工程建设项目稽察工作手册

工程建设项目稽察工作手册内容摘要：

报归档反馈落实跟踪跟踪整改进展月报或专题报告批示股份公司相关领导股份公司相关领导股份公司相关领导稽察复核 图 1 稽察工作流程图 5 稽察工作纪律 稽察人员工作纪律 （ 1） 稽察人员应坚持清正廉洁，秉公办事，实事求 是 的 原则，忠实履行职责，自觉维护股份公司利益，严格遵守国家有关法律法规和股份公司的各项规章制度。 （ 2） 稽察人员执行稽察任务时应遵循回避原则。 在执行稽察任务前，稽察人员有义务报告是否与被稽察项目有 利 害关系，是否与被稽察项目主要负责人有 利 害关系，不得隐瞒。 （ 3） 稽察人员与被稽察项目是稽察与被稽察的关系。 稽察人 工程管理工作手册 文件编号 ： SINOCHEM/ENGCON 项目稽察 工作手册 生效日期： 20200901 版 本 号 ： 第 15 页 共 78 页 员不得在被稽察项目及其相关单位兼职，不得参与、干预被稽察项目的实施活动。 （ 4） 稽察工作组成员对被稽察单位的经营、技术等商业秘密负有保密义务，稽察工作中获得的 项目相关 信息只能用于本次稽察工作，不得用于其 他任何用途。 （ 5） 稽察人员应按照国家有关政策、法律、法规、规章、技术标准以及公司的相关制度、流程和规定，本着高效优质的工作原则，深入项目现场，对项目实施活动进行稽察，客观公正、实事求是地记录、反映项目的情况和问题，做到有理有节，确保按时完成任务。 不得擅自减少稽察内容，改变稽察标准，应确保稽察工作的全面性、公正性、真实性和有效性。 （ 6） 稽察组成员要 服从组长领导， 相互协作， 力争 圆满完成稽察任务。 当稽察组 内 出现争议时，组长对争议问题有 现场 裁决权，若稽察组有 1/2 以上人员不同意 组长 裁决意见，应 在现场稽察工作完成 后 报请稽察组织单位解决。 （ 7） 稽察组应保证提交的稽察报告真实、准确、公正地评价被稽察项目情况，并提出整改意见和建议。 （ 8） 稽察工作组如发现被稽察单位的行为有可能危及工程建设项目安全、造成资产流失或者侵害股份公司利益等情况，应立即向股份公司报告。 被稽察单位责任与义务 （ 1） 被稽察单位应自觉按照稽察要求及时提供或报送有关文件、资料，为稽察人员执行稽察任务提供便利条件。 （ 2） 被稽察单位应积极协助稽察人员工作，如实提供稽察工作需要的文件、资料、数据、合同、账簿、凭证和报表，不得拒绝、隐匿和弄虚作假。 （ 3） 不得采取任何可能影响稽察人员公正、有效履行职责。 6 附工作文件及表单 （ 1） 中国中化股份有限公司 工程建设 稽察管理办法 工程管理工作手册 文件编号 ： SINOCHEM/ENGCON 项目稽察 工作手册 生效日期： 20200901 版 本 号 ： 第 16 页 共 78 页 （ 2） 稽查请示模板 （ 3） 建设项目稽察通知书模板 （ 4） 稽察工作底稿模板 （ 5） 中化公司工程建设稽察指标体系 模板 （ 6） 稽察报告模板 （ 7） 稽察报告请示模板 （ 8） 稽查整改通知书模板 工程管理工作手册 文件编号 ： SINOCHEM/ENGCON 项目稽察 工作手册 生效日期： 20200901 版 本 号 ： 第 17 页 共 78 页 附件 1： 中国中化股份有限公司工程建设稽察管理办法 中国中化股份有限公司工程建设稽察管理办法 目 录 第一章 总则 第二章 机构和职责 第三章 稽察过程 第四章 稽察结果 第五章 附则 第一章 总 则 第一条 为加强中国中化股份有限公司（以下简称股份公司）对工程建设项目的监督，保证工程质量和资金安全，提高投资效益，根据国家有关规定和《中国中化股份有限公司工程建设管理规定》制定本办法。 第二条 稽察工作应遵循客观公正、实事求是、独立工作和不干预项目正常建设的原则。 第三条 稽察工作组成员对被稽察单位的经营、技术等商业秘密负有保密义务，稽察工作中获得的任何信息只能用于本次稽察工作，不得用于其他任何用途。 第四条 本办法适用于 股份公司具 有实际控制权及集团公司授权股份公司代管的集团存续企业新建、改建、扩建工程项目和大额（ 200 万元及以上）维修改造项目 的稽察工作。 第二章 机构和职责 第五条 股份公司工程管理部负责股份公司的稽察组织工作，履行以下职责：编制年度稽察工作计划；组织成立稽察工作组开展现场稽察，形成稽察报告；监督检查被稽察单位的整改落实情况。 第六条 被稽察单位应全面配合稽察工作组的工作，提供稽察所需的各种资料，并对资料的真实性、完整性负责。 第三章 稽察过程 第七条 稽察工作组按工程建设项目的前期准备、工程实施、竣工交付 使用等不同阶段，对工程建设项目进行阶段性的全面或专项稽察。 第八条 稽察准备 进入工作现场前，稽察工作组应向项目管理单位发出稽察通知和相关情况调查表；项目管理单位应根据稽察通知做好现场准备工作，组织被稽 工程管理工作手册 文件编号 ： SINOCHEM/ENGCON 项目稽察 工作手册 生效日期： 20200901 版 本 号 ： 第 18 页 共 78 页 察单位按要求完成情况调查表。 第九条 稽察方式 包括听取建设单位汇报、查看施工现场、人员访谈、查阅资料等。 第十条 稽察内容 （一）检查被稽察单位工程建设项目是否取得了内外部审批文件。 （二）检查被稽察单位执行国家有关法律、法规和股份公司有关规章制度的情况。 （三）检查被稽察单位的资金来源和财务管理情况。 （四）检查工程建设项目的投资决策执行，包括：工程进度、工程质量、工程造价、 HSE、设计、采购、施工管理、竣工验收等情况。 （五）根据项目的性质和实际进展情况，稽察工作组可进行全面稽察，也可以就以上事项进行专项稽察。 第十一条 稽察工作组如发现被稽察单位的行为有可能危及工程建设项目安全、造成资产流失或者侵害股份公司利益等情况，应立即向股份公司报告。 第四章 稽察结果 第十二条 稽察报告是稽察工作的工作成果，应力求客观、公正、全面地反映工程建设项目的实际情况。 第十三条 稽察报告的主要内容应包括：项 目履行建设程序和审批程序的情况；工程建设项目资金使用、造价控制的分析评价；招标、工程进度、工程质量、项目风险管理及 HSE 等情况的分析评价；工程建设项目存在的问题和建议。 第十四条 被稽察单位应针对稽察报告中提出的问题认真制定整改方案，自收到稽察意见后 10 个工作日内制定出整改方案，明确整改完成时间和责任人，整改方案及整改结果须报送股份公司工程管理部。 第十五条 股份公司工程管理部应跟踪检查被稽察单位的整改落实情况，并适时组织复查，以确保稽察工作达到预期效果。 第五章 附 则 第十六条 本办法由股份公 司工程管理部负责解释。 第十七条 本办法自公布之日起施行。 工程管理工作手册 文件编号 ： SINOCHEM/ENGCON 项目稽察 工作手册 生效日期： 20200901 版 本 号 ： 第 19 页 共 78 页 附件 2：稽察请示 模板 稽察请示 股份 公司领导： 为加强股份公司对投资项目在建设过程中的监督管理，根据我部 XXX年工作计划，拟组织有 XXX 部等部门参加的稽察工作组，对 XXX 项目进行建设期间稽察。 拟定现场工作时间为 X 年 X 月。 该项目位于 XXX，项目总投资为 XXX 万元，其中 :建设投资 XXX万元 , 建设期利息 XXX 万元 , 流动资金 XXX 万元（含铺底流动资金 XXX万元）。 项目主要 建设内容 包括： XXXX。 本次稽察范围为上述 XXX 工程全部建设内容。 稽察工作组拟 通过现场查看、调查访谈、查阅相关资料等方式，对项目投资批准及执行、前期准备、政府审批手续、全过程管控情况进行检查，总结经验教训，对存在的问题提出改善建议和应对措施。 妥否，请示。 附件：《 XXX项目稽察工作方案》（见附件 ） 工程管理工作手册 文件编号 ： SINOCHEM/ENGCON 项目稽察 工作手册 生效日期： 20200901 版 本 号 ： 第 20 页 共 78 页 附件 ： 项目稽察工作方案 XXX 项目稽察工作方案 一、工作目标： 通过对该项目的工程管理、资金管理、财务支出、内控制度等情况的稽察，掌握项目的投资执行情况，及时总结建设工程管理的经验和教训，以保证 股份 公司固定资产投资目标的实现。 二、稽察范围和内容 ： 范围：本次稽察活动性质 为 阶段性稽察，从 立项及可研 阶段至 目前建设 阶段属本次稽察范围。 内容：通过对建设项目稽察范围内的各方面进行调查和分析，运用现场查看、调查访谈、查阅资料、抽查等方法，对建设项目进行稽察，总结经验教训，提出对策建议。 主要 内容包括： 投资管理情况 建设 管理情况 资金及财务管理 三、 小组 构成： （具体分工见 附件 ） 部 门 职责 分工 姓 名 工程管理部 组长，负责全面工作 工程管理 工程造 价 工程财务 行业技术 注：具体工作分工情况可参见附件 四、 计划工作程序及 时间安排 ： 阶段 工作内容 计划时间 准 备 阶 段 成立稽察工作小组 X 月 x 日 下达稽察通知 X 月 X 日 收集、准备项目资料 X 月 X 日 现 场 召开进点工作会、察看现场 X 月 X 日 工程管理工作手册 文件编号 ： SINOCHEM/ENGCON 项目稽察 工作手册 生效日期： 20200901 版 本 号 ： 第 21 页 共 78 页 工 作 阶 段 现场访谈 X 月 X 日 现场稽察并编制工作底稿 X 月 X 日 与项目单位交流工作意见 X 月 X 日 后 期 阶 段 编写《稽察报告》 X 月 X 日 意见反馈、修改并上报 X 月 X 日 整改追踪 X 月 X 日 工程管理工作手册 文件编号 ： SINOCHEM/ENGCON 项目稽察 工作手册 生效日期： 20200901 版 本 号 ： 第 22 页 共 78 页 附件 ： 工作组成员及分工 工作组成员及分工 序号 工作项目 稽察工作要点 分工 1 工程管理 工程管理制度及实际执行情况； 工程招投标、 设计管理、 合同管理、工程质量控制、进度控制、工程变更及洽商； 2 工程造价 工程概况，投资审批情况和程序，政府报批手续、工程概算情况，工程造价控制，建设工程档案管理； 3 工程财务 基建财务制度、内控制度及执行情况 ， 工程设备、材料采购和管理情况。 资金来源 、 工程款支付 、 建设资金管理 、 会计处理的合规性。 工程管理工作手册 文件编号 ： SINOCHEM/ENGCON 项目稽察 工作手册 生效日期： 20200901 版 本 号 ： 第 23 页 共 78 页 附件 3： 建设项目稽察通知书 模板 建设项目 稽察通知书 中化 股通工程 （ 20XX）第 X 号 签发人： XXX 建设单位 ： 为加强我司建设项目的监督管理，提高投资效益，根据 《 中国中化股份有限公司工程建设管理规定 》 和《 中国中化股份有限公司工程建设稽察管理办法（修订） 》，拟派出股份公司 稽察 工作组，对你公司 XXX 工程项目进行阶段性 稽察 工作。 请予以积极配合，并按工作组要求 提供相关文件、资料及必要的工作条件。 一、 稽察 目的 通过对该项目的工程管理、资金管理、财务支出、内控制度等情况的稽察，掌握项目的投资执行情况，及时总结建设工程管理的经验和教训，以保证股份公司投资目标的实现。 二、 稽察 工作组 组长 及成员 工作组组长 XXX，组员有 XXX 专家等 X。