本质安全标准化管理与评价体系规范

本质安全标准化管理与评价体系规范内容摘要：

找出人的不安全行为 的 发生 原因 ，通过 建立 准入与培训、自检与互检、 监督与检查、观察与预警、考评与奖惩等人的不安全行为管理体系， 有效杜绝不安全行为的发生。 生产系统要素管理 通过 对生产过程中涉及安全 与健康 的 要素（ 如设备 设施 、 生产物料、物理因素、环境因素 ）进行 识别 ， 确定安全管理 重点， 确保各类要素符合安全规范和卫生标准，并对其进行实时监控。 辅助管理 做好应急 与事故管理 、 教育与培训、职业安全健康管理 等辅助管理过程 ， 有效 保障安全生产。 《本质安全管理制度》 本质安全 管理制度包 括企业应该建立的有关安全管理制度，主要为：企业必须建立的管理制度、人员方面的管理制度、设备管理制度、激励与约束管理制度及辅助管理制度，以规范企业的安全管理，使安全管理合法有序运 行 ，使体系得以顺利实施，是体系的重要组成部分，适用于企业的各级管理人员及广大员工 遵守与 使用。 编制本质安全管理制度要做到通俗易懂、简单明了、具有可操作性、指导性强。 《本质安全文化管理手册》 本质安全文化内涵 本质安全文化是以风险预控为核心，体现“安全第一、预防为主、综合治理”的精神，为广大员工所接受的安全生产价值 观、安全生产信念、安全生产行为准则、以及安全生产行为方式与安全生产物质表现的总称，是企业安全生产的灵魂所在。 本质安全文化体现了人 — 机 — 料 — 环 — 管的系统安全观，全面包含物质文化、精神文化、制度文化、行为文化。 是通过追求人、物、系统、制度安全的和谐统一，实现人 10 员无失误、设备无故障、物料无危害、系统无缺陷、管理无漏洞、不发生已知规律 生产安全事故的恒久性安全目标的安全价值观以及与之相关联的理念、制度和行为习惯。 本质安全文化建设目标 建设本质安全文化要实现以下三个目标： 1. 树立“以人为本、生命至上 ” 的 安全理念，形成 “我要 安全、我会安全、我能安全”的良好氛围和“不能违章、不敢违章、不想违章”的自我管理和自我约束机制。 2. 逐步形成 企业完善的安全管理保障体系，树立遵章守纪的 安全 法制意识，实现企业科学发展、安全发展。 3. 提高全员安全素质，创造良好的人文氛围和 协调的人、机、料、环、管关系，有效地控制人的不安全行为，减少人因 事故的发生。 本质安全文化建设内容 本质安全文化建设 要 以关心人、爱护人、尊重人，珍惜生命，提高全员安全文化素质为核心；以安全宣传、安全教育、安全管理为手段，贯穿于生产经营 全过程，形成安全生产长效机制。 将安全管理工作融入到企业整个管理实践中，形成企业各级管理人员和员工的安全生产自觉性以文化的力量保障企业安全发展。 应 关注企业中人的知识、技能、意识、思想、观念、态度、道德、伦理、情感等内在素质， 重视人的行为、安全装置、技术工艺、设备设施、工具材料、作业环境 等外在因素和物态条件。 本质安全文化建设 包括 观念文化、制度文化、行为文化、物态文化四方面 内容， 其内涵关系如图 4所示。 图 4：本质安全文化内涵关系图 行为文化 观念文化 制度文化 内在思想与外在行动的统一 内在思想与制度规范的统一 内在思想与物质表现的统一 长期安全生产实践沉淀 物态文化 11 本质安全文化建设流程 本质安全文化建设流程是闭环的五个阶段，如 图 5 所示。 制 定规 划宣 传教 育评 价考 核巩 固强 化跟 踪反 馈 图 5：本质安全文化建设流程图 本质安全文化建设保障 制度保障 企业应 建立和 健全 必要的 规章 制度，从 制度层面 提高 员 工 的 安全 意识，增强安全 价值观念。 组织保障 充分发挥 企业各级组织在本质安全文化建设和 管理 工作中的 组织保障作用 ， 成立 组织 机构 ， 明确工作 职责 ，营造浓厚氛围。 人员保障 围 绕本质安全管理体系的发展目标，做到全面动员、全员参与，不留死角 ， 要求 领导 高度 重视 ， 员工积极 参与。 经费保障 为保证 企业 本质安全文化建设工作的顺利开展， 企业领导应给予 必要的资金投入 ，为各项工作的实施提供物质条件。 《风险管理手册》 是 体系的重要文件。 生产活动 中 存在 的 各种不确定因素，使生产 过程 面临各 类 风险，通过 对 危险源 进行 预先 识别与 风险 评估，进行 风险预警和预控 管理 ，主要内容包括 危险源辨识、风险评估、管理标准和管理措施的制定、风险控制等。 风险管理工作流程如图 6所示。 12 开 始危 险 源 辨 识（ 考 虑 人 机 料 环 管 因 素 ； 三 种 状 态 及 时态 ； 可 能 导 致 的 事 故 类 型 ）风 险 评 价（ 风 险 后 果 描 述 、 划 分 风 险 等 级 ）准 备组 建 小 组 、 确 定范 围 、 辨 识 方 法培 训风 险 管理 手 册制 定 危 险 源 管 理 标 准 及 管 理 措 施（ 针 对 管 理 对 象 ， 制 定 相 应 管 理 标 准 和措 施 ）审 核 、 跟 进 、 危 险 源 检 测（ 检 查 风 险 和 影 响 评 估 的 全 面 性 、 准 确性 ， 评 估 控 制 措 施 的 有 效 性 ）培 训 、 执 行员 工 学 习 掌 握 程 序要 求 并 执 行管 理 标 准与 管 理 措风 险 评 估 是 否全 面 、 准 确控 制 措 施 是 否 有 效进 入 下 一 阶 段活 动决 策 活 动 结 果 准 备 或 支 持 过 程开 始图 例 ：管 理 对 象 提 炼（ 按 照 风 险 类 型 确 定 管 理 对 象 、 管 理 责 任 人 、监 管 责 任 人 及 部 门 ）可 选 过 程是否是否 图 6： 风险管理工作流程图 危险源辨识是对 生产 系统的工作活动和任务中危害因素的识别，分析其可能造成的后果。 危险源 辨识须从人、机、料、环、管五个方面分别进行， 要 保证危险源辨识结果的全面性和合理性，便于对危险源进行分类控制和管理， 常用 工作任务分析法 进行危险源辨识。 是评估风险大小的过程。 在危险源辨识基础上，度量每一个危险源的风险水平，对 13 危险源进行分级 ，根据排序 选择 相应 措施，最终消减风险。 危险源风险评估 方法 多选用 直接判断法 、 作业条件危险性评价法（ LEC 法）和 风险矩阵法。 风险控制 是根据风 险评价的结果提出并实施风险控制方案（即管理标准和管理措施）， 最大限度 控制危险源，把事故发生的可能性或发生事故后的损失降到最低。 《 本质安全 管理标准与管理措施》 本质安全管理标准和管理措施 包括 规范人员作业行为的人员管理标准和管理措施、保障机器设备完好及正常运转的机（物）的管理标准和管理措施、保障环境处于安全状态的环境的管理标准和管理措施以及保障管理标准和管理措施完备性的管理制度方面的管理标准和管理措施。 应根 据《本质安全标准化管理评价体系 总要求》制定。 控制和消除危险源 ， 消除或减小因生 产经营活动使员工面临的安全风险； 通过管理标准和管理措施的贯彻与实施，实现对人、机、料、环、管危险源的风险预控。 管理标准和管理措施制定流程如图 7 所示。 制定针对管理对 象 的管理标准 确定主要责任人 针对管理标准 的管理措施 确定监督部门、监督人员 法律法规 相关文献 现代管理理论与方法 国内外先进管理经验 本质安全管理标准与管理措施初稿 管理对象的提炼 指导审核组审核 各单位审核 本质安全管理标准与管理措施 企业实际条件 企业安全事故综合分析 危险源辨识 风险类型、等级的确定 安全事故机理 分析 14 图 7： 管理标准和管理措施制定流程图 风险管理标准和管理措施 应 在危险源辨识的基础上，通过提炼管理对象，明确相应责任人、监管部门和监管人员 实现风险预控 ，风险管理标准和管理措施依据国家法律法规、行业标准、企业规章制度，结合企业生产实际，针对管理对象制定。 企业应组织人员进行危险源辨识 并 分级、分类， 针对风险提炼相应的人、机、 料、环 等 管理对象， 制定针对管理对象的管理标准。 管理标准和管理措施 应 经过评审并组织实施。 根据运行情况和相关管理要求，进行修订和 完善。 企业 应 定期 对 管理标准执行情况进行自查，对不符合 项 采取措施予以纠正，确保本质安全 的 持续提高，一般 每 年进行一次。 《员工不安全行为管理与控制手册》 体系 要素中人是核心要素，人是安全生产的主体，人 的安全行为 可以消除不安全状态，人的不安全行为也会引发安全 事故 ， 通过 研究人的不安全行为产生的原因和 机理 ，针对性地控制人的不安全行为，切断事故发生的因果链，预防 事故 发生。 不安全行为影响因素分析 可能导致不安全行为的因素 影响因素 岗位职责中没有规定 岗位职责问题 岗位职责规定模糊 员工 在工作中忘记岗位职责 认识能力问题 员工 对岗位职责理解不准确 员工 没有认识到行为的不安全性 员工 对不安全行为价值的认识过大 价值判断和价值观问题 不安全行为的分类 和表现 员工不安全行为的分类和表现包括 有意作出的不安全行为和无意作出的不安全行为 ； 有痕不安全行为和无痕不安全行为 ； 高发生频率的不安全行为和低发生频率的不安全行为。 不安全行为分类表的编制 按操作设备的种类或员工生产作业场所来划分作业活动。 15 根据 员工 岗位职责、工种 安全操作规程和常见 违章操作表现，列出可能发生的不安全行为。 针对 作业前 准备 、作业过程 和作业结束后的收尾工作 ， 对可能发生的不安全行为痕迹 逐一 作出 判断 ， 确定“有痕”或“无痕”不安全行为；根据监督检查情况 判断是否频繁发生，确定每一项不安全行为发生频率的“高”或“低”， 进一步对 不安全行为进行风险级别判定 ， 制定 对应的不安全行为控制与管理措施。 不安全行为的控制与管理 员工不安全行为原因分析 ： ； ； ；。 员工不安全行为的控制与管理 措施。 包括 人员 准入、技能培训、 宣传 教育 与 企业文化、班前安全会、完善工作流程、健全管理制度。 包括 上岗前安全检查、 自检与互检 、班组安全检查 、车间级安全检查、公司级安全检查。 包括 案例教育 、 帮教提高 、 停班学习 、 经济处罚 、 现身说法。 不安全行为控制与管理的基本途径 员工 不安全行为控制与管理 的基本途径如图 8 所示。 16 不 断 提 高 员 工 的 认 知和 行 为 能 力促 进 员 工 的 自 我 行 为控 制员 工 的 具 体 行 为 选 择准 入影 响 员 工 的 行 为价 值 观外 部 控 制 的 信息 获 取外 部 控 制 的 信 息反 馈不 断 改 进 提 高安 全 文 化 图 8：不安全行为控制与管理的基本途径 流程图 员工不安全行为控制与管理的制度支撑 （一）员工准入管理制度 （二）员工培训管理制度 （三）员工不安全行为矫正制度 （四）员工不安全行为自检和互检制度 （五）员工不安全行为监督检查制度 （六）员工不安全行为观察、识别与预警制度 （七）员工不安全行为考评与奖惩制度 （八）安全事故责任追究制 重要岗位人员的控制与管理 按照风险管理的 风险等级划分，明 确可能发生重大风险以上的岗位人员为重要岗位人员， 对确定出的重要岗位人员进行不安全行为的控制与管理。 《 体系 评价 标准》 评价标准 按系统、元素确定考核指标，依照 评价标准 对本质安全建设情况作出定性、定量评价，确定本质安全等级，查找本质安全建设过程中存在的主要问题和差距，提出 17 整改建议和措施， 评价 标准是检验 企业 体系运行效果、判别是否达到体系总体要求的综合性评价标准，评价方法按照 安全 现状评价的 方 式 现场打分 和综合评估 进行。 评价标准 结构按照五级设计，分别为体系、板块、系统、 分系统、 要求，通过 从第五级指标 开始 的打分 、逐层换算，确定企业的本质安全等级。 根据确定的本质安全等级，将不同 本质安全 等级 的 企业进行分类管理，本质安全Ⅰ级 和本质安全Ⅱ级企业为管理类企业；本质安全Ⅲ级企业为关注类企业；本质安全Ⅳ级企业为监控类企业；未达到本质安全的企业属立即整改或停产整顿 类 企业。 本质安全等级 安全等级 评价分值 本质安全 Ⅰ 级 90 分以上 本质安全 Ⅱ 级 8089 分 本质安全 Ⅲ 级 7079 分 本质安全 Ⅳ 级 6069 分 未达到本质安全级 低于 60 分 企业当年发生死亡、 重伤 事故 突破集团公司安全生产考核指标 的，次 年按照本质安全Ⅳ级企业进行管理。