险的影响因素可分为： 自然风险、政治风险、经济风险、社会风险、 EPC管理风险、 EPC 技术风险、 EPC 合同风险、 EPC 典型风险、其他风险等； 按照项目阶段分为：投标风险、设计风险、采购风险、施工风险、试运行风险等； 按照风险发生频率域影响程度分为：风险频率较高，但风险程度不大的一般风险事件；风险频率较低，但风险程度很大的突发事件等； 按照结果属性分为：工期风险、质量风险、成本风险、安全风险、生态风险等； 按照项目系统分为：行为主体系统风险、环境系统风险、技术系统风险、管理过程风险、目标系统风险。 EPC 总承包工程项目的风险因素分析 EPC 总承包工程项目的风险影响因素 EPC 总承包项目风险影响因素有：自然风险、政治风险、经济风险、社会风险、 EPC管理风险、 EPC 技术风险、 EPC 合同风险、 EPC 典型风险、其他风险等 [8]。 自然风险 FIDIC 在 1999 年出版的《施工合同条件》（新红皮书）和《生产设备和设计 — 施工合同条件》（新黄皮书）明确规定，业主的风险由一下一项：一个有 经验的承包商不可预见且且无法防范的自然力的作用，而 EPC 合同明显减少了新红皮书和新黄皮书中关于“外部自然力”这项风险。 这就意味着，在 EPC 合同条件下，承包商要单方面承担最频繁的“外部自然力的作用”这一风险，加之 EPC 模式适用于大型复杂、工期长的项目，因此，遭遇各种自然灾害的机会相对一般模式的项目较大。 相关风险主要有 : 不可抗力； 地理环境； 地质条件。 政治风险 EPC 项目和其他项目一样，在工程中实施过程过程中都会遇到政治风险，尽管银皮书中明确罗列了业主承担的政治风险，承包商在发生此类风 险时可以向业主索取一定数量的补偿费用，但是由于银皮书中只提供一个标准格式，有些业主为了保护自己的利益，往往在谈判时回避此类风险，使得承包商难以得到实际的全部补偿，相关风险主要有： 政治局势变化； 战争和骚乱； 业主国对外关系 法律和政策稳定性。 经济风险 EPC 合同的一般规定中删去了因为物价上涨或汇率波动调整合同价款的规定，这就意味着在一般情况下，承包商不得不承担在红皮书和黄皮书中业主承担的“经济风险”。 加之 EPC 项目一般是固定总价合同，通货膨胀等经济风险会使工程造价大幅度提高。 相关风 险主要有： 通货膨胀； 原材料价格上涨； 外汇管制及汇率变化； 国家第二章 EPC 总承包模式风险分析 9 债务繁重； 经济形势恶化。 社会风险 相关社会风险主要有： 社会风气与习俗； 民族与宗教； 社会秩序与治安。 EPC 管理风险 EPC 项目开展运作过程和其他的 FIDIC 模式项目有其共同点，但也有其本身的独特性，业主很只有和总承包商建立合同关系，极大地减少了业主所面临的承包商的数量，大大增加了总承包的管理任务；总承包商要负责整个项目的运营，包括设计、采购与供应、工程施工，甚至包括项目前期规划、方案选 择、可行性研究。