某证券有限责任公司财务信息系统项目方案策划书

某证券有限责任公司财务信息系统项目方案策划书内容摘要：

理系统备份方案建议 .................................................................................... 58 银河证券财务信息系统 项目方案书 北京用友软件股份有限公司 第 4 页共 83 页 UfSoft 附件六 银河证券公司财务管理系统数据库系统方案建 议 ........................................................................ 59 强大的数据处理能力 .................................................................................................................................... 59 备份与恢复 ..................................................................................................................................................... 59 空间管理 ......................................................................................................................................................... 59 数据复制功能 ................................................................................................................................................. 59 ORACLE的并行性 .............................................................................................................................................. 60 易于管理 ......................................................................................................................................................... 60 开放式连接 ..................................................................................................................................................... 60 ORACLE的保密机制 .......................................................................................................................................... 61 附件七 用友 9。 0 财务管理系统详细功能简介 .......................................................................................... 62 附件八 银河证券公司证券 核算子系统建议 ............................................................................................... 75 附件九 用友公司为银河证券公司专项开发产品的建议 方案书 ............................................................... 78 银河证券财务信息系统 项目方案书 北京用友软件股份有限公司 第 5 页共 83 页 UfSoft 1. 前言 银河证券的前身是四行一司（中国银行、中国工商银行、中国建设银行、中国农业银行、中国人民保限公司）的证券公司（东方信托、华融信托、信达信托、长城信托、中保信托）根据中央政策进行机构重组合并而产生的新生国家级公司。 目前，银河证券公司在各级领导的关心、支持下，以社会效益为最高准则，解放思想、更 新观念、转换机制、抓住机遇，使企业获得了前所未有的发展空间。 随着银河证券公司的正式挂牌，集团的各级领导和专家依靠科学的管理，把构建一个统一、有序的全国性财务信息网络作为企业改造、发展新的目标，项目相关的工程已正在启动，银河证券公司正以一个全新的姿态迎接 21 世纪的到来。 建设整个全国性财务信息网络是一项专业性强、涉及面广、实施难度大的系统工程，选择一个实力雄厚、具有专业水准、能够长期合作的应用方案提供商作为合作伙伴是其中的核心问题。 北京用友软件股份有限公司是北京新技术产业开发实验区的优秀高科技企业，专致于 财务及企业管理软件的开发和销售，是目前中国最大的财务及企业管理软件公司，也是中国最大的独立软件开发商之一。 用友公司一向致力于为大型、集团型企业和行业系统提供整体解决方案。 并于1998 年 4月率先发布国内第一家 B/S 结构的 ERP 软件。 该系统一经推出，即被国内多家知名企业所选用。 其中包括国内财务软件有史以来规模最大、金额最高的大型项目 中国海洋石油总公司财务信息系统。 作为财务及企业管理软件领域专业的方案提供商，本着真诚合作、共同发展的原则，用友软件集团正以极大的热情积极参与银河证券公司管理信息系统的建设，把 这个项目的组织、筹备工作作为公司当前的首要任务 ,并愿投入充分的开发和实施力量，依托集团的综合实力和行业经验，利用先进的信息技术，为系统的建设服务。 在初步了解银河证券公司的财务管理系统建设需求之后，我们根据银河证券公司自身的管理特点、对系统建设的最终目标及多年来我们在财务及企业管理领域的项目建设经验，我们提出以下项目建议书。 如有不当之处，恳请批评指正。 本方案书从系统目标，系统设计原则，系统平台，应用软件设计，应用软件功能等方面作了概要的论述。 我们相信，通过实施本方案及双方真诚的合作，银河证券公司财务信息系 统的建设一定会取得圆满的成功。 银河证券财务信息系统 项目方案书 北京用友软件股份有限公司 第 6 页共 83 页 UfSoft 2. 银河证券公司管理模式探讨及用友公司方案建议 综述： 1：系统技术上数据集中存储，能够进行实时管理。 2：在财务管理系统管理上，支持多套帐集中管理，支持横向（跨帐套）预算，分析。 3：在业务上支持财务业务的无缝连接应用。 银河证券公司现行系统分析 公司刚刚组建，整个系统尚待建立。 银河证券公司管理模型现状 下图为经初步了解的银河证券公司财务管理组织结构图： 总公司级 网点级 从银河证券公司财务机构设置图中我们不难看出主要分为三个部分管理： 1：银河证券公司对在各地证券网点的管理。 2：集团总部对各自营业务部门的的管理。 1）：集团总部对各自营业务部门的的管理。 2）：集团总部财务、自营业务部门对自营小组的管理。 3）：集团总部财务、自营业务部门、自营小组对分配帐号的的管理。 银河证券公司总部 各个业务部 会计部 网点管理部 小组 1 网点 2 网点 3 小组 2 帐户 1 帐户 2 散户 1 散户 2 银河证券财务信息系统 项目方案书 北京用友软件股份有限公司 第 7 页共 83 页 UfSoft 3：公司总部的财务管理工作。 系统在支持各网点进行财务处理工作同时，自动在总部形成网点的财务当日数据，总部对具体网 点可进行实时管理，可对各网点进行某业务项的（跨帐套）综合分析查询，可对各网点的各项业务进行总括管理（包括：汇总、合并、现金流量、财务预算管理、资金管理分析、项目管理、投资分析等管理） 银河证券财务管理系统建议 管理系统总体目标建议 . 建设一套具有证券行业和银河证券公司特色，满足银河证券公司特殊业务需要和发展要求、先进的技术平台与成熟的应用方案相结合、高性能，高可靠性、界面友好美观、操作便捷、易用高效的财务信息系统。 使之能够直观、科学、准确、实时地反映财务数据及各分支机构业务的发生过程，为银 河证券公司的管理提供决策依据，增强经济效益和提高现代化管理水平，从而全面提升银河证券公司的管理水平。 （下图：为集中管理模式 通过 64KDDN 专线连接银河证券公司全国 176 家营业网点） 银河证券财务信息系统 项目方案书 北京用友软件股份有限公司 第 8 页共 83 页 UfSoft 管理系统总体目标明细管理方案建议 . 银河证券公司作为大型、集团型证券企业，在财务管理上既要满足一般集团型企业财务管理要求，又要符合证券行业特点。 具体来说，银河证券公司在财务管理上有以下特点： （ 1）以集团为中心，对各证券网点进行集中式、一体化的管理。 集团对其下属经营单位所发生的经济业务能够快速、及时、 准确的了解，同时进行财务监控和管理，实现总公司与各证券网点的财务数据共享与交换。 （ 2）随着银河证券公司的发展，下属各证券网点经营业务可能会不断拓宽，财务管理也不断提升； （ 3）各证券网点在集团集中统一领导下进行独立核算，要求财务管理系统中多会计主体并存。 （ 4）能够对历史数据进行采集、分析，进行海量数据的处理及对未来经营情况的预测。 （ 5）财务管理系统的基本功能是财务核算，但简单的财务核算已不能满足银河证券公司财务管理的要求。 因此，加强管理会计以及决策支持的内容，在系统中体现成本中心、利润中心的概念，加强 对所发生经济业务的预测、控制和分析是银河证券公司加强财务管理的关键环节，也是银河证券公司对即将使用的财务管理系统提出的重要要求。 （ 6）强调资金管理在集团型企业财务管理中所占的重要地位和作用，准确把握资金的来龙去脉，进行合理的资金分配与运用。 （ 7）开放的数据接口是保证财务管理系统与证券业务系统良好整合的基础。 （ 8）严格的权限控制。 对于银河证券公司这样的大型集团企业来说，其财务组织机构复杂，财务人员多，业务量大，财务管理系统安全性控制相对难度较大，这就要求未来的财务信息系统必须有严格的权限控制，做到每个操 作员严格按照所分配的权限进行操作，并且每次操作有据可查并实行痕迹化修改和详细的工作日志，权责分明。 （ 9）财务核算、财务管理多层次。 （ 10）财务管理的上跨时间、跨地域、跨部门、跨帐套。 （ 11）财务管理上的，多角度预算、计划、执行、分析管理。 银河证券财务信息系统 项目方案书 北京用友软件股份有限公司 第 9 页共 83 页 UfSoft 建设本系统可以综合调配公司资源，全面提升银河证券公司的管理水平。 表现以下几个方面： ●实现规范化管理，提高管理决策水平。 ●加强财务监控力度，提高资金运营水平。 ●及时全面掌握财务状况，提供高效准确的决策信息。 ●最终积聚企业竞争优势，全面提高企业竞争实力。 在分析了银河证券公司财务管理现状及其管理要求之后，我们再对其现行财务管理系统存在的问题进行剖析，以提出最切合银河证券公司财务管理需求的、先进、成熟、可靠的一体化解决方案。 银河证券公司财务管理系统构成目标方案建议： 银河证券公司是我国重点金融企业，现代企业制度的确立，对集团业务发展、管理控制、战略规划都提出了更高的要求，因此，作为财务管理软件，除必要的核算功能外，更要求集核算、监督、管理、决策分析、高技术性能于一体，同时又能够适应证券企业应用，应达到下列目标：。