基金管理公司内部机构设置及其职能

基金管理公司内部机构设置及其职能内容摘要：

） 公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督； （ 5） 公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公 6 司的利益时，要求前述人员予以纠正； （ 6） 议召开临时股东会； （ 7） 列席董事会议； （ 8） 司章程规定或股东会授予的其他职权。 四、总经理 总经理行使下列职权： （ 1） 主持公司的经营管理工 作，组织实施董事会决议； （ 2） 组织实施公司年度经营计划； （ 3） 拟订公司内部管理机构的设置方案，并报董事会批准； （ 4） 拟订公司的基本管理制度，并报董事会批准； （ 5） 制定公司的具体规章； （ 6） 提请聘任或解聘公司副总经理、基金经理，并报董事会批准； （ 7） 聘任或解聘除应由董事会聘任或解聘以外的管理人员； （ 8） 按照国家法规和公司管理制度，组织对员工的考核、评议，并决定薪酬奖惩、升降级等； （ 9） 在董事会授权范围内代表公司对外处理重要业务； （ 10） 总经理在日常工作中处置或运用公司股本金超过 10%以上比例的资产时（除按中国证监会规定作为基金发起人认购基金份额的 投资以外），应事先征得董事长或董事会的批准； （ 11） 公司章程和董事会授予的其他职权。 公司设副总经理和投资总监，协助总经理工作。 7 五、 风险控制委员会 风险控制委员会的职能 风险控制委员会主要针对公司在经营管理和基金运作中的风险进行研究并制定相应的控制制度，协助公司董事会切实加强对公司的监督。 风险控制委员会的组成 风险控制委员会由公司董事长任主席，公司总经理、独立董事（ 1 名）、监事（ 1 名）、督察员任委员组成，公司副总经理列席会议。 风险控制委员会的职责 （ 1） 制定并修改公司内部风险控制制度。 （ 2）监督公司投资决策委员会对所管理的基金资产加强风险控制。 （ 3）针对公司在经营管理和基金运作中存在的风险隐患提出意见和建议。 （ 4）向董事会独立报告公司风险控制情况。 （ 5）在特殊情况下，行使干预权。 风险控制委员会的召开 风险控制委员会每季定期召开， 每次会议应对会议内容、决议进行记录并妥善保存。 8 风险控制委员会决策实行少数服从多数的投票表决制，风险控制委员会二分之一以上成员参加会议，且所有成员二分之一以上表决通过，方可形成有效决议。 委员会主席有最终否决权。 风险控制委员会的权限 （ 1） 内部风险控制制度的 决策权： 风险控制委员会负责组织制定公司的内部控制制度并定期审阅、批准修改，保证公司风险控制适应业务发展的需要； （ 2） 建议权： 风险控制委员会有权针对公司的日常经营管理和基金运作提出独立而客观的意见和建议； （ 3） 独立报告权： 风险控制委员会有权就公司风险控制情况，独立向公司董事会报告； （ 4） 干预权： 风险控制委员会在通常情况下不直接介入日常管理工作，但如有下列情况发生，则有一定的业务干预权： 一、当市场发生重大变化（所持个股发生重大变化或基金净值发生重大变化），在及时向公司董、监事会报告的同时，风险控制委员会可以要求投 资决策委员会暂停操作、提出解释、制定具体对策。 二、当内部管理出现严重问题和重大违规事件，在及时 9 向公司董事会报告的同时，风险控制委员会可以向公司总经理提出要求，提高公司高级管理人员对问题的认识并做出改正保证。 风险控制委员会的操作流程 （ 1）根据公司董事会授权，组织制定公司的内部风险控制制度。 （ 2）定期召开委员会会议，听取公司总经理和督察员关于落实、监督内控制度执行情况的报告，审阅、修改公司内控制度。 （ 3）提出对公司风险控制、经营管理和基金运作的意见和建议，形成会议决议，交由总经理落实，督察员监督。 （ 4）独立向公司董事会提交风险控制委员会报告。 六、督察员 为进一步监督公司规范运作，公司设立督察员岗位。 督察员的职责是： （ 1）向董事会负责，全权负责 公司及基金资产运作 的监察稽核工作； （ 2）负责检查公司执行国家有关法律、法规、政策情况，对基金运作、公司内部管理制度执行及遵规守。