企业内部审核与管理

企业内部审核与管理内容摘要：

若纠正措施涉及到其它部门时，其计划应由 技术部 确认。 技术部 在收到受审核部门反馈的不符合报告时，应根据不符合报告中的 纠正措施 计划完成 /实施时间，编制跟踪验证计划并据此适时委派内审员进行跟踪验证。 跟踪验证时间为纠正措施规定的完成时间后两周内；对长期实施 的纠正措施，在其开始实施后三个月内跟踪检查并在下次内审时作为重点检查项目。 内审员接受委派后，应在 技术部 获取相应的不符合报告并据其实施补救和 /或纠正措施的跟踪检查，并将检查及验证结论填写在不符合报告的验证记录及结论栏上，经受审核部门负责人签字确认后，受审核部门和 技术部 各执一份。 技术部 认为必要时，经验证的不符合报告可印发给受审核部门的公司主管领导和管理者代表。 经验证，纠正措施没有达到预期效果时，重新开出不符合报告，有关责任部门应按 － 的，规定重新制定纠正并组织实施和 验证。 7 记录 记录应按本标准规定的路线传递，本标准应形成的记录有： a) 年度内部审核工作计划及内部审核实施计划； b) 审核组组长上交的资料； c) 审核报告报告； d) 不符合报告； Q/HYC2040112020 230 e) 内审员培训、注册等有关记录。 内部审核记录由 技术部 按 Q/HYC204005 的规定保存和管理。 Q/HYC2040112020 231 附 录 A （规范性附录） 内审员的管理 A1 管理原则 公司内审员实行聘任制。 内审员行政上隶属所在部门，但其审核工作业务接受技术部 领导， 技术部 有权根据工作需要抽调受聘内审员参加内审及相关工作。 公司内审员的管理包括内审员的人选、资格认定、聘任及其解聘和工作考核。 A2 内审员及其候选人条件 内审员候选人条件 教育程度 应具备高中（中专）以上（含高中、中专）文化程度，且具备助理级 (含 )以上专业技术任职资格，应能够用语言以口头和书面方式，清楚、流利地表达思想和意见。 . 资历 须具有两年以上生产或管理工作经历。 道德要求 a）正直、诚实、工作不受个人偏见和隐含利益左右； b) 遵守保密规定， 谦恭待人； c) 工作独立，不受外来压力干扰。 工作能力 思路开阔，具有较强的判断和分析能力，能客观地观察情况，全面地分析问题，能理解相关专业术语。 应具有一定公关能力，善于协调和处理与受审核部门的关系，工作有条理。 内审员条件 a) 满足内审员候选人条件； b) 经过有关认可机构或集团公司的培训，并经考核合格。 A3 内审员及其候选人的培训 培训需求 内审员候选人培训至少包括下列内容： a) 质量、环境、职业健康管理体系安全 审核所依据的标准或文件，至少包括： — GB/T19000 质量管理体系 基础和术语 ― GB/T19001 质量管理体系 要求 ― GB/T19004 质量管理体系 业绩改进指南 ― GB/T24001 环境管理体系 规范及使用指南 ― GB/T28001 职业健康安全管理体系 规范 ― ISO19011 质量和环境审核 指南 ― Q/HYC204011 内部审核与管理 Q/HYC2040112020 232 b) 内审所涉及的检查、提问、评价和报告的常用方法及策划、组织、交流和指导的技能。 受聘内审员 应每年培训一次， 尽 可能使其审核能力保持一致。 培训内容可以是： a) GB/T19000、 GB/T19001 系列标准； b) GB/T24001 标准； c) GB/T28001 标准； d) 公司质量、环境、职业健康安全管理体系文件； e) 管理体系审核的方法与技巧。 培训 可采取灵活的方式进行，如研讨、审核经验交流或讲授等，并应 按Q/HYC208001 的有关规定 制订计划、考核和记录。 A4 资格评定 确定候选人 技术部 根据内审工作需要，经与有关部门负责人协商，并征得本人同意，确定内审员候选人。 内审员候选人应符合 规 定的条件。 资格评定 对经培训合格的内审员候选人， 技术部 应适时提请管理者代表组织对内审员候选人依据 的规定，就其是否具备内审员资格进行评定确认。 A5 注册与聘任 对经过管理者代表评定确认的内审员候选人，由本人填写内审员注册登记表（见附录 D），由 技术部 注册为内审员。 内审人员登记注册时应予编号，注册号应符合下述规定： 编号格式为： XXXX XX 其中：左起第一段为四位阿拉伯数字，表示注册年号；左起第二段为两位阿拉伯数字，表示注册顺序号。 技术部 根据内审工作需要拟定 聘用人员建议名单（聘用范围为公司注册内审人员），报公司管理者代表批准后，由管理者代表签发聘书。 受聘内审员聘期与管理者代表任期同步。 受聘内审人员在聘用期内，每年至少参加一次内部审核活动，且不得少于二个工作日（含审核准备工作）。 受聘内审员的职责和工作要求遵照 的规定。 凡发生下列情形之一者，均应解聘： a) 受聘人员调离本公司； b) 受聘人员申请解聘； c) 经评定确认丧失审核能力； d) 没有达到 的规定，受聘内审员解聘后，其注册资格即取消。 A6 考核 审核组组长在每次 审核结束后，对内审员在本次审核中的审核业务工作进行一次全面的考核，将考核结果填写在内审员考核评定表（参见附录 E）上， 技术部 负责对审核组组长考核，考核内容为： Q/HYC2040112020 233 a) 职业道德要求： －正直、诚实：正当地获取和公正地评价客观证据：不卑不亢， 忠实于审核的目的，不受外来情况干扰，坚持自己的正确意见； －保密、谦恭：检查中，应保持独立性，审核结论不受隐含利益、偏见和外来压力的影响。 b)工作能力要求： ――有较强的组织能力：有会议组织能力，能独立主持审核工作会议，能充分调动一切积极因素，独立审核活动，对意外情况迅速作出有 效反应，以审核观察记录为基础，得出能力大多数人所接受的结论。 ――有较强的业务能力：受聘内审员应能理解和掌握下述文件，并掌握常用审核技能： — GB/T19000 质量管理体系 基础和术语 ― GB/T19001 质量管理体系 要求 ― GB/T19004 质量管理体系 业绩改进指南 ― GB/T24001 环境管理体系 规范及使用指南 ― GB/T28001 职业健康安全管理体系 规范 ― ISO19011 质量和环境审核 指南 ― Q/HYC204。