证券公司经纪人执业活动管理办法

证券公司经纪人执业活动管理办法内容摘要：

经纪人绩效管理系统。 （ 6）对营销客户原是本部客户的，其上次从本部销户或转托管 (撤指定交易 )的日期距今超过半年的，方可按照上述流程确认在证券经纪人名下。 证券经纪人盘活营销客户的相关要求： （ 1）盘活营销是指对过去一年内账户无资产且无交易的客户（新开户客户须半年以上无资产且无交易），经过证券经纪人的盘活营销，客户重新转入资产或重新开始交易。 转入资产及重 新交易金额没有限制。 （ 2）营销确认流程： 1）证券经纪人应提前向柜台业务部预约； 2）客户应本人临柜填写《营业部盘活营销客户确认单》（附录 六 ）与《客户确认及风险提示说明书》； 3）柜台业务部核对客户最近一年账户情况、核实客户身份真实性后，在《营业部盘活营销客户确认单》中签字确认，并交由营业部经理审批； 4）营业部应将签字完备的《营业部盘活营销客户确认单》扫描，并通过电子签报流程报公司审批。 5）获批后，营业部按照 中 的相关要求录入经纪人绩效 管理 系统并保管相关单据。 证券经纪人执业活动考核 营业部应严格规范证券经纪人执业活动要求，从合规性和 标准化 对证券经纪人进行执业活动考核。 营业部应安排人员对证券经纪人执业过 程是否符合 执业 要求、考勤要求、工作态度、业务规范、实物管理、形象规范等要求进行巡查。 营业部应根据《证券经纪人客户服务管理办法》以及《证券经纪人营销客户回访管理办法》规定，对证券经纪人的执业活动情况进行回访。 证券经纪人执业活动合规性考核应考核证券经纪人是否符合执业活动合规性要求，包括但不限于证券经纪人执业是否遵守国家法律、行政法规、监管机构和行政管 理部门的规 证券经纪人执业活动管理办法 文件编号 文件版次 文件页码 第 10 页 共 21 页 定，是否遵守自律规则、职业道德的要求，是否存在禁止性行为或其他违反《委托合同》规定的行为等。 证券经纪人执业活动 标准化 考核应考核证券经纪人是否符合执业活动 标准化 要求，包括但不限于 执业 要求、考勤要求、工作态度、业务规范、实物管理、形象规范、工作日志、客户确认、服务行为规范、服务满意度、客户投诉情况等。 检查监督 各营业部及总部部门均有对所属工作检查和提出处理建议的职责，也有依据权限和规定程序进行责任追究的权力。 渠道管理部、私人客户部负责组织相关部门对营业部证券经纪人执业活 动管理工作进行督导 、 检查 ； 稽核监察部按照稽核工作计划，对营业部证券经纪人执业活动的管理工作进行稽核检查； 运行管理部负责对证券经纪人执业活动开展非现场监控，对证券经纪人执业活动管理中的风险进行研究分析并组织风险隐患排查工作，组织业务检查。 营业部应建立证券经纪人执业活动检查机制，及时、全面地开展检查督导工作。 营业部市场拓展部相关管理人员和区域经理应定期或不定期开展 现场检查工作，对证券经纪人执业活动进行跟踪指导。 现场检查必须填写《 ⅩⅩ 证券营销人员现场检查工作表》（附录七）。 对证券经纪 人的 处罚规定 根据公司相关制度、《 证券经纪人执业行为标准及处罚条例 》及营业部制定的相关管理规定，对证券经纪人执业活动中的违规行为进行处罚。 对于存在违反 “ 证券经纪人执业活动合规 性 要求” 的证券经纪人，应与其提前解约，并给予以下处罚： （ 1）给公司造成损失的，要求其承担赔偿责任，赔偿金额从其风险准备金中扣除，对于不足部分，证券经纪人应额外补足。 （ 2）视其情节轻重，扣罚其当期酬金，酬金扣罚区间： 200 元－ 2020 元。 （ 3）涉及违法犯罪的，移送司法机关处理。 对于违反 “ 证券经纪人执业活动标准化要求” 要求的证券经纪人，应对其给予以下处罚： （ 1）按照 《证券经纪人执业行为标准及处罚条例》 中规定，营业部对违反要求的证券经纪人给予扣罚酬金、降低级别等处罚。 证券经纪人执业活动管理办法 文件编号 文件版次 文件页码 第 11 页 共 21 页 （ 2）给公司造成损失的，营业部应要求其承担赔偿责任。 （ 3）情节严重的，与其提前解约。 对于 在客户服务过程中出现违纪违规行为的 证券经纪人，按照《证券经纪人客户服务管理办法》、《 证券经纪人营销客户投诉处理管理办法 》规定进行处罚。 营业部应根据《证券经纪人酬金与绩效考核管理办法》规定落实相关处罚处理工作，同时，根据《证券经纪人人力资源管理办法》的规定，营业部应将证券经纪人违反 执业活动合规要求的行为、违反 执业活动标准化要求的 行为以及客户服务过程中的违纪违规行为及时录入 经纪人人力资源管理系统中。 根据《证券经纪人管理办法》，对证券经纪人在执业过程中发生 违反国家法律、行政法规、行业自律规则、监管机构和行政管理部门规定的行为 ， 营业部按照上述规定究其责任、 实施 处罚的同时，应及时 上报 《 证券经纪人违法违规行为 报告》。 公司根据具体情况将证 券经纪人违法违规行为等及时报告有关监管机构或者行政管理部门，并申请记入证券期货市场 诚信信息数据库系统；涉嫌刑事犯罪的，还将及时向有关司法机关举报。 对营业部及相关管理人员的处罚规定 营业部相关管理人员在证券经纪人执业活动管理中，有以下行为之一的，给予经济处罚、通报批评，并责令整改；造成风险隐患、 不良后果 、 较大经济损失、客户 重大 投诉、证券经纪人违反 执业活动合规性要求 等情况 的 ，给予 降职、停职、免职等行政处理或 警告至记大过处分，同时给予营业部通报批评、加大业务上报与现场检查的频率和力度；造成重大纠 纷、风险事件、 严重后果、重大或特大 资金损失 等 情况的，给予降级至开除 等 处分，同时给予营业部不参与当年先进考评、限制其证券经纪人规模、扣减其风险控制 KPI 等相应处罚。 （ 1） 未及时、充分向本部证券经纪人对其执业条件、禁止性行为、执业规范、执业活动标准化要求、相关考核与处罚方式 进行培训， 或培训工作未留痕、无 培训记录等； （ 2） 未制定本部证券经纪人例会制度，或未 按要求召集工作例会、总结例会 、晨会 等 ； （ 3） 违背营销客户确认要求， 确认流程不完备、相关单据保管不完善、经纪绩效管理系统录入不及时准确等； （ 4） 违背 证券 经 纪人执业活动 检查与 考核要求， 未按要求通过现场检查、回访等方式对证券经纪人执业活动进行检查与考核，或 相关 工作未留痕、无记录等 ； （ 5） 违背证券经纪人的处罚规定，未按规定进行处罚 、处罚工作未留痕、未及时准确录入 经纪人人力资源管理系统、未履行证券经纪人违法违规行为报告职责等； 证券经纪人执业活动管理办法 文件编号 文件版次 文件页码 第 12 页 共 21 页 （ 6）其他违反 本办法要求、未按规定履行职责的行为。 内部问责处罚参照《员工违反规章制度行为处理办法》执行。 支持文件 《证券法》（外部法规） 《证券公司监督管理条例》（外部法规） 《证券经纪人管理暂行规定》（ 外部法规） 《证券投资基金销售管理办法》（外部法规） 《员工违反规章制度行为处理办法》（招证发［ 2020］ 259 号） 记录 证券经纪人名片模板（附录一） 《证券经纪人执业行为标准及处罚条例》 （附录二） 《营销人员工作日志表》 （印刷版） 《营销人员工作周志 /月志表 》 （印刷版） 《区域经理工作周志月志表》 （印刷版） 《客户确认及风险提示说明书》（附录三） 《营业部驻点经纪人营销客户确认单》（附录四） 《营业部非驻点经纪人营销客户确认单》 （附录五） 《营业部盘活营销客户确认单》（附录六） 《 ⅩⅩ 证券营销人员现场检查工作表》（附录七） 证券经纪人执业活动管理办法 文件编号 文件版次 文件页码 第 13 页 共 21 页 附录一。