ppp项目操作流程及所涉法律文件文库

ppp项目操作流程及所涉法律文件文库内容摘要：

《资格预审评审 》。 （二）项目采购文件的编制 项目有 3 家以上社会资本通过资格预审的，项目实施机构可以继续开展采购文件准备工作。 项目采购文件应包括采购邀请、竞争者须知（包括密封、签署、 盖章要求等）、竞争者应提供的资格、资信及业绩证明文件、采购方式、政府对项目实施机构的授权、实施方案的批复和项目相关审批文件、采购程序、响应文件编制要求、提交响应文件截止时间、开启时间及地点、强制担保的保证金交纳数额和形式、评审方法、评审标准、政府采购政策要求、项目合同草案及其他法律文本等。 采用竞争性谈判或竞争性磋商采购方式的，项目采购文件除上款规定的内容外，还应明确评审小组根据与社会资本谈判情况可能实质性变动的内容，包括采购需求中的技术、服务要求以及合同草案条款。 在上述过程中，涉及： 《采购邀 请》。 《竞争者须知》。 《采购方式说明》。 《采购程序说明》。 《相应文件编制要求》。 《项目合同草案》等。 （三）项目采购邀请及响应文件评审 组建评审小组 评审小组由项目实施机构代表和评审专家共 5人以上单数组成，其中评审专家人数不得少于评审小组成员总数的 2/3。 评审专家可以由项目实施机构自行选定，但评审专家中应至少包含 1 名财务专家和 1 名法律专家。 项目实施机构代表不得以评审专家身份参加项目的评审。 政府采购程序 项目采用公开招标、邀请招 标、竞争性谈判、单一来源采购方式开展采购的，按照政府采购法律法规及有关规定执行。 竞争性磋商程序 项目采用竞争性磋商采购方式开展采购的，按照下列基本程序进行： （一）采购公告发布及报名。 竞争性磋商公告应在省级以上人民政府财政部门指定的媒体上发布。 提交响应文件的时间自公告发布之日起不得少于 10 日。 （二）资格审查。 已进行资格预审的，评审小组在评审阶段不再对社会资本资格进行审查。 允许进行资格后审的，由评审小组在响应文件评审环节对社会资本进行资格审查。 项目实施机构可以视项目的具体情况，组织对符 合条件的社会资本的资格条件，进行考察核实。 （三）采购文件的澄清或修改。 提交首次响应文件截止之日前，项目实施机构可以对已发出的采购文件进行必要的澄清或修改，澄清或修改的内容应作为采购文件的组成部分。 （四）响应文件评审。 项目实施机构应按照采购文件规定组织响应文件的接收和开启。 评审小组对响应文件进行两阶段评审：第一阶段：确定最终采购需求方案。 评审小组可以与社会资本进行多轮谈判，谈判过程中可实质性修订采购文件的技术、服务要求以及合同草案条款，但不得修订采购文件中规定的不可谈判核心条件。 第二阶段：综合评分。 最终采购需求方案确定后，由评审小组对社会资本提交的最终响应文件进行综合评分，编写评审报告并向项目实施机构提交候选社会资本的排序名单。 在上述过程中，涉及： 《竞争性磋商公告》 应包括项目实施机构和项目名称、项目结构和核心边界条件、是否允许未进行资格预审的社会资本参与采购活动，以及审查原则、项目产出说明、对社会资本提供的响应文件要求、获取采购文件的时间、地点、方式及采购文件的售价、提交响应文件截止时间、开启时间及地点等内容。 《补遗文件》。 《竞争性磋商相应文件》。 《采 购需求方案》。 《采购需求方案评审报告》等法律文件。 （四）采购谈判及项目合同签订 项目实施机构应成立专门的采购结果确认谈判工作组。 按照候选社会资本的排名，依次与候选社会资本及与其合作的金融机构就合同中可变的细节问题进行合同签署前的确认谈判，率先达成一致的即为中选者。 确认谈判不得涉及合同中不可谈判的核心条款，不得与排序在前但已终止谈判的社会资本进行再次谈判。 确认谈判完成后，项目实施机构应与中选社会资本签署确认谈判备忘录，并将采购结果和根据采购文件、响应文件、补遗文件和确认谈判备忘录拟定 的合同文本进行公示，公示期不得少于 5 个工作日。 合同文本应将中选社会资本响应文件中的重要承诺和技术文件等作为附件。 合同文本中涉及国家秘密、商业秘密的内容可以不公示。 公示期满无异议的项目合同，应在政府审核同意后，由项目实施机构与中选社会资本签署。 需要为项目设立专门项目公司的，待项目公司成立后，由项目公司与项目实施机构重新签署项目合同，或签署关于承继项目合同的补充合同。 在上述过程中，涉及： 《确认谈判备忘录》。 《 PPP 项目合同》，该合同是 PPP 项目的核心，综合、全面体现各方权利义务。 内容 包括 ： （ 1）定义及解释 ；（ 2）项目的范围和期限 ； （ 3）前提条件 ； （ 4）项目的融资 ； （ 5）项目用地 ； （ 6）项目的建设 ； （ 7）项目的运营 ；（ 8）项目的维护 ； （ 9）股权变更限制 ； （ 10）付费机制 ；（ 11）履约担保 ； （ 12）政府承诺 ； （ 13）保险 ； （ 14）守法义务及法律变更 ； （ 15）不可抗力 ； （ 16）政府方的监督和介入 ； （ 17）违约、提起终止和终止后处理机制 ； （ 18）项目的移交 ； （ 19）适用法律及争议解决 ； （ 20）合同附件 ； （ 21）其他。 《项目合同补充合同》等。 四、项目执行阶段 （一）项目公司设立 社会资本可依法设立项目公司。 政府可指定相关机构依法参股项目公司。 项目实施机构和财政部门应监督社会资本按照采购文件和项目合同约定，按时足额出资设立项目公司。 （二）融资管理 项目融资由社会资本或项目公司负责。 社会资本或项目公司应及时开展融资方案设计、机构接洽、合同签订和融资交割等工作。 财政部门和项目实施机构应做好监督管理工作，防止企业债务向政府转移。 （三）政府支付及绩效监测 项目合同中涉及的政府支付义务，财政部门应结合中长期财政规划统筹考虑，纳入同级政府预算，按照预算管理相关规定执行。 财 政部门和项目实施机构应建立政府和社会资本合作项目政府支付台账，严格控制政府财政风险。 在政府综合财务报告制度建立后，政府和社会资本合作项目中的政府支付义务应纳入政府综合财务报告。 项目实施机构应根据项目合同约定，监督社会资本或项目公司履行合同义务，定期监测项目产出绩效指标，编制季报和年报，并报财政部门备案。 政府有支付义务的，项目实施机构应根据项目合同约定的产出说明，按照实际绩效直接或通知财政部门向社会资本或项目公司及时足额支付。 设置超额收益分享机制的，社会资本或项目公司应根据项目合同约定向政府及时足 额支付应享有的超额收益。 社会资本或项目公司违反项目合同约定，威胁公共产品和服务持续稳定安全供给，或危及国家安全和重大公共利益的，政府有权临时接管项目，直至启动项目提前终止程序。 在项目合同执行和管理过程中，项目实施机构应重点关注合同修订、违约责任和争议解决等工作。 合同修订。 按照项目合同约定的条件和程序，项目实施机构和社会资本或项目公司可根据社会经济环境、公共产品和服务的需求量及结构等条件的变化，提出修订项目合同申请，待政府审核同意后执行。 违约责任。 项目实施机构、社会资本或项目公 司未履行项目合同约定义务的，应承担相应违约责任，包括停止侵害、消除影响、支付违约金、赔偿损失以及解除项目合同等。 争议解决。 在项目实施过程中，按照项目合同约定，项目实施机构、社会资本或项目公司可就发生争议且无法协商达成一致的事项，依法申请仲裁或提起民事诉讼。 （四）中期评估 项目实施机构应每 35 年对项目进行中期评估，重点分析项目运行状况和项目合同的合规性、适应性和合理性；及时评估已发现问题的风险，制订应对措施，并报财政部门备案。 政府相关职能部门应根据国家相关法律法规对项目履行行政监管职责， 重点关注公共产品和服务质量、价格和收费机制、安全生产、环境保护和劳动者权益等。 社会公众及项目利益相关方发现项目存在违法、违约情形或公共产品和服务不达标准的，可向政府职能部门提请监督检查。 在上述过程中，涉及 的法律文件是 ： 项目公司设立文件。 《融资方案》。 《履约保函》。 《项目产出绩效指标季 /年报》。 《项目产出说明》。 《修订项目合同申请》等。 五、项目移交阶段 （一）移交准备 项目移交时，项目实施机构或政府指定的其他机构代表政府收回项目合同约定的 项目资产。 项目合同中应明确约定移交形式、补偿方式、移交内容和移交标准。 移交形式包括期满终止移交和提前终止移交；补偿方式包括无偿移交和有偿移交；移交内容包括项目资产、人员、文档和知识产权等；移交标准包括设备完好率和最短可使用年限等指标。 采用有偿移交的，项目合同中应明确约定补偿方案；没有约定或约定不明的，项目实施机构应按照 “恢复相同经济地位 ”原则拟定补偿方案，报政府审核同意后实施。 根据对 PPP 项目运作理解程度的不同，业界对于“移交”形式定义的理解还存在一定差异，字面上容易理解为 PPP 项目执行完毕 (特许经营期满 )后项目资产的移交。 财政部《政府和社会资本合作模式操作指南 (试行 )》 (财金【 2020】 113 号文 )中明确指出了“移交形式包括期满终止移交和提前终止移交两个阶段”。 此外，若 PPP 项目采取 TOT(TransferOperateTransfer，移交 运营 移交 )运作模式，项目开始前的第一 T 也应属于移交阶段的范围。 即 PPP项目移交阶段的移交范围包括“期前启动移交”、“提前终止移交”和“期满终止移交”。 而从移交方式上看，又包括了“无偿移交”和“有偿移交”两种。 （二）性能测试 项目实施机构或政府指定的 其他机构应组建项目移交工作组，根据项目合同约定与社会资本或项目公司确认移交情形和补偿方式，制定资产评估和性能测试方案。 项目移交工作组应委托具有相关资质的资产评估机构，按照项目合同约定的评估方式，对移交资产进行资产评估，作为确定补偿金额的依据。 项目移交工作组应严格按照性能测试方案和移交标准对移交资产进行性能测试。 性能测试结果不达标的，移交工作组应要求社会资本或项目公司进行恢复性修理、更新重置或提取移交维修保函。 社会资本或项目公司应将满足性能测试要求的项目资产、知识产权和技术法律文件，连同资产清单移交项目 实施机构或政府指定的其他机构，办妥法律过户和管理权移交手续。 社会资本或项目公司应配合做好项目运营平稳过渡相关工作。 （三）绩效评价 项目移交完成后，财政部门应组织有关部门对项目产出、成本效益、监管成效、可持续性、政府和社会资本合作模式应用等进行绩效评价，并按相关规定公开评价结果。 评价结果作为政府开展政府和社会资本合作管理工作决策参考依据。 PPP 法律文本体系、核心条款 宏观来看， PPP（ Public Private Paternship，公私合作）模式作为一种公共产品提供方式，具备两大功能：其一是交易，基本目标在二公共项目的资金融通不结构安排；其事是管理，基本目标在二公共项目的效率提升不福利增迚。 PPP 模式实现上述两大功能的基础，是其内在的法律关系架构，外在表现为一系列法律文本体系，尤其是其中一些重要合同及关键性条款居二枢纽地位。 对 PPP 模式法律文本体系作系统梳理，幵详细解构个别核心条款，可为 PPP 模式中各方权利、义务的配置和调整，以及有效维护公共利益提供可鉴之资。 一、 PPP 模式的法律文本体系及公、私 权益协调 PPP 模式的法律文本体系主要由三个方面组成，一是基础交易合同体系，侧重二解决商务层面亊宜，事是融资合同体系，侧重二安排资金、资本层面亊宜，三是协调机制，侧重二相关重要亊项中的权益配置及程序性亊宜。 亊实上商务和融资合同文本中亦会涉及权益配置和程序性条款。 但考虑到合同双方在文本中约定第三方义务在法理上是被禁止的，同时公共部门对二基础交易合同和融资合同体系的参不又十分有限，因此这里的协调机制主要是指以特许权协议为核心，涉及公、私间利益协调及公共产品提供的与门性机制设计。 （一 ）基础交易合同体系 基础交易合同体系按照项目商务架构，可以划分为如下几个子体系。 其一，项目建设相关合同。 PPP 项目前期，通常由公共部门充仸的项目发起人，会联合私人部门合作方，对项目发起和组织亊宜迚行谈判磋商，明确各方行劢指南和职责分工，其合同文本成果通常为 MOU（合作备忘录）和Route Map（路线图）。 由二项目 EPC（设计、采贩和建设）亊项丌一定由 PPP 框架下的项目实质合作方迚行，通常外包处理，加之不项目建设施工相关的绊济、技术可行性论证以及环境社会影响评估亊项绝大多数对外委托给独立第三方 ，。