证券股份有限公司客户经理管理办法

证券股份有限公司客户经理管理办法内容摘要：

营业部统一安排营销人员进驻银行网点或社区等销售渠道。 第六十七条 行销类客户经理考核与定级 级别 基本工资 考核津贴 定级条件（最低业绩要求） 保级条件（月新增有效户或月新增托管资产） 净手续费提成比例 二星级客户经理 900 600 3户或 100 万元 20% 三星级客户经理 1200 800 累计新增有效开户数50 户，或累计新增客户托管资产约 500万元 6户或 150 万元 22% 四星级客户经理 1500 900 新增有效开户数 80户，或累计新增客户托管资产 2020 万元 9户或 200 万元 25% 五星级客户经理 2020 1000 新增有效开户数 100户，或累计新增客户托管资产 3000 万元 10户或 300万元 30% （一）客户经理考核得分 客户经理考核指标权重： 新开有效户占 50%，新增托管资产占 50%。 客户经理考核得分 =相应级别客户经理新开有效户 /目标新开有效户 50% 10 0+相应级别客户经理新增托管资产 /目标新增托管资产 50% 100 — 扣分项 （二）客户经理连续 2 个月考核得分低于 60 分以下，当月起降一级。 （三）五星级客户经理托管客户资产达到 4000 万以上且上月净手续费收入 2万元（含）以上，不考核保级指标。 （四）各考核指标完成比例最高不超过 100%。 第六十八条 管理类营销人员考核、定级 级别 基本工资 考核津贴 考核指标及权重 提成比例 区域月新开有效户 40% 区域月新增托管资产 40% 区域月净手续费收入20% 区域月新增金融产品销售量0% 个人开发客户比 例 团队开发客户比例 见习区域经理 1500 1000 40 户（含）以上 400 万元 4万元 30万元 12% 8% 区域经理 2020 1000 50 户（含）以上 500 万元 6万元 40万元 15% 7% 高级区域经理 2500 1000 60 户（含）以上 600 万元 10万元 50万元 18% 6% 营销部主管 3000 1000 80 户（含）以上 800 万元 15万元 60万元 20% 3% 营销总监 运营总监固定工资的 80% 100 户（含）以上 1000 万元 20万元 80万元 20% 2% 定级条件（个人最低业绩要求） （一）二星级客户经理经本人申请，营销部推荐，营业部总经理批准可晋升为见习区域经理；此后其团队托管资产每新增 3000 万元且团队有效人力维持在 10人以上（托管资产和人数不含区域经理本人）可晋升一级。 区域经理每育成一个新团队，经本人申请，可晋升一级，但不提取育成团队业绩提成。 （二）区域经理团队托管资产及人数满足相应定级条件，但连续三个月考核分低于 80 分的，第三个月当月起降一级； （三）区域经理考核指标权重 区域新开有效户占 40%，区域新增托管资产占 40%，区域月净手续费收入 20%，区域新增金融产品销售量 0%（金融产品上线时考核指标权重再做调整）。 区域经理考核得分 =相应级别区域新开有效户 /目标新开有效户 40% 100+ 相应级别区域新增托管资产 /目标新增托管资产 40% 100+ 相应级别区域月净手续费 /目标净手续费 20%100+相应级别区域金融产品销售量 /目标金融产品销售量 0%100 — 扣分项 （四）区域经理团队托管资产或人数低于相应级别定级条件的，直接降为相应级别区域经理；区域经理降为客户经理的，原团队解散，成员划归其他团队。 （五）公司下达基金销售任务时，只考核 下达任务的基金或理财产品，任务数按照营业部下达任务。 （六）各考核指标完成比例最高不超过 100%。 （七）区域经理晋升为营销部主管、团队托管资产不得低于 1亿元，营销部主管晋升为营销总监团队托管资产不得低于 2亿元，经纪业务部视市场平均水平及地区差异进行调整。 （八）以上考核指标仅考核区域经理所辖团队成员的业绩情况，不含区域经理本人的业绩。 第六十九条 服务系列员工的定级 （一）服务系列员工分为服务经理和培训督导。 服务经理的定级及薪酬标准如下： 级别 基本工资 考核津贴 定级条件 见习服务经理 1400 元 400 元 1见习服务经理见习期三个月，期满后转为服务经理一级； 2连续三个月考核得分低于 70分，降一级别，降级后连续三个月得分高于 90分的，可恢复原职级；服务经理一级降级的，转入考察期，薪酬按见习服务经理标准发放；考察期结束不能恢复为服务经理二级的，解聘或转岗； 服务经理一级 1800 元 400 元 服务经理二级 2020 元 500 元 服务经理三级 2200 元 600 元 （二）培训督导的定级及薪酬标准如下： 级别 基本工资 考核津贴 定级条件 培训督导一级 2400 元 600 元 熟悉经纪 业务的运作情况，掌握营销培训技能； 能根据业务发展需求制定整体培训计划，并制作培训课件，掌握一定的证券分析能力； 熟悉具体业务操作流程，包括柜台业务培训督导二级 2800 元 700 元 培训督导三级 3200 元 800 元 的各个流程。 第七十条 服务经理的考核 （一）服务经理的考核 : 考核指标 考核内容 考核分 回访客户（基础分50分） 对上月新开发客户进行l00％回访并核查客户认定的真实性： 对存量客户定期回访； 以上回访工作必须做书面学记作为考核依据 ； 定期整理分析客户需求，提出合理化建议； 营业部交办的其他工作。 发现有不实客户认定并据实反映的，加 3分／户； 2，合理化建议被采纳，加 5 分／条： 没有书面回访记录的扣 1 分／工作日； 包庇存在不实客户认定 的行为，减 5分／户 投资咨询服务（基础分 25 分） 为客户提供专业的投资咨询服务，解答投资疑难。 l、咨询服务受到客户好 评，加 2分 /次： 咨询服务受到客户批 评，减 2分 /次。 开户（基础分 0 分） 成功再开发空户、小额休眠账户的，由市场营销部专人向客户核实，报部门负责人和营业部总经理批准，予以考核5 分 /户 加分； 个人开发有效客户，予以加分。 推介公司发行或代销的各类金融产品（基础分15分） 销售股票型开放式基金及公司发行的理财产品 公司理财产品每超过个人任务 10万元加3 分， 每低于个人任务 10 万元减 3 分； 其他产品每超过个人任务 10 万元加 2分； 每低于个人任务 10万元减 2分。 遵章守纪（基础分10 分） 违反公司 及营业部规章制度，在部门 (含 )以上会议公开通报的 根据情况扣 2～ 5分／次， 同一规定，第二次违反加倍扣分。 以上得分最高 100分，最低 0 分。 （二）培训督导的工作目标是按照本考核办法第四章第二十三条的规定，对客户经理进行全方位、不间断培训，其考核由营销总监、营业部总经理和参加培训的客户经理共同进行，各占 30％、30％、 40％的权重，具体考核指标如下： 考核指标 考核内容 考核分 培训计划 是否及时、周详、切合实际 30 分 培训内容 是否涵盖本办法第 五章要求的内容 30 分 培训方式． 是否形式多样、深入浅出 20 分 培训效果 是否达到培训目的 20 分 （三）服务经理以每 30 名客户经理配备一名的比例进行配置。 第十一章 晋级、降级流程 第七十一条 二至四星级客户经理晋级，由客户经理提出申请并填写晋升申请表（见附件 7），由营业部审核决定，并报经纪业务部、人力资源部审批。 第七十二条 客户经理晋升区域经理、高级区域经理，高级区域经理晋升为营销部主管、营销部主管晋升为营销总监均由本人自己提出申请 并填写晋级申请表（附件 7），营业部考核确认，营业部负责人同意后，上报经纪业务部、人力资源部审批。 第七十三条 客户经理、区域经理及营销部主管降级经营业部考核确认，营业部负责人同意后，上报经纪业务部、人力资源部备案。 营销总监降级经营业部考核确认，营业部负责人同意后，上报经纪业务部、人力资源部审批。 第七十四条 服务经理、培训督导晋级，由客户经理提出申请并填写晋升申请表（见附件 7），营业部考核确认，上报经纪业务部、人力资源部审批。 第七十五条 服务经理、培训督导降级，由营业部考核确认，报备经纪业务部、人力 资源部。 第十二章 附 则 第七十六条 本办法的解释权属于公司经纪业务部，公司有根据证券市场的变化对相关条款进行适时调整的修订权。 第七十七条 不同地区经纪业务发展状况不均衡，考核指标可根据地区差异作相应调整，营业部在营销管理中对客户经理薪酬标准有调整的权利，但调整必须在本办法的框架下进行，不得超出本办法标准，并报公司经纪业务部审批。 第七十八条 本办法自下发之日起试行，原制定的相关指引、办法、制度与本办法相抵触时，以本办法为准。 附件： 《客户经理入司申请表》 《客户经理劳动合同》 《客户经理变更表》 《客户预约登记表》 《优质服务确认书》 《月客户经理客户变更表》 《客户经理晋升申请表》 《行销系列报酬分配表》 《管理系列报酬分配表》 《服务系列报酬分配表》 附件 1 客户经理入司申请表 姓 名 性 别 出生 日期 文化 程度 健康状况 身份证号码 政治 面貌 职 称 民族 籍贯 户口所在地 家庭 住址 家庭电话 手 机 EMAIL 受 教 育 情 况 工 作 简 历 主要社会关系 姓 名 关 系 工 作 单 位 及 职 务 联 系 电 话 近三年重大 奖罚情况 列出至少一名对本人学习或工作情况熟悉并能给您出具推荐书的人（当地户口） 姓 名 工作单位 通信地址及 联系电话 申请人在 30天内没有接到有关通知，本申请即告失效。 申请人特此证明上述各项填写真实，如若与实际不符所造成的一切后果均由本人负责。 申请人： 日期： 年 月 日 （背面）（以下由营业部填写） 考 试 情 况 笔试 面 试 情 况 形 象 性格测试 素 质 营销部主管意见 签名 : 年 月 日 营销总监意见 签名 : 年 月 日 营业部总经理意见 签名 : 年 月 日 附：近三个月地区级医院以上体检表一份 (主要肝功能 )。 附件 2 编号： 客户经理 劳 动 合 同 书 甲 方：。