河南省交通重点工程建设项目廉政风险防控手册(试行

河南省交通重点工程建设项目廉政风险防控手册(试行内容摘要：

名 单 招标人 ▲▲▲ 2．泄漏专家名单。 ★★ 2．专家库里的专家姓名用编号代替，姓名隐藏，仅留编号和手机号码。 行政监督 部门 ★ 3．评审会前一天通知评委专家； ★★ 4．抽取专家名单的人和通知专家参会的人为同一人，对整个抽签和通知过程录音、摄像，通知完毕后切断一切联络方式，对其进行全封闭监控。 招标人 行政监督部门 资 格 预 审 / 评 标 投标人 ▲▲▲ 1． 借用资质。 ★★★ 1．只接受投标人单位基本账户汇出的汇款凭据作为投标保证金。 招标人 ★★★ 2．对有借用资质、围标串标、违 法转包、违规分包和行贿等不良记录的企业或人员，降低信用等级，限制进入建设市场； 3．加强中标后的履约考核，加大处罚力度。 行政监督 部门 23 续上表 流 程 所处环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 4 招 标 投 标 资 格 预 审 / 评 标 投标人 ▲▲▲ 2． 围标、串标。 ★★ 1．采用双信封开标的方式。 所有有资格的单位均可报名，先开技术标，由专家打分决定入围单位，再对所有入围单位的标价开标，根据入围单位的报价按合理低价法或经评审的最低投标价格 确定中标单位； ★★ 2．科学选择评标办法，对技术复杂、工艺要求较高的重点工程项目采用综合评估法； ★ 3．提高绿化等附属工程项目投标单位的资质要求和投标保证金的额度，只接受投标单位基础账户汇出的汇款凭据作为投标保证金，降低围标串标的几率； ★★ 4．随机确定投标标段。 投标资格申请人只报名参加本批次的投标，不具体选择所投标 招标人 24 续上表 流 程 所处环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 4 招 标 投 标 资 格 预 审 / 评 标 投标人 ▲▲▲ 2． 围标、串标。 段，由电脑自动排序投标资格申请人的可投标段。 招标人 ★★ 5．清标、评标时在招投标信息系统中对施工单位主要人员的执业资格证书代码进行核查。 中标后在招投标信息系统中对中标单位主要人员的执业资格证书代码进行登记； ★★ 6．建立招标投标电子信用档案，对有串标、围标行为的投标单位及投标责任人，应上报行政主管部门，在其信用档案中标注，依法处理。 招标人 行政监督部门 3．虚假投标，编制虚假资料，骗取中标。 ★★★ 1．将投标行为纳入信用评价体系； ★★★ 2．建立投标潜在人资质、业绩数 据库。 行政监督 部门 ★★★ 3．在中标结果公示阶段公示各投标人的业绩、奖项等资料。 招标人 25 续上表 流 程 所处环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 4 招 标 投 标 资 格 预 审 / 评 标 投标人 ▲▲▲ 4．影响专家评标，暗示、诱导、误导专家评标。 ★★★ 1．对重大项目的评标过程现场录音、录像； 2．规范与会各方人员言行，防止暗示、诱导、误导评标； ★★★ 3．评委主任委员由从专家库中抽取的专家担任，招标人代表不应担任评委主任 委员； ★★ 4．建立专家和招标人的相互评价制度。 行政监督 部门 ★★★ 业主代表和招标人代表一般不参加评标。 招标人 ▲▲ 5．评标时间过短，为评委凭主观打分或按他人预先的暗示打分留下隐患。 合理确定评标时间。 评审会议 参会人员 6．泄漏有关评审过程。 1．有条件的实行异地评标； 2．评标时，所有评标专家和工作人员的通讯工具必须全部关闭，交由监督部门工作人员保管。 招标人 行政监督部门 26 续上表 流 程 所处环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 4 招 标 投 标 资 格 预 审 / 评 标 评审会议 参会人员 6．泄漏有关评审过程。 3．做好评审会议资料保密处理，严禁私自记录通过预审单位名单。 招标人 行政监督部门 评标专家 ▲▲▲ 7． 评标专家收受投标人好处或与之有利益（利害）关系，进行倾向性评标。 ★★ 1．加强对评标专家的考核管理，建立专家奖惩淘汰制度； ★★ 2．评标专家对某个投标人打分异常，应书写评标理由，否则下次不得参加评标；专家打分以备后查；并将审查结果与专家评价制度挂钩；两次以上打分异常未说明合理理 由的，停止一年评标资格或取消其专家资格； ★ 3．评标专家进入评审现场后，切断其与外界的联系，保持在相对封闭的环境中评标； ★★★ 4．建立、健全评委评审意见复查和偏差责任追究机制； ★★★ 5．完善对专家的出席评标次数、 行政监督部门 27 续上表 流 程 所处环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 4 招 标 投 标 资 格 预 审 / 评 标 评标专家 ▲▲▲ 7． 评标专家收受投标人好处或与之有利益（利害）关系，进行倾向性评标。 评标的公正性等的考核评 价机制。 对在评标过程中有违法、违规行为以及一年内累计 3 次以上无故不出席评标的专家，取消其专家资格； 6．评标开始前，评标委员会成员应就本人是否存在法定需要回避的情形做出说明和承诺；对违反承诺的专家，与专家评价制度挂钩； ★★ 7．发现专家违规的，提请其所在单位给予处分； ★ 8．采用综合评估法时减少专家打分的权重； 9．各评分因素 (评标价除外 )得分均不得低于其权重分值的 60％，且各评分因素得分应取评标委员会各成员的打分去掉一个最高和一个最低分后的平均值。 行政监督部门 28 续上表 流 程 所处环节 所涉对象及廉 政风险点 防控措施及责任主体 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 4 招 标 投 标 中 标 结 果 公 示 招标人 ▲▲ 1．不按规定公示中标结果。 1．严格执行 7天公示时间要求； ★★★ 2．公示评标情况，内容包括：投标人资格后审不合格的具体原因；废标原因；中标人及中标项目负责人以往类似工程的业绩和奖项等情况。 招标人 行政监督部门 2．不受理依法依规的投诉举报或受理后不调查，无反馈。 联合纪检监察部门、行政监督部门共同调查。 投标人 中标结果公示期间，排名第一的中标候选人无正 当理由或恶意放弃中标资格。 ★★★ 1．对经调查核实，确实属于恶意放弃中标的投标人，将其行为载入信用档案，降低其信用等级；造成国家巨大损失的，限制其进入本地区建设市场； ★★ 2．提高投标保证金的数额。 行政监督部门 定 标 招标人 ▲▲▲ 1．未按评标委员会推荐的中标候选人顺序确定中标人。 ★★ 1．对中标结果有重大争议或重大改变的项目，报有关部门批复，依法处理。 招标人 29 续上表 流 程 所处环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 4 招 标 投 标 定 标 招标人 ▲▲▲ 2．招标人在评标委员会推荐的中标候选人以外确定 中标人； 3．必须进行招标的项目在所有投标人被评标委员会否决后招标人自行确定 中标人。 ★★ 2．加强评标报告备案管理； 3．非因法定事由，不得否定评标委员会的结论。 招标人 与中 标人 签订 工程 合同 ▲ 为中标人利益或牟取私利，重新与投标人订立背离合同实质性内容的其 他协议。 签订的合同报行政监督部门备案。 审查人着重审核有无实质性条款变更。 行政监督部门 招 标 代 理 招标代理机构工作人员 ▲▲▲ 1． 透露相关招标 信息，造成不公平竞争； ▲▲▲ 2． 恶意隐瞒信息。 ★ 通过公开招标或竞争性谈判等方式选择信誉好的招标代理机构。 招标人 招标人 ▲▲▲ 招标人和招标代理机构串通，操控招投标。 ★★★ 对招标代理机构建立信用档案，定期进行履约考核，如发现违规操作的，降低其信用等级；后果严重的，列入黑名单。 行政监督部门 30 5． 工程造价管理 1）流程图 工程造价控制管理 概算超出 估算177。 10%，应重新编制工可和估算投资 建设单位招标选定或省交通运输厅指定设计单位编制工可报告和投资估算 厅定额站审查、厅计划处审核 设计单位编制工程概、预算 厅定额站审查、厅计划处审核 施工图设计 31 工程决算审核管理 交工验收后，建设单位编制工程决算 主管单位审查 工程决算网上公示 7 天 厅审核复议工作委员会审核 厅定额站组织审查 厅建设管理处组织审核 厅定额站对投资控制进行评价、打分、总结 32 招标人报价审核 管理 招标人组织 2 家以上单位独立编制招标人报价 招标人组织各家单位独立编制的招标人报价互相复核，合理确定 招标人报备招标文件时，招标人报价报送厅定额站审查（ 5 天 ） 书面审查意见报厅建设管理处审核 厅审核复议工作委员会审核 建设单位修改完善招标人报价 报厅建设管理处、定额站备案 开标前 5天公布，投标人有异议时招标人进行核实 非国有投资项目 33 2）廉政风险点及防控措施一览表 工程造价管理 流 程 所处环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 工程造价控制管理 工 程 前 期 项目建设单位、编制单位、项目主管单位 ▲▲▲ 1． 研究深度不够，估算、概算不符合编制办法。 ★★ 1． 建立逐级审查制度，实行项目主 审负责人制度 行政监督部门 ★★ 2． 建立编制单位信用评价制度，结合编制文件的评价，考核编制单位的信用等级； 行政监督管理部门、项目公司 ▲▲ 2． 现场调查材料单价、材料供应数据不准确，工程造价编制不准。 ★★ 3． 建立透明的价格定期公布机制； ★ 4． 坚持审核制度，对同期、同地域、同标准等有可比性的项目横向比较。 3． 附属工程考虑不细，工程造价编制不准。 ★★★ 5． 完善附属工程设计和管理的标准、办法； 行政监督部门 ★ 6． 组织编制完整的附属工程设计。 编制单位、项目公司 34 续上表 流 程 所处环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 工 程 决 算 审 核 管 理 交 俊。