大学项目管理讲义(编辑修改稿)

大学项目管理讲义(编辑修改稿)内容摘要：

的事  早晨第一件事是查看上表，要专注此表  控制干扰  学会说“不”  有效利用等待时间 ： ； :； 群： Page 12 of 32  尽量一次处理大部分文件  周日休息 —— 完成目标的奖赏 例例 ：： 团团 队队 会会 议议 质质 量量 管管 理理 行行 为为 准准 则则 ：：  做 好准备  围绕主题  按时到、休会  每人有义务参加  每次一人讲话  坦率、诚实、诚恳  禁用挖苦和嘲讽（等） 5． 8 项目沟通 案例讨论七：项目沟通 综合练习三：沟通测试、类型、技巧 第四讲 项目采购管理 内容简介： 本章简要介绍项目建设管理模式，国际项目采购的基本原则和程序，合同类型及其风险分摊模式，招标文件组成，招标过程中应注意的问题。 1 综综 述述 各种项目管理模式 （ 1） 传统的项目管理模式  世行亚行贷款项目和采用国际咨询工程师联合会（ FIDIC）施工合同的项目采用；  优点：方法成熟，各方熟 悉；  缺点：周期长，业主投入多管理费高，变更时会引起较多索赔。 （ 2） 建设管理模式（ Construction Management Approach, 简称 CM 模式）又称阶段发包方式（ Phased Construction Method）或快速跟进方式（ Fast Track Method）  优点：周期短，节约投资，早收益  两种实现形式： Agency CM, AtRisk CM （ 3） 设计 建造（ DesignBuild）与交钥匙（ Turnkey）工程模式  总价合同，近年流行；  优点：管理费小，分阶 段发包早投产；  缺点：业主的控制权小。 （ 4） 设计管理模式（ DesignManage） （ 5） BOT 模式 采购谱 采购应遵循的基本原则 PRINCIPLES OF PROCUREMENT  可靠（ Accountable）  经济（ Economical）  有效（ Efficient）  公平 （ Fair） 采购方式 （ PROCUREMENT METHODS)  公开竞争性招标（ Competitive Bidding）  邀请招标（ Invited Bidding） ： ； :； 群： Page 13 of 32  限制性招标（ Limited Bidding）  议标（ Negotiated Bidding） 采购计划  采购计划（ A PROCUREMENT PLAN) 采购什么（ What） 如何采购（ How） 何时采购（ When） 责权划分（ Who）  分标原则 2 合合 同同 的的 基基 本本 类类 型型 成本＋百分比合同  承包商实报成本，按成本的％提取酬金  业主承担所有风险；承包商无风险，但一般酬金％较低  业主管理工作量很大  不鼓励节约 成本＋固定费（ CPFF）  按实际成本报销，加上固定费作为利润。 应用中，固定费一般为预计总价的％ 成本＋激励费（ CPIF－ Cost Plus Incentive Fee ） 固定价＋激励费（ FPPIF－ Fixed Price Plus Incentive Fee ） 固定价（ FFP－ Firm Fixed Price, or LumpSum ）  以单位工程总价包死  支付：  1）单位工程竣工时支付，或  2）分阶段支付  适用于设计较完整的中、小型工程 工时加材料（ Tamp。 M－ Time and Materials） 单价（ Unit Price）  业主规定 BOQ 格式  投标 人填入单价  按实际工程量结算  超过一定工程量，单价可予调整  适用于大中型工程 交钥匙（ Turn Key Contract） BOT（ BuildOperateTransfer Contract） 3 工工 程程 项项 目目 采采 购购 的的 程程 序序 登广告 （ Advertising）  注意事项：  1）提前通知：在发售标书 3— 4 月前 （ Provide advance notice）  2）提供公平、平等的机会（ Allow equal and fair opportunity）  3）确保公开、全面竞争（ Ensure full and open petition）  广告内容  1）工程概况：业主、工程师、工程名称、位置、范围、交通、当地条件、资金来源等  2）合同条件简介：如： FIDIC, AIA, ICE, ACE，合同类型，投标保证金和履约保函等  3）申请资格预审须知，申请程序、合格标准等 ： ； :； 群： Page 14 of 32  4）投标人应填的表格 对投标人资格审查 （ Qualification of Bidders）  资格预审（ Prequalification）  1） Large or plex works  2） Ensures invitations to bid are extended to capable bidders  3） Not used to limit number of bidders  资格后审（ Postqualification）  1） Verifies Prequalifications remain unchanged  2） Determines the qualification of the bidder whose bid has been determined to be the lowest evaluated bid  资格预审文件  PS－ I 资格预审申请概要  SP－ I 管理人员  CP－ I 已完成类似工程概况  PC－ I 正履行合同的项目和准备承诺的项目  CE－ I 建议采用的主要设备  PI－ I 财务报表  BL－ I 银行信用证  BL－ II 银行公证书  SS－ I 投标商保证书 编制招标文件 （ Bidding Document Preparation） （招标文件另节介绍）  兼顾内部各方利益，形成一致目标；  策划协议框架；  律师编写文件；  项目人员 审核文件；  文件定稿。 发出招标文件（ Issue Bidding Document） 接收标书（ RECEIPT OF BIDS)  保密（ Bids received must be secured）  废标（ Late Bids are rejected without opening）  公证 开标 （ Open Bids）  参加人（签名登记）  招标方人员  公证员  投标人代表  宣布内容  投标人名称  投标价  是否附有担保函  开标程序及应遵循的原则  时间、地点与标书一致  投标日期到达立即开标  公开开标  宣布规定的资料  勿做判断 ： ； :； 群： Page 15 of 32  记录开标过程 核定投标人资格（ Verify Bidder Qualification） Verifies Prequalifications remain unchanged 评标（ Evaluate Bids）  基本规则  只考虑符合要求的标书  事先组成评委会  遵守公开宣布的程序  不进行讨价还价  初评  响应性  计算正确  经验建议  严格按既定的方法和标准执行；  减少外界干扰；  分组独立打分；  多目标寻优；  给出多方案定量结果，供决策层定标。 授标 （ Contract Award）  发包机构的责任  合同有效性 合同履行（ Contract Performance）  业主：合同管理和跟踪  承包商：实施项目 合同收尾 4 招招 标标 文文 件件 招标文件的作用和基本原则  编制文件的基本原则 招标文件的组成  投标邀请函（ IFB）  投标人须知（ ITB）  合同条件（通用和专用条件）  投标书格式  技术规范  图纸  工程量清单  附录：标准文件格式 投标人须知   （ 1）招标范围  （ 2）资金来源  （ 3）合法投标商  （ 4）合法材 料、设备和服务  （ 5）投标商资格  （ 6）每个投标商只允许寄交一份投标书 ： ； :； 群： Page 16 of 32  （ 7）投标费用  （ 8）现场踏勘  B. 招标文件  （ 9）招标文件目录  （ 10）招标文件的澄清  （ 11）招标文件的补充   （ 12）投标文件语言  （ 13）投标文件的组成  （ 14）标价  （ 15）货币和支付  （ 16）投标有效期  （ 17）投标担保  （ 18）投标商的建议和方案  （ 19）标前会议  （ 20）标书份数及签字  D. 投标书的寄交  （ 21）投标书的密封和标注  （ 22）寄交标书的最后期限  （ 23）迟到标书  （ 24）标书的修 改和撤回   （ 25）开标  （ 26）机密规定  （ 27）标书澄清  （ 28）标书校核和响应性确认  （ 29）错误的纠正  （ 30）向单一货币的转换  （ 31）评标和决标  （ 32）对当地投标商的优惠   （ 33）授标  （ 34）业主拥有接受任何标和拒绝任何标或所有标的权利  （ 35）授标通知  （ 36）签署协议书  （ 37）履约保函 合同条款  （ GENERAL CONDITIONS） 世行推荐的土木工程承包条件为 FIDIC 条件。 目的是建立共同履约准则。  （ SPECIAL CONDITIONS）  其结构与通用条款相同，一一对应  其作用是对通用条款进行说明和修改  明确已有条款  删除不适用条款  增加新条款  顺序优先于通用条款 ： ； :； 群： Page 17 of 32  （ CONDITIONS OF PARTICATION) 技术规范  工作范围  要达到的标准  工艺、方法  取样 /试验  计量和支付方式 图纸  以技术规范为基础  规范、定义工程  提供样图  要说明的施工顺序 工程量清单  目的  提供定量资料供投标商准备投标书  作为工程量变化的基准  约定支付单价  日工计价 方法  暂定费用（ Provisional sums） 附录：标准文件格式（ A－ I）  A. 投标书（ Form of Tender）  B. 投标附录（ Appendix to Tender）  C. 资质说明（ Statement of Qualification）  D. 投标担保（银行保函） Form of Bid Security （ Bank Guarantee）  E. 投标担保（担保书） Form of Bid Security （ Bond）  F. 履行银行保函（ Performance Bank Guarantee）  G. 履约担保（ Performance Bond） ： ； :； 群： Page 18 of 32 项目管理案例集 组织环境案例：杰瑞的教训 杰瑞被任命为项目经理时非常高兴，他的任务是研究把公司里的微机系统联成一个局域网的可行性。 这个局。