证券营业部劳动纪律管理办法

证券营业部劳动纪律管理办法内容摘要：

他费用开支，发生金额大于市场平均物价 20%— 30%或西南证券北京朝阳门证券营业部 1 差价大于 200 元时，请责任人向总经理和财务部经理予以书面解释。 核对购买物品或其他费用开支，发生金额大于市场平均物价大于 30%或差价大于 500 元时，除履行第三条处 罚外，还必须补足差价金额。 如遇特殊情况，责任人说明原因，可酌情考虑处理。 八、费用报销时间：每工作日下午 1： 00— 2： 30。 （特殊情况可立即报销） 九、本制度经过全体员工大会讨论通过。 十、本制度自颁布之日（ 12 月 21 日）起实施。 西南证券北京朝阳门证券营业部 1 限时承诺服务制度 为了进一步提高本营业部服务质量，规范服务流程，特制定本制度： 一 投资咨询部 一、每个交易日开市之前及时了解国内外财经要闻、市场动态及公司信息，将有关上市公司股东大会日期、分红送股方案及除权日和配股方案 及股权登记日、缴款日、停牌情况等重大信息按日期记录备查。 并于上午 10： 00 之前开始第一次广播，主要内容有早间股评、财经要闻、上市公司公告等。 二、加强与客户之间面对面的交流，及时为客户提供所需的信息资料或提供投资参考建议。 三、尊重客户意见和建议，不断改进投资咨询的方式方法，并不断提高投资咨询服务质量。 四、对客户提出的上市公司资料查询或其它重要信息查询，保证在 10 分钟内予以客户一个满意的答复，如确需资料加工整理，须在第二天为客户备齐相关资料。 五、对客户提出的个股咨询服务要求，保证在 3 分钟内为客户作出行业 分析、基本面分析及投资价值分析建议。 二 电脑工程部 一、每个交易日早上 8： 50 之前完成设备检查、服务器日期时间设置、昨日清算记录检查及其它准备工作； 9： 00 之前完成所有开机及数据转换等工作，并确保交易、分析、显示、接收及其他系统全部正常运转。 二、交易过程中确保网络系统运行安全、稳定，行情及时准确，交易跑道快捷、畅通，并加强实时监控。 如遇行情或交易中断，保证在 2 分钟内找到原因，并在 5 分钟内排除故障。 如确因不可抗力造成中断，保证及时与有关部门联系并及时排除故障，同时向客户通报原因。 西南证券北京朝阳门证券营业部 1 三、对工作站故障 ，请客户随时反应，本部随时维修，并保证在 5 分钟内恢复正常使用。 四、对客户的当日交易数据查询保证在 2 分钟内完成，历史数据查询保证在5 分钟内完成。 五、对客户提出的涉及本部交易分析系统的问题，保证在 1 分钟内给予解答，对于无法及时回答的问题，保证在 5 分钟内找到答案。 六、对其它的部门协调业务（如红冲兰补、转托管），在手续完备的情况下，保证在 2 分钟内完成。 三 交易部 一、客户办理开户手续保证 3 分钟内完成。 （所有交易部的限时服务必须满足客户证件、资料齐备、填写的单据准确无误、字迹清楚等条件。 ）客户挂失（或解 挂、换卡）资金卡保证在 1 分钟内办理完毕。 客户办理销户手续包保证在 3分钟内完成。 （已办妥转换管、保证金提取手续后） 二、客户存取保证金电脑操作及凭单打印保证在 1 分钟内办理完毕。 现金清点时间保证不超过 1 分钟 /壹万元（百元面值），转帐业务保证不超过 1 分钟。 三、每一笔委托（一种证券）完成时间不超过 15 秒钟。 四、客户办理交割手续保证在 1 分钟内完成。 （如成交股票种类、数量、笔数很多则保证快捷、热情、礼貌，使客户不会因为等候而不耐烦） 五、大中户室管理中，大、中户室管理人员保证对自己所管理的客户基本情况都有详细的了解。 保证每日清理检查大中户室电脑设备一次。 客户反映的电脑操作问题，如果不涉及技术方面则保证 3 分钟内使其正常使用，如果涉及技术方面则保证在 1 分钟之内反映给电脑工程部以便及时处理。 对新进入本部的大中客户，保证在一周内教会客户使用技术分析系统、热自助委托系统，并且让客户知晓常用技术指标及分析方法。 六、客户更改密码保证在 1 分钟内完成。 七、客户在交易业务中的疑问保证在 2 分钟内给予准确的答复，涉及纠纷或差错的在 5 分钟内予答复，情节或性质严重的则及时向领导汇报处理。 西南证券北京朝阳门证券营业部 1 四 财务部 一、每个交易日 9： 30 之前提交资金 头寸表，并保证数据准确、字迹清楚。 二、在客户预约取款的情况下，准备足够备用金，保证客户及时取款。 三、客户转帐存取款时，保证及时办理进帐手续，同城业务到帐时间保证不迟于自业务发生时起银行的第三次交换。 四、借款、空白支票领用、报销等保证在 3 分钟内完成。 五、搞好资金调度，保证交易资金清算顺利进行。 五 行政人事部 一、每个交易日早上 9： 30 之前将证券报刊、资料送达客户手中，并保证资料的清晰。 二、上午 10： 00 之前检查“总经理信箱”，如有信件、建议或投诉则及时向总经理汇报，并保证在次日 10： 30 之前 将本部处理意见反馈给客户。 （公告或直接送达） 三、做好客户午餐的统计、联系工作，及时了解客户及工作人员对午餐的意见。 四、做好客户及员工生日登记，保证准时送达生日礼物。 五、工作用车随叫随到，保证业务工作正常开展和客户及时划款，并保证车内外的清洁卫生。 本制度经过全体员工大会讨论通过。 本制度自颁布之日（ 12 月 21 日）起实施。 西南证券北京朝阳门证券营业部 1 办公用品管理办法 办公用品的购买和领用坚持“统一安排，专人负责，多用多领，少用少领，不用不领，节约办公用品”的原则。 一、 办公用品的购买 （一）营业部各部门办公用 品和业务书籍一律由行政人事部统一派专人负责； （二）特殊用品由使用部门提出申请，经营业部总经理批准后方可购买。