xxxxx产业创业投资基金投资管理操作流程暂行

xxxxx产业创业投资基金投资管理操作流程暂行内容摘要：

部门的许可； ⑤ 拥有的土地的性质、面 积、市场价格、取得方式和当时购买价格（租赁价格）。 Ⅷ 财务 状况 ① 公司收入、利润来源及构成； ② 公司主营业务成本构成情况、公司管理费用构成情况； ③ 公司销售费用构成情况； ④ 主营业务收入占总收入的比例； ⑤ 公司主要支出的构成情况； ⑥ 公司前三年应收账款周转率、存货周转率、流动比率、速动比率、净资产收益率、毛利率、资产负债比率等财务指标； ⑦ 公司前三年资产负债表、利润及利润分配表； ⑧ 对公司未来主要收入和支出的有重大影响的因素有哪些； ⑨ 公司目前执行 的各种税率情况。 Ⅸ 主要债权债务 ① 公司目前主要有哪些债权，该债权形成的原因； ② 公司目前主要的银行贷款，该贷款的金额、利率、期限、到期日及是否有逾期贷款； ③ 公司对关联人（股东、员工、控股子公司）的借款情况； ④ 公司对主要股东和其他企业的借款进行担保及抵押情况。 Ⅹ 投资项目 ① 本次募集资金投资项目的主要情况介绍，包括项目可行性、立项情况、用途、投资总额、计划开工日期、项目背景资料、投资回收期、财务收益率，达产后每年销售收入和盈利情况； ② 投资项目的技术含量， 技术先进程度，未来市场发展前景和对整个公司发展的影响； ③ 公司目前已经完成主要投资项目有哪些，完成的主要投资项目情况介绍。 Ⅺ 行业 背景 资料 ① 近年来该行业发展的情况； ② 国家对该行业的有关政策，管理措施及未来可能发生的政策变化； ③ 该行业的市场竞争程度，及主要竞争对手情况，包括年生产能力、年实际产量、年销售数量、销售收入、市场分额、国内市场地位； ④ 国外该行业的发展情况； ⑤ 国家现行相关政策对该行业的影响； ⑥ 目前全国市场情况介绍，包括年需求量、年供给量、 地域需求分布、地域供给分布、生产企业数量，是否受同类进口产品的竞争。 Ⅻ 其他 ① 公司现在所使用技术和生产工艺的先进程度、成熟程度、特点、性能和优势； ② 与同行业竞争对手相比，公司目前主要的经营优势、管理优势、竞争优势、市场优势和技术优势； ③ 公司、公司主要股东和公司董事、高级管理人员目前是否涉及法律诉讼，如有，对公司影响如何。 工作方法 委托实施尽职调查的投资咨询机构须至少按下述调查方法，获取被调查企业全面、真实信息。 ① 面对面访问：与创业企业管理人员、相关业务人员 、核心技术人员交流，向相关人士（包括现有的外部投资者、顾客、原料供应商、债权人、律师、会计师、咨询顾问等）及相关政府部门（如工商、税务、环保等）查询； ② 查阅资料：如公司营业执照、公司章程、重要会议记录、重要合同、账簿、凭证及法律文件等等。 ③ 参观创业企业，实地调查企业厂房、设备和存货等实物资产。 投资管理部经理对完成初步筛选和尽职调查的项目签署相应建议，报投资总监审核，并协助完成后续工作。 第八条 项目再筛选（一般筛选） 负责单位 由基金管理公司投资总监负责。 工作目的 通过上述尽职调查阶段对项目信息的进一步调查、核实、补充，对项目进行再筛选。 工作内容与方法 根据获取的尽职调查数据或资料，通过进一步仔细审阅、核对“项目经营计划书”、“投资建议书”中的关键环节，并对投资建议的假设、预期以及其它一些关键信息进行详细分析、查验，剔除不能满足 GM 创业投资引导基金投资标准的项目。 第九条 项目评估 负责单位 由基金管理公司投资总监直接实施或委托相关投资咨询机构实施。 工作目的 通过对项目更进一步的分析、评估，进一步筛选项目。 工作步骤与内容 ① 第一阶段评估 通过与创业企业的主要管理人员、相关的财务部门（会计师事务所、银行等）、现有的或潜在的顾客接触、沟通，与现有的投资组合企业的管理层、其它创业投资企业研究、讨论，进行一些正式的市场研究、技术研究等，达到增加对项目商业计划的了解，评估拟投资创业企业管理层对企业、建议以及可能遇到的问题的认识的目的，以进一步筛选项目。 ② 第二阶段评估 通过分析、评估项目的投资障碍，评估障碍的解决办法等方法，进一步筛选项目。 工作标准 对拟投资项目做出关于“影响投资决策的因素”的系统评估。 影响投资决 策 因素的类别 权重Ⅰ （ 10 分制） 影响投资决策 因素的名称 权重Ⅱ （ 10 分制） 程度评分 管理 相关工作经历 教育程度 团结一致性 领导能力 对商业领悟力 财务 投资规模 退出机会 高收益率潜力 融资历史 企业家股份 行业 与技术 技术先进性 竞争力 政策倾斜度 进入壁垒 企业 与市场 风险企业发展阶段 市场大小 /成长潜力 其他的项目参与者 风。