二十三冶建设集团房建工程分公司风险管理制度汇编终稿

二十三冶建设集团房建工程分公司风险管理制度汇编终稿内容摘要：

要的足够可信的数据无法获得 ,或获取成本很高时 ,公司可采用定性分析方法。 第十九条 公司主要根据风险发生的可能性和影响大小对风险级别做出分析判断 ,确认哪些风险应当引起重视、哪些风险予以一般关注。 第二十条 公司应该根据风险分析的结果 ,结合风险发生的原因以及承受度 ,权衡风险与收益 ,选择风险对策。 风险应对方案分规避风险、减少风险和接受风险三种。 (一 )规避风险 :对超出风险承受度的风险 ,通过放弃或者停止与该风险相关的业务活动以避免和减轻损失。 (二 )减少风险 :指公司在权衡成本效益之后 ,准备采取适当的控制措施降低风险或者减轻损失 ,将风险控制在风险承受度之内。 (三 )接受风险 :指公司对风险承受度之内的风险 ,在权衡成本效益之后 ,不准备采取控制措施降低风险或者减轻损失的策略。 第二十一条 公司建立风险监控报告和预警制度。 通过有效的沟通和反馈 ,使公司领导和有关部门及时了解公司业务和资产的风险 状况 ,相应调整风险管理政策和管理措施。 第二十二条 各风险管理责任部门对其风险管理情况实施持续监控 ,对各类风险信息进行记录、汇总、分析和处理 ,并保留风险管理记录。 各部门所有涉及风险管理的相关资料须向风险管理部门报备。 第二十三条 公司的风险报告分为定期风险报告和不定期的专项风险报告。 定期风险管理报告是对一个阶段公司经营发展中存在的风险和纠正情况进行的汇总报告。 不定期专项风险报告是对监控中或风险专项检查中发现的重大风险或风险隐患问题进行的专项报告。 第二十四条 公司相关部门应建立风险预警系统 ,以发现并应 对可能出现的风险 : (一 )财务预警系统 :公司财务部门通过设置并观察一些敏感性财务指标的变化 ,对可能或将要面临的财务危机进行预测预报。 (二 )经营管理预警系统 :公司经营部及项目经营管理人员根据各个业务环节特有的性质来设计不同的风险控制机制 ,及时掌握风险的来源和可能的影响。 (三 )工程管理预警系统 :公司工程部及项目部施工、质量管理人员根据项目实际情况 ,分阶段对可能或将要面临的风险进行预测预报 ,及时掌握进度、质量及技术资料存在的风险。 (四 )安全环保系统 :公司安环部及项目部施工、安全管理人员根据项目实际情况 ,对可 能或将要面临的风险进行预测预报 ,及时掌握危险源、环境因素、安全隐患等带来的影响。 (五 )物资管理系统 :公司物资部及项目部材料管理人员根据外部环境、国家政策的变化 ,对可能或将要面临的风险进行预测预报。 (六 )全面风险信息报告系统 :各部门有责任及时无保留地向公司综合管理部报告有关风险的真实信息。 第二十五条 公司应及时对风险进行初步评判 ,确定是属于一般性风险还是对公司声誉、经营活动和内部管理造成重大影响的风险。 对一般性风险 ,责成风险单位负责人负责组织处理。 对可能造成公司危机的重大风险 ,须由公司决策后处理。 第 六章 重大风险管理解决方案 第二十六条 公司建立灵敏高效的危机处理和应急管理机制 ,对新出现的、缺乏风险应急预案的重大风险 ,风险发生部门应会同综合管理部 ,与相关部门紧急协调 ,组织人员及时研究制定风险应急方案 ,并报公司风险管理领导小组审批后实施。 第二十七条 危机处理程序 (一 )成立风险和危机处理机构 危机发生后 ,公司应在第一时间成立危机处理小组 ,该小组由分管风险管理的公司领导担任组长 ,分管业务部门领导任副组长。 (二 )制订危机处理方案 危机处理小组应及时根据现有的资料和情报 ,以及公司拥有或可支配的资源来 制订危机处理方案。 方案必须体现危机处理目标、程序、组织、人员及分工、后勤保障、行动时间表以及各个阶段要实现的目标 ,同时还应包括社会资源的调动和支配、费用控制和实施责任人及其目标。 方案制订完成并获通过后 ,应立即开始进行物质资源调配和准备 ,展开全面的危机处理行动。 (三 )危机处理 对于尚未造成社会影响的事件 ,在对危机事件进行详细的调查了解和核实的基础上 ,根据法律法规及相关规定 ,果断做出处理决定 ,以避免事态的进一步恶化。 对于已造成社会影响的事件 ,应保持与社会各方的良好沟通 ,及时披露事实真相 ,以助对事件做 出客观公正的报道和评价。 在处理过程中 ,应处理好与危机事件对方当事人的关系 ,及时安抚 ,避免出现纠纷。 在事件处理的全过程中 ,危机处理小组均应与当地政府、监管部门保持紧密联系 ,及时通报事件进展。 (四 )教训总结与责任认定 危机事件处理完成后 ,危机处理小组应及时提交总结报告 ,如实反映事件的起因、发生过程、处理方法和结果、责任认定、反映的问题等 ,并提出整改建议或意见 ,以避免新的风险和危机发生。 第七章 风险管理工作的监督与考核 第二十八条 风险管理工作的监督与考核是指对风险管理的效果和效率进行持续监 督与考核评价 ,包括对公司风险管理相关部门的风险管理工作执行情况进行定期检查 ,对风险管理工作任务完成情况进行考核 ,并根据监督或考核的结果 ,对公司风险管理工作进行改进与提升。 第二十九条 监察、审计部门对公司风险管理相关制度和流程在各部门的执行情况进行监督和检查 ,对公司风险管理总体状态和内部控制的效率与效果进行检查和评价 ,对公司各项经营管理活动和财务收支活动进行审计。 第三十条 综合管理部对公司风险管理工作进行总结 ,对发现的问题及时分析原因 ,改进管理设计和运行缺陷 ,并据以修订风险管理相关制度。 第三十一条 公司建立多层级风险责任机制。 各风险管理责任单位必须评估每一个操作程序所遇到的风险 ,再把每一个风险细分为次风险 ,并据此制定风险管理操作程序。 各级风险管理单位必须把风险管理的责任落实到每一环节的相关人员 ,真正做到风险控制责任到人。 第三十二条 明确员工及部门的风险管理责任 ,对于因员工个人风险意识淡漠、操作不当、管理失职等原因 ,或由于部门制度不完备、工作程序不合理、管理混乱而给公司带来风险或危机并造成损失的 ,应追究直接责任人或领导的责任 ,视其给公司造成的损失及影响程度 ,由监察审计部门提出责令反省、暂停职务、调 换岗位等处理处分处罚建议 ,报请公司批准后 ,依照纪律或法律法规规定处理。 第三十三条 对于完善风险规章制度、防范风险工作积极主动并卓有成效的部门 ,公司给予表彰与奖励。 第八章 附则 第三十条 本制度由公司综合管理部负责解释。 第三十一条 本制度自发布之日起实施。 二十三冶建设集团房建工程分公司文件管理制度 第一章 总 则 第一条 为提高办文速度和发文质量 ,充分发挥文件在各项工作中的指导作用 ,特制订本制度。 本制度适用于 房建工程分公司。 第二条 文件管理内容主要包括 :上级函、电、来文 ,同级函、电、来文 ,政府有关文件 ,相关方有关文件 ,公司上报下发的各种文件、资料。 第三条 公司各类文件由综合管理部归口管理。 第二章 收文的管理 第四条 凡来公司的公启文件均由综合管理部登记签收。 第五条 综合管理部对上级来文拆封后应及时附上“文件处理传阅单”及时进行传阅 ,并分类登记、编号、保管。 须由公司承办或归档的公司领导亲启文件 ,公司领导启封后 ,也应交综合管理部办理正常手续。 第 六条 公司外出人员开会带回的文件及资料应及时送交综合管理部进行登记、编号、保管 ,不得个人保存。 第七条 凡正式文件均须由综合管理部部长根据文件内容和性质阅签后 ,分送承办部门阅办 ,重要文件应呈送公司相关领导亲自阅批后分送承办部门阅办。 为避免文件积压误事 ,一般应在当天阅签完 ,紧急文件要立即阅办。 第八条 传阅文件应严格遵守传阅范围和保密规定 ,不得将有密级的文件带回家、宿舍或公共场所 ,也不得将文件转借他人阅看。 对尚未传达的文件不得向外泄露内容。 第九条 阅读文件应抓紧时间 ,当天阅完后应在 下班前将文件交综合管理部 ,阅后应签名以示负责。 如有领导“批示”、“拟办意见” ,综合管理部应督促有关部门和人员按文件所提要求和领导批示办理有关事宜。 第十条 阅文时不得抄录全文 ,不得任意取走文件夹内任何文件及附件 ,如确系工作需要 ,须办理借阅手续 ,以防止丢失、泄密。 第十一条 文件阅完后 ,应送交综合管理部 ,不得横传。 第十二条 综合管理部对文件负有催办检查督促的责任 ,承办部门征得综合管理部同意后 ,可以复印或摘抄 ,原件应及时归档。 第三章 发文的管理 第十三条 上报 下发正式文件的权力集中于公司 ,由综合管理部具体承办。 第十四条 各部门需要发文时 ,由部门拟稿 ,并将文件底稿交公司综合管理部审核。 公司同意发文时 ,则由公司按机构设置与业务分工统一归口以公司字发文。 第十五条 对公司影响较大、较重要的文件 ,须由公司相关领导会签 ,总经理签发。 一般文件由公司分管领导签发。