社科基金项目非传统安全威胁下贸易洗钱与反洗钱研究申报书(编辑修改稿)

社科基金项目非传统安全威胁下贸易洗钱与反洗钱研究申报书(编辑修改稿)内容摘要：

进过程论”，开拓研究视野；论述洗钱是犯罪的放大器和自由市场体系最大的漏洞，深化本质认识；阐释反洗钱的理论基础，提出反洗钱的四项基本原则。 2． 率先对贸易洗钱进行较系统、深入、全面的理论研究。 从洗钱与贸易的共生机制入 手，剖析贸易洗钱的历史演进与内在机理，提出其分类体系和测度模型；从洗钱视角解析资本外逃的成因与动机。 3． 首次提出制度反洗钱体系、全社会反洗钱体系、全方位反贸易洗钱体系的框架构想； 从理论上剖析反洗钱主体的自御性心理及其与监管当局的有限合作问题；构建反贸易洗钱体系效力评价系统。 主要研究数据挖掘在反洗钱中的应用、洗钱模式识别、贸易洗钱的表象、反洗钱制度效力、金融机构的反洗钱机制，发表密切相关论文 独著 6篇、合著 2篇 ，刊名 Journal of Money Laundering Control（全世 界惟一反洗钱专业学报，季刊）、《经济学家》、《财经科学》、《证券市场导报》（ 2篇）、《国际贸易问题》、 Proceedings of 20xx International Conference on Public Administration、 Proceedings of 20xx International Conference on Management Science and Engineering。 完成国家及省部级相关课题 2项。 Chong, A. and L243。 pezdeSilanes, F. Money Laundering and Its Regulation [R]. Research Department Working Paper Series 590. InterAmerican Development Bank. 20xx. FATF/OECD. Trade Based Money Laundering [R]. 20xx. Available at 60/25/. Fisman, R. and Wei, S. Tax Rates and Tax Evasion: Evidence from “Missing Imports” in China [J]. The Journal of Political Economy. 20xx, 112 (2): 471–496. Gao, S. and Xu, D. Conceptual Modeling and Development of an Intelligent AgentAssisted Decision Support System for AntiMoney Laundering. Expert Systems with Applications. 20xx. KPMG. Global AntiMoney Laundering Survey 20xx: How Banks Are Facing Up to the Challenge [R]. 20xx. US Immigration and Customs Enforcement. TradeBased Money Laundering and the ICE Trade Transparency Unit [C]. A Presentation for the APG. Cairns, Australia. July 20xx. 李天德 , 马德功 . 我国反洗钱机制中的问题及完善对策 [J]. 上海金融 , 20xx, 4: 67–69. 欧阳卫民 . 我国反洗钱若干重大问题 (上 )[J]. 财经理论与实践 , 20xx, 27 (141): 2–8. 薛耀文 , 张朋柱 , 范静 . 金融网络中资金异常流动的辨识准则研究 [J]. 中国软科学 , 20xx, 150 (9): 57–62. 杨胜刚 , 何靖 . 反洗钱领域大额与可疑信息报告制度的经济学分析 [J]. 金融研究 , 20xx, 10: 113–119. 朱宝明 . 我国银行业反洗钱的成本与收益分析 [J]. 金融研究 , 20xx, 4: 57–65. 朱华雄 , 赵伟 . 欧美国家反洗钱机制研究 [J]. 国外社会科学 , 20xx, 4: 24–27. 注：“前期相关研究成果”只填写成果形式、成果数量、发表刊物或出版社名称、独著或合著等信息，不能填写成果名称、作者姓名及单位、发表时间等直接或间接透露申请人背景资料的信息。 所填信息要与表三中的相应内容相符。 “前期相关成果和主要参考文献”字数不超过 500 字。 8 三、完成项目研究的基础和保证 负责人和主要成员的前期相关研究成果；科研成果的社会评价（引用、转载、获奖及被采纳情况）；完成本课题研究的时间保证，资料设备等科研条件。 1． 负责人和主要成员前期 密切相关论文 8篇、课题 2项： 1) Gao, Z. amp。 Ye, M. A Framework for Data MiningBased AntiMoney Laundering Research [J]. Journal of Money Laundering Control, 20xx, 10 (2): 170–179. 2) 高增安 . 国际贸易基于信用证 交易的洗钱分析 [J]. 经济学家 , 20xx, 2: 114119. 3) 高增安 . 国际贸易可疑洗钱行为透析 [J]. 财经科学 , 20xx, 3: 112–117. 4) 高增安 . 反洗钱 : 可疑交易行为报告制度有效吗 [J]. 证券市场导报 , 20xx, 4: 17–22. 5) 高增安 . 金融机构基于风险的反洗钱机制探讨 [J]. 证券市场导报 , 20xx, 10: 65–70. 6) 高增安 . 国际贸易付款方式的避险研究 [J]. 国际贸易问题 , 20xx, 5: 42–46. 7) Gao, Z. Comments on AntiMoney Laundering Suspicious Activity Report Regime [C]. Proceedings of 20xx International Conference on Public Administration, 20xx: 970–975. 8) Gao, Z. amp。 Weng, L. Transfer PriceBased Money Laundering in International Trade [C]. Proceedings of 20xx International Conference on Management Science and Engineering [C], 20xx: 1128–1132. 9) 高增安（主研） . 新金融条件下金融监管的组织结构理论与中国金融监管组织结构的重构 . 国家社会科学基金项目 , 已结题 . 10) 高增安（主持） , 寇亚明 , 谢关平 , 李晓鸿 . WTO 后过渡期贸易摩擦背景下四川省优势出口产业外贸发展战略研究 . 四川省哲学社会科学研究规划项目 SC07B009, 已结题 . 2．社会评价： 负责人相关博士论文 被评为校级优秀论文；上列 论文 3)同时被《新华文摘》 20xx年第11期和人大书报中心《外贸经济、国际贸易》 20xx年第 6期辑录， 4)被人大《金融与保险》全文转载 (20xx,8: 177182)， 6)荣获四川省数量经济学会优秀科研成果奖；已完成的省部级课题成果已被有关部门采纳。 ： 负责人曾赴澳大利亚昆士兰大学做访问学者，有望继续合作研究；课题组成员知识结构、年龄、学历搭配合理，单位愿意提供研究时间、 资料、设备等一切支持； 翁丽芳 完成相关硕士论文。 四、经费概算 序号 经费开支科目 金额（元） 序号 经 费开支科目 金额（元） 1 资料费 50,000 7 专家咨询费 15,000 2 数据采集费 20,000 8 劳务费 15,000 3 差旅费 16,000 9 印刷费 3,000 4 会议费 6,000 10 管理费（ 重点项目不超过 3000元，一般项目和青年项目不超过 20xx元。 不能重复提取。 ） 3,000 5 国际合作与交流 12,000 11 其他 10,000 6 设备费 合计 150,000 年度预算 20xx年 20xx年 20xx年 20xx年 20xx年 50,000 70,000 30,000。