证券公司经纪人培训管理办法

证券公司经纪人培训管理办法内容摘要：

及职业道德考试等。 （ 2）执业前培训考试由营业部统一组织，分为网上考试和现场考试两种形式。 总部相关部门编写考试试题并组建考试题库，营业部每次从考试题库中抽选相应的试题，并组织考试。 考试完毕后，营业部组织专人统一阅卷，公布证券经纪人考试情况，将考试试卷留存备档，并将考试成绩录入经纪人人力资源管理系统中。 （ 3）证券 经纪人完成执业前培训并通过全部考试科目后，方可申请执业注册登记。 执业前培训的档案管理 （ 1）执业前培训的学习档案分为一级电子档案和二级纸质档案。 （ 2）二级纸质档案由营业部负责 建档管理，档案内容包括： 本部的 证券经纪人培训年度 证券经纪人培训管理办法 文件编号 文件版次 文件页码 第 6 页 共 12 页 计划表、 培训学员名单、考试试卷、考试成绩、培训考勤表（附录三）等信息。 （ 3）一级电子档案由营业部指定专人，在培训考试结束后 5 天内录入到证券经纪人人力资源管理系统。 档案信息包括培训项目名称、培训时间、培训内容、培训课时、考试成绩等信息。 证券经纪人后续职业培训 证券经纪人在取得执业资格后，应按要求进行后续职业培训。 后续职业培训的内容： 证券经纪人后续 职业 培训分为必修和选修两部分课程，必修课程为证券业协会指定的内容，选修课程为公司在协会 规定的范围内规划的内容。 后续职业培训的组织 （ 1）后续职业培训的必修课程：渠道管理部负责安排证券经纪人根据证券业协会指定的学习系统进行统一报名学习。 （ 2）后续职业培训的选修课程：培训中心和渠道管理部在证券业协会指定范围内确定具体课程，营业部负责组织证券经纪人参加学习。 后续职业培训的考试 （ 1）必修课程考试在证券业协会指定的学习系统中进行。 （ 2）选修课程考试由培训中心和渠道管理部确定考试内容，营业部负责组织实施。 后续职业培训的档案 （ 1）必修课程培训档案由渠道管理部从证券业协会指定系统中导出，并及时录入到证券经纪人人力资源管理系统中。 （ 2）选修课程培训的二级纸质档案由营业部负责建档管理，一级电子档案由营业部指定专人及时录入到证券经纪人人力资源管理系统中。 证券经纪人在岗培训 培训中心和渠道管理部将根据业务发展需要 ,组织规划证券经纪人在岗培训工作，包括总部实施的在岗培训和营业部实施的在岗培训。 每个证券经纪人每年必须接受不少于 15个小时的在岗培训。 在岗培训的内容和方式 （ 1）在岗培训内容包括新制度、新产品、新 业务、法律合规知识以及证券经纪人适应市场发展需要提升的技能等。 （ 2）总部实施的在岗培训：培训中心和渠道管理部根据公司整体培训规划和市场发展需 证券经纪人培训管理办法 文件编号 文件版次 文件页码 第 7 页 共 12 页 要统一组织开展，特殊情况下可委托其它部门或区域管理部门组织。 方式包括网上学习、视频会议和现场面授等。 （ 3）营业部实施的在岗培训：营业部根据市场情况和自身发展需要自行组织开展，方式以现场培训为主，包括现场培训班、例会等。 在岗培训的讲师：根据在岗培训内容安排，证券经纪人在岗培训的讲师可选择外聘讲师、公司评聘的内部讲师、营业部内部讲师。 在岗培训的考 试：根据在岗培训的需要，组织单位可自行确定是否安排考试。 在岗培训的档案 （ 1）在岗培训的二级纸质档案由培训组织单位负责建档管理； （ 2）在岗培训的一级电子档案由营业部指定专人，在培训结束后 5 天内录入到证券经纪人人力资源管理系统中。 其它培训 根据证券经纪人业务发展需要，公司不定期开展证券经纪人其它培训活动。 其他培训主要包括： （ 1）针对部分优秀证券经纪人的理财规划师认证培训； （ 2）针。