网下ipo系统用户手册_承销商分册

网下ipo系统用户手册_承销商分册内容摘要：

............................ 86 菜单路径 ................................................................................................. 86 功能主界面 ............................................................................................. 87 操作说明 ................................................................................................. 87 15 退出 ................................................................................................................ 87 菜单路径 ................................................................................................. 87 功能主界面 ............................................................................................. 88 功能描述 ................................................................................................. 88 操作说明 ................................................................................................. 88 上海证券交易所网下 IPO 系统 用户操作手册 第 8 页 1 引言 根据《关于进一步推进新股发行体制改革的意见》、《证券发行与承销管理办法 》（ 2020 年修订）、《上海市场首次公开发行股票网下发行实施办法》以及上交所业务流程电子化的统筹安排，上交所网下 IPO 系统进行了功能能升级和操作界面优化。 本用户操作手册仅供上交所网下 IPO 系统主承销商用户参考使用。 2 系统运行环境 * 操作系统： Windows 95以上 * 浏览器： 、 、 、 3 登录 网下 IPO 系统登录主用地址为： 备用地址 为： 上海证券交易所网下 IPO 系统 用户操作手册 第 9 页 用户 登录 图 31 由于系统通过互联网进行交易，因此，安全性至关重要，仅有用户名、密码验证体系是不够的。 系统采用 CA 证书 +用户名、密码的方式进行登录验证。 用户登录使用双重密码认证（ CA 证书密码 +系统用户密码）。 用户初次使用本系统，应首先 选择用户类型，然后输入用户名和密码。 上海证券交易所网下 IPO 系统 用户操作手册 第 10 页 首页 图 32 修改密码 单击菜单栏上方的“修改密码”，出现密码修改界面，如图， 上海证券交易所网下 IPO 系统 用户操作手册 第 11 页 图 33 按照要求输入对应的密码，单击“确定”，出现提示， 图 34 单击“确定”，密码便成功修改密码。 4 网下投资者用户 开通 功能描述 上传指定格式的询价机构开通文件，并开通询价机构，承销商使用。 开通文件具体格式参见承销商接口文件中的描述。 菜单路径 数据管理 询价对象开通 询价对象开通 上海证券交易所网下 IPO 系统 用户操作手册 第 12 页 功能主界面 图 41 操作说明 询价机构开通上传 单击上图中的点击此处，出现一个上传对话框 上海证券交易所网下 IPO 系统 用户操作手册 第 13 页 图 42 单击浏览，选择上传的文件，如图 42： 图 43 上海证券交易所网下 IPO 系统 用户操作手册 第 14 页 选择要上传的文件，单击打开按钮选中文件之后，单 击上传按钮即可完成询价机构上传开通。 开通提示如图： 图 44 单击确定，出现开通结果下载链接，如图 45： 图 45 下载之后可以在上传的每条记录后面查看开通结果。 上海证券交易所网下 IPO 系统 用户操作手册 第 15 页 上次开通结果下载 上传询价开通文件之后，会出现上次的开通机构下载，如图 46： 图 46 单击第二个点击此处下载上次的开通结果。 5 启动网下 询价 主承销商用户通过数据管理 — 证券管理，在“初步询价 — 累计投标询价”、“初步询价 — 定价发行”中选择一种发行方式进行参数录入，初步询价参数经录入、审核并确认通过后，主承销商用户方可 导入 配售对象资 料， 导入 成功后，网下询价成功启动。 初步询价 — 累计投标 询价发行方式 功能描述 针对采用初步询价 — 累计投标询价发行方式的证券，提供查询、修改、查看、新建、初步询价参数录入等功能。 上海证券交易所网下 IPO 系统 用户操作手册 第 16 页 菜单路径 数据管理 — 证券管理 — 初步询价 — 累计投标参数录入 功能主界面 图 51 证券查询 系统默认查询所有初步询价 — 累计投标的证券信息。 输入查询条件证券代码，单击查询按钮，可以查询单个证券信息。 上海证券交易所网下 IPO 系统 用户操作手册 第 17 页 图 52 1） 如果证券处于 “ 初步询价已录入 可修改 ”、 且该证券还未到初步询价开始日期 、 并且当前登陆账户为该券的主承销商 ， 则右面操作栏 显示修改和查看按钮 2） 如果证券处于 “ 初步询价审核通过 ” 、 且该证券还未到初步询价开始日期 、并且当前登陆账户为该券的主承销商，右面操作栏显示 初步询价审核通过确认和查看按钮 3） 如果证券处于 “ 初步询价审核通过 ， 已确认 ” 、 且该券已进行配售对象确认 、 且该证券还未到累计投标询价开始日期 、 且当前登陆账户为该券的主承销商，右面操作栏显示 累计投标修改和查看按钮 4） 如果证券处于 “ 累计投标已录入 可修改 ” 、 且该券已进行配售对象确认 、且该证券还未到累计投标询价开始日期 、 且当前登陆账户为该券的主承销商，右面操作栏显示 累计投标修改和查看按钮 5） 如 果证券处于 “ 累计投标审核通过 ” 、 且该证券还未到累计投标询价开始日期 、 并且当前登陆账户为该券的主承销商，右面操作栏显示 累计投标审核通过确认和查看按钮 上海证券交易所网下 IPO 系统 用户操作手册 第 18 页 6） 不满足以上条件的右面操作栏显示查看按钮。 7） 当系统未开盘时，只能查询不能操作，上图中的新建按钮会隐藏，右面操作栏只显示查看按钮 证券新建 在系统处于开盘状态时，单击新建按钮，新建初步询价 — 累计投标证券。 如下图： 图 53 录入证券信息之后，单击保存按钮，如有错误会提示错误信息，无误会提示保存成功（证券状态： 初步询价已录入可修改 ）。 单击返回按钮，返回查询页面。 发行人名称：必填项。 证券代码：必填项 6 位数字，且库中不能存在。 证券名称：必填项。 上海证券交易所网下 IPO 系统 用户操作手册 第 19 页 申购时间：只读。 最后一日报价截止时点：只读。 初步询价开始日：必填项，工作日。 初步询价截止日：必填项，工作日，且日期必须在初步询价开始日之后。 累计投标开始日：必填项，工作日，且必须与初步询价截止日之间至少间隔一天。 累计投标截止日：必填项，工作日，且日期必须在累计投标开始日之后。 可参与初步询价配售对象信息登记备案完成日 (初步询价开始日前一工作日 )：只读。 可参与配售对象信息登记备案完成时点：只读。 报价价格单位：必 填项，正整数（不能为 0）， 5 位数字，最大为 99999。 申购数量步长：必填项，正整数（不能为 0）， 8 位数字，最大为 99999999。 每个配售对象填报笔数：必填项，正整数（不能为 0）， 4 位数字，最大为 9999。 每笔申购数量下限：必填项，正整数，（不能为 0）， 8 位数字，最大为99999999，每笔申购数量下限不能超过每个配售对象申购数量上限。 每个配售对象申购数量上限：必填项，正整数，（不能为 0）， 8 位数字，最大为 99999999。 每个配售对象报价上下限比例：必填项，正整数，（不能为 0）， 4 位数字，最大为 9999，必须大于等于 100。 申购款代码：只读。 主承销商 1：必填。 主承销商 2：选填。 主承销商 3：选填。 主承销商 4：选填。 上海证券交易所网下 IPO 系统 用户操作手册 第 20 页 主承销商 5：选填。 主承销商 6：选填。 主承销商 7：选填。 主承销商 1~7 填写时，不能有重复，且不能跳空填写，如：主承销商 1 已填写，承销商 2 未填写，这时不能略过承销商 2 直接填写承销商 3。 证券修改 在查询页面右面操作栏，单击修改按钮，可以修改初步询价证券信息（该操作只能在系统处于开盘状态时可以，只有主承销 商可以修改），如图 54： 图 54 上海证券交易所网下 IPO 系统 用户操作手册 第 21 页 修改完成后，单击保存按钮，如有错误会提示错误信息，无误会提示保存成功（证券状态： 初步询价已录入可修改 ）。 单击返回按钮，返回查询页面。 发行人名称：必填项。 证券代码：必填项 6 位数字，且库中不能存在。 证券名称：必填项。 申购时间：只读。 最后一日报价截止时点：只读。 初步询价开始日：必填项，工作日，且日期必须是今天之后。 初步询价截止日：必填项，工作日，且日期必须在初步询价开始日之后。 累计投标开始日：必填项，工作日，且必须与初步询价截止日之间至少间隔一天。 累计投 标截止日：必填项，。