etf及市价委托等业务第一次全网测试方案(编辑修改稿)

etf及市价委托等业务第一次全网测试方案(编辑修改稿)内容摘要：

更指南 》和《 关于 ETF 登记结算业务与数据接口说明（测试用稿） 》、《 ETFs登记结算实施细则（测试发布稿） 》等。 市价委托的测试，可 参阅《深圳证券交易所关于五种市价委托的业务说明》。 五种市价委托的名称稍有调整，请注意。 冻结流通证券业务的测试，可参阅 《 关于协助司法机关冻结流通证券有关问题的通知 》和 《 协助冻结流通证券业务指引 》 以及《冻结流通证券业务测试数据样例》。 深市投资者开设证券账户同时开通网上查询服务业务的测试，可参阅《 深市投资者开设证券账户同时开通网上查询服务业务方案（测试用稿） 》。 数据接口说明及相关文档可从深交所网站 结算网站。 深圳证券交易所 第 12 页 共 23 页 中国证券登记结算公司 ETF 及市价委托等业务第一次全网测试方案 七、测试要求 各参测单位应做好详尽的系统测试计划，并指定专人负责本次联网测试工作。 要求名单中列示的 PD 券商参加 ETF 业务的测试，仔细研究套利有关内容，认真进行测试准备 ,以测试复杂的套利相关各个环节。 为确保测试过程顺利进行，各参测单位必需要求各自测试参加人员按照理性的测试要求进行委托报单，避免出现成份股、基金份额被长期封在涨停的情况，影响所有参测单位的正常测试效果。 各参测单位须在测试前做好线上系统环境保护工作，在测试完毕后，做好环境恢复工作，确保下一交易日（ 2 月 20 日）生产系统的正确运行。 在测试过程中，请各参测单 位详细记载测试现象与结果，检查其正确性。 如发现异常现象，及时报告。 测试结束后，请各测试单位汇总内部测试情况后，以会员为单位，在 2 月 20日 17:00 前登录网站 首页之“技术专栏” （ ），点击“网上填报”下的“ ETF 业务及市价委托第一次全网测试反馈表” （主要填写内容参见附件 2） , 认真填报；点击“网上填报”下的“协助冻结流通证券及深市投资者开户开通网上查询服务全网测试反馈表”（主要填写内容参见附件 3），认真填报。 深圳证券交易所 第 13 页 共 23 页 中国证券登记结算公司 ETF 及市价委托等业务第一次全网测试方案 八、联系电话 075582083510（ 深圳证券交易所 ） 075525946080， 25987818（ 中国 结算 深圳分公司 ） 075583182222（深圳 证券 通信公司） 深圳证券交易所 中国证券登记结算有限责任公司 二○○六年二月九日 深圳证券交易所 第 14 页 共 23 页 中国证券登记结算公司 ETF 及市价委托等业务第一次全网测试方案 附件 1： ETF申购赎回清单 样例 注意：下面的申购赎回清单只是各会员为参测账户增加持股数据的样例，２月 18日会通过通信系统发送测试当日使用的申购赎回清单。 在 2 月 18日测试清单中，成份股清单、成份股现金替代标志将采用下面样例中列举的数据，但成份股数量和基金净值将根据 2020 年 2 月 16日的收盘数据进行修正。 [ETF100] FundID=159901 FundName=ETF100 FundManagementCompany=易方达基金 UnderlyingIndex=399004 CreationRedemptionUnit=1000000 EstimateCashComponent= MaxCashRatio= Publish=1 Creation=1 Redemption=1 CashCreation=0 RecordNum=100 TradingDay=20200209 PreTradingDay=20200208 CashComponent= NAVperCU= NAV= DividendPerCU=0 CashCreationPremiumRatio= CashCreationSettlementRatio=0 深圳证券交易所 第 15 页 共 23 页 中国证券登记结算公司 ETF 及市价委托等业务第一次全网测试方案 CashCreationLimitPerOrder=0 CashCreationLimitPerUser=0 CashCreationLimitPerPD=0 RedemptionLimit=0 TAGTAG 000001|深发展Ａ | 6700|1|| | 000002|G 万科Ａ | 12900|1|| | 000009|深宝安Ａ | 2800|0| | | 000016|深康佳Ａ | 1100|0| | | 000021|深科技Ａ | 900|0| | | 000022|深赤湾Ａ | 400|0| | | 000024|招商地产 | 1200|0| | | 000027|深能源Ａ | 2300|0| | | 000031|深宝恒Ａ | 800|0| | | 000036|华联控股 | 1300|0| | | 000039|中集集团 | 2900|0| | | 000060|G 中 金 | 1300|0| | | 000061|G 农产品 | 1200|0| | | 000063|中兴通讯 | 1800|0| | | 000066|长城电脑 | 900|0| | | 000068|赛格三星 | 1100|0| | | 000069|华侨城Ａ | 2400|0| | | 000088|盐田港Ａ | 1600|0| | | 000089|深圳机场 | 1700|0| | | 000100|TCL 集团 | 4800|1|| | 000157|中联重科 | 800|0| | | 000400|G 许 继 | 1200|0| | | 000401|冀东水泥 | 1700|0| | | 000402|金 融 街 | 1800|0| | | 深圳证券交易所 第 16 页 共 23 页 中国证券登记结算公司 ETF 及市价委托等业务第一次全网测试方案 000406|石油 大明 | 1300|0| | | 000410|沈阳机床 | 600|0| | | 000422|湖北宜化 | 800|0| | | 000423|东阿阿胶 | 1400|0| | | 000429|粤高速Ａ | |2| | | 000488|晨鸣纸业 | 1700|0| | | 000503|海虹控股 | 1500|0| | | 000520|中国凤凰 | 1400|0| | | 000527|。