14山东海化集团工程建设项目风险管理办法

14山东海化集团工程建设项目风险管理办法内容摘要：

险分布情况，可以给项目总经理提供直观的风险评估结果（见附件 6 ）。 风险 评价 风险 评价 为风险应对规划确定优先级，是一种经济、有效、快捷的方法。 工程管理 内控制度体系 PM0109 山东海化集团 工程建 设项目 风险管理办法 山东海化集团 第 6 页共 17 页 在项目生命周期内应该对风险 评价 进行周期性审查，以确保其反映项目风险的实时变化，因此，风险计划中要明确风险 评价 的间隔周期并严格按周期进行风险分析。 风险 评价 过程需要使用风险计划和风险识别过程的成果。 风险 评 价 流程： a) 风险事件发生概率和影响程度评估 （见附件 7）。 针对识别的每项风险，确定风险的概率和影响，这主要通过挑选对风险类别熟悉的人员，采用召开会议或进行访谈等方式对风险进行评估，其中，参与人员包括项目团队成员和外部的专业人士。 当项目历史数据中关于风险方面的信息可依赖程度较低时，需要专家对风险概率和影响做出判断； b) 在访谈和会议期间，对每项风险的概率及其对项目的影响进行评估，并记录相关的说明信息，包括确定概率和影响级别所依赖的假设条件等，依据 风险管理计划给定的定义，确定风险概率和影响等级，对于风险 概率和影响等级明显很低的风险事件，不对之进行等级排序，而是作为观察项目列入清单，供将来进一步监测； c） 建立风险概率和影响矩阵。 依据 评定的风险概率和影响级别，对风险采用概率和影响矩阵的形式进行等级评定，以此来评估每项风险的重要性及其紧迫程度。 项目组 （单位） 应确定哪种风险概率和影响程度的组合为高风险、中等风险、低风险，项目风险等级的评定规则通常在风险管理计划过程中进行并在风险管理计划中加以定义； 表 三： 是风险概率和影响矩阵的示例 风险事件 发生概率 影响程度 风险事件得分 风险 1 X1 Y1 Z1=X1 Y1 风险 2 X2 Y2 Z2=X2 Y2 风险 3 X3 Y3 Z3= X3 Y3 风险 4 X4 Y4 Z4= X4 Y4 … .. X5 Y5 Z5= X5 Y5 风险 N X6 Y6 Z6= X6 Y6 d) 对风险事件得分进行排序， 依照 风险等级评定规则，对高、中风险事件采取重点措施并积极应对，对低风险事件加以检测。 工程管理 内控制度体系 PM0109 山东海化集团 工程建 设项目 风险管理办法 山东海化集团 第 7 页共 17 页 风险 评价 应至少形成以下成果： a) 项目风险排序。 可使项目经理依据风险排序成果，集中精力处理重要风险，以获得更好的项目成果； b) 需要在近期采取应对措施的风险 清单； c) 需要进一步分析与应对的风险清单。 有些风险可能需要进一步分析，以便采取风险应对措施； d) 低优先级风险观察清单。 把评定为低风险的风险事项放入观察清单中进一步观察； e) 风险 评价 结果趋势。 随着风险 评价 的反复进行，某些风险可能呈现出某种明显变化趋势，从而使风险应对措施产生变化，因此要及时 依据 趋势变化进行调整并加以记录。 风险应对规划 风险应对规划在风险 评价 （如需要或可能）之后进行，并指定相关人员为相应的应对措施负责。 风险应对规划应形成的文件至少包括： 更新的风险登记册。 风险登记册在风险识别过程中形成，在风险定性分析和定量分析（如需要或可能）中进一步更新，在风险应对规划过程中，项目组 （单位） 应对每项风险事项确定适当的应对策略，并更新到风险登记册中，更新后的风险登记册至少包括以下内容： a） 已识别的风险及风险描述、影响项目的哪个部分、风险产生原因、对项目目标的影响程度； b） 各项风险责任人以及具体职责； c） 风险定性与定量分析结果，包括项目风险优先级清单以及风险概率分析； d） 确定的应对措施； e） 应对措施所采取的具体行动； f） 各项风险发生的征兆； g） 采取应对措施涉及的资金和时间预算； h） 风险应对备用措施计划以及实施备用计划的触发条件； i） 实施应对措施后预计仍将残留的风险以及可以承受的风险； j） 实施应对措施预计可能产生的次生风险。 工程管理 内控制度体系 PM0109 山东海化集团 工程建 设项目 风险管理办法 山东海化集团 第 8 页共 17 页 更新的项目管理计划 通过对项目风险采取应对措施，预计对项目管理计划产生的影响，包括进度、费用、质量、 HSE 等， 依照 变化更新项目管理计划的相应部分内容。 风险监控 风险监控阶段的工作： a) 识别、分析和规划 新生风险； b) 监测已识别的风险和观察清单中的风险，重新分析现有风险； c) 监测风险备用应对措施的触发条件和残余风险； d) 审查风险应对策略的实施并评估其效果； e) 项目风险管理过程文件的更新、整理、归档，包括经验教训的总结和各种风险管理文档模板的更新。 风险监控的目的： a) 项目各风险产生的前提条件是否依然存在； b) 各风险的原有状态是否改变。 及其发展趋势分析； c) 风险管理过程中是否遵循了适当的方针和程序； d) 依据 项目风险，对费用和进度进行适当修改，以体现项目现。