xx集团风控部建设方案(编辑修改稿)内容摘要：
员必须要遵守本部门的管理规定，服从部门经理的安排和领导。 风控部人员要严格遵守工作规则，不得因私人原因影响 6 工作。 三、保密 风控部人员必须要有严格保守秘密的意识。 保密范 围： （ 1）客户信息 （ 2）配资账户信息 （ 3）配资资金信息 （ 4）公司运行情况信息 各种报表信息需经过部门经理签字确认后方可发布。 信息由专人负责发布。 四、反应速度 风控人员应对各个期货公司的操作软件高度熟悉，确保操控自如。 风控人员对于突发行情要能及时发现并采取措施。 风控人员要对于期货行业的信息具有关注度，并能分析出带来效果。 五、协同工作 风控部人员要有团队意识。 风控部人员要尊重并支持自己的同事。 在突发情况下，所有人员要各尽所能，互帮互助。 第四章 突发事件及处 理方法 一、穿仓及处理方法 : 7 穿仓： 指 配资 账户上客户权益 低于客户配资额 的风险状况，即客户不仅将开仓前账户上的 客户本 金全部亏掉，而且还 亏损到公司的配资资金 ， 发生原因： （ 1）期货市场极端行情 （ 2）操作软件故障 （ 3）风控人员失误 处理办法： （ 1）风控员及时对账户进行平仓处理 （ 2）风控员及时通知结算员将账户内资金全部转出 （ 3）风控员通知业务员跟客户联系补仓事宜 （ 4）风控员在停盘后写穿仓报告（需据实写出穿仓的具体情况，做好数据分析，最好有穿仓证据），上交风控部经理。 二、涨跌停板及处理方法： 涨跌停板： 一般因品种处于单边走势行情导致行情涨跌幅度比较大，造成涨跌停板。 当品种出现涨跌停板情况时，是不允许客户在品种涨跌停板及涨跌停板 %内操作，如在此情况下客户操作就是违规操作，风控员应及时采取控制措施。 下面是各品种涨跌停板幅度 ： 8 风控在品种涨跌停板及涨跌停板 %内风控对该帐户做平仓处理，如行情过急停板前没有平出，风控应当立即挂平仓单，并通知业务跟客户说明操作涨跌停板品种是违规操作，为避免发生第二天开盘品种继续涨跌停板，导致亏损到公司资金，业务需告知客 户补仓，如客户未补仓，公司没收客户本金，通知结算更改密码，客户本金归公司所有。 三、客户的违规操作及处理方法 （一）涨跌停板附近操作反向单 客户在涨跌停板附近操作 在某品种涨跌停板时客户操作该品种视为违规。 处理办法 （。阅读剩余 0%
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