教育部人文社会科学一般项目申请书——人力资源开发与管理

教育部人文社会科学一般项目申请书——人力资源开发与管理内容摘要：

因很难说。 第二，按股分配的问题。 首先，一般员工基本 得不到“贡献股”青睐 ， 股权份额将逐年减少，其对企业 发展的价值和贡献不能得到体现。 其次 ，即使是关键人之间的分配也不合理。 比如两个持股相当但绩效相差较大的经理，分配所得却相同，这种情况必然挫伤贡献者 积极性。 第三，股权变动依据不 合理。 动态股权制的“动”体现在关键人股权变化与企业总体业绩挂钩，贡献股即以此为据进行奖惩。 这种关联虽有助于内部治理优化，促进掌握信息的关键人相互监督，但也造成了负面效应。 即与关键人个人实绩存在一定甚至可能是较大程度上的脱离，反更不利于调动人们作出贡献，因而出现集体“搭便车”现象即是此理。 二、动态股权激励静态模型构建及讨论 优缺分析。 动态股权激励模型的优势：一是将按 资和按绩两种截然不同的分配模式集成在同一模型，既克服了传统按资分配和动态股权制下贡献股调节的不足，又有着很强的可操作性；二是股东未分配利润的转增能自动使原股权结构发生动态变化，并且这一变化与个人当期业绩情况的升降是对应的（实际上是建立了隐性的退出机制），较之传统动态股权制能更好地实现股权的动态性和效率；三是适用面广，兼容性强，只要对业绩的定义稍作调整，就能作为各种激励方式的插件，对企业、事业等各种类型和所有制 (未实行股份制的按虚拟股份制计，如岗位津贴转股 )的组织均适用。 但其仍有一定弱点，即对企业各方面环境的 变化考虑不足。 关于业绩利润值区间对分配影响的问题。 讨论员工业绩与企业效益分属正、负、零三个区间九种情况的分配变化。 对团队合作行为影响的讨论。 三 、动态股权激励动态 高级模型的构建和研究 本模型在 静态模型基础上通过引入多参数变量使其能有效应对企业情境变化，包括企业人员调整和股权变动，兼容企业内部对特殊人员另行采取奖励的使用，并且其最大特点是：能 适合企业内部不同层级和个体采用，使其作为一种全 新和独立的激励方式而具备了存在 价值。 四 、动态股权激励模型的应用模式设计和研究。 针对企业实际环境和组织、人员特 点探索出分类分层分配和全企业（组织）统一分配两大模式，并列举出实例加以说明。 预计突破的难题： “动态股权激励模型”上升为一种更具理论性的激励思想和方法体系，与 现行的“动态股权制”和 其他股权激励 方式（ MBO、股票期权、员工持股等）进行制度 比较论证； 用模式研究； 高级 模型的数学构建； 与推广。 7 三、课题的研究思路和方法，研究工作方案 (包括已进行的研究工作情况 )和进度计划、中期成果（限1800 字） （一）研究思路和方法 本研究将综合运用管理学、经济学、社会学、心理学、政治学和统计学等相关学科的理论，采用理论演绎、模型构建、实证研究和统计分析等相结合的方法。 通过理论演绎，我们将在前期研究成果基础上，得出企业采取动态（而不是固态）股权激励方式的内在动因，以及动态股权激励与企业环境和相关激励政策配套的模型。 然后，充分考虑企业内部不同层级和岗位对实施模型的不同影响，归纳出模型具体运用的标准实施模式，再根据所构建的理论模型和标准实施模式选取一定数量国内中小企业进行试验，对动态激励模型的实施效果进行综合评价。 最后，我们将根据实证研究结 果，对动态股权激励模型对 各种类型组织和企业 的适用性、理论和推广价值及尚需完善的地方作出进一步探讨。 （二）研究工作方案 进行 本课题 研究 所需 的 文献综述和高级 静态和 动态激励模型的构思设计工作。 从理论高度论证动态股权激励模型作为一种全新独立方法体系存在的客观性和价值，阐明其对多类型组织绩效考核和薪酬分配的借鉴和推广意义 ； 动态股权激励模型与其他股权激励方案的比较研究，论证其对传统股份制分配缺陷的修正效果； 动态股权激励模型在各类型企业（国有和民营、股份制与非股份制企业）和事业单位（学校、医院、科研院所 ）的应用研究； 积极探索 与 本地 企业 咨询 合作 业务（条件成熟时要积极向国内大企业做推广应用） ，在实境中验证高级激励模型的科学性， 最大限度地进行优化和 完善。 （三）进度计划 2020年 6月 8月，课题组通过多种形式交流和沟通，将完善本课题的研究架构，进行研究分工，并结合课题研究框架作进一步地相关文献的阅读与分析； 2020年 9 月 10月，通过文献阅读及对部分企业的实际考察，就动态股权激励模型对一般性企业（未实行股份制改革）的适用性进行评估， 精心选择试点企业， 与企业老总就模型的构建和有关事项交换意见，对 本研究的整体框架作进一步补充和完善； 3． 2020年 11月 12月，在相关文献分析和企业考察的基础上，完成动态股权激励动态模型的最终设计和计算测试工作； 2020年 1月 5月，结合企业不同岗位和人员特点，设计出动态股权激励动态模型的几种应用模式，拟好研究报告提交试点企。