华泰证券客户经理绩效管理办法[20xx版

华泰证券客户经理绩效管理办法[20xx版内容摘要：

半年内， 职级 均为 初级 客户经理 ； 入职 半年后， 营业部应 根据其工作表现和实际业绩，进行 职级 评定。 第十八条 第一次级别评定后， 客户经理的级别评定每半年进行一次。 当客户经理 的 业绩满足升、降级条件时，营业部 应 进行确认，符合条件的调整其级别。 第十九条 各级别客户经理需要满足的绩效考评条件如下表。 职级 维持标准（下列指标同时达到） 晋级标准（下列指标同时达到） 初级 客户经理 累计 托管资产一类地区 400万元 （ 二类地区 300万元、三四类地区 200万 ） ； 累计有效客户达到 10户 ， 若客户资产达到 1000万以上，累计有效 户达到 5户； 月均 净 新增有效户 2户 或月均 净 新增资产一 类地区 20万元、二类地区 16万元、 三四类地区 12万元。 连续 两 个季度达到客户经理的维持指标； 通过工作考评及素质考评。 中级 客户经理 累计 托管资产一类地区 800万 元（二类地区 640万元、三四类地区 500万元）； 累计有效客户达到 20户， 若客户资产达到 2020万以上，累计有效户达到 10户； 月 均 净 新增有效户 2户或月 均 净 新增资产一 类地区 20万元、二类地区 16万元、 三四类地区 12万元。 任职 中级 客户经理职位满六 个月或以上； 连续 两 个季度达到高级客户经理的维持指标； 通过工作考评及素质考评。 高级客户经理 累计 托管资产一类地区 2020万元 （ 二类地区 1600万元，三四类地区 1200万元 ） ； 累计有效客户达到 40户， 若客户资产达到 4000万以上，累计有效户达到 20户； 任职高级客户经理满 六 个月或以上； 任高级客户经理期间，连续 两 个季度达到 资深 客户经理的华泰证券营销管理系列制度 / 15 8 月 均净 新增有效户 3户或月 均 净 新增资产一 类地区 30万元、 二 类地区 24 万元、 、三四类地区 18万元。 维持指标； 通过工作考评及素质考评。 资深 客户经理 累 计 托管资产一类地区 4000万元 （ 二类地区 3200万元、三四类地区 2400万元 ） ； 累计有效客户达到 60户， 若客户资产达到 6000万以上，累计有效户达到 40户； 月 均 净 新增有效户 4户或者月 均 净 新增资产一 类地区 40万元、 二 类地区 32万元 、三四类地区 24万元。 注： 维持及晋级的必要条件为培训、日常管理及合规展业合格。 当市场发生重大变化时， 经纪业务 总部将对 客户经理的 维持及晋升指标进行修正 ， 并 在相关系统中进行设置。 客户经理激活无效客户后，激活产生的主动新增资产计入当月的 新增 资产指标，但激活客户数量不计入净新增有效户指标。 第二十条 提高级别时，若 客户经理 满足对应级别的 晋级指标 ，营业部对 其 基本素质和业绩进行综合考评 ，审核通过后，在营销人员考核管理系统中调整其下一季度的级别。 第二十一条 当 该 季度 客户经理未完成该级别的维持指标时，营业部应向客户经理进行提醒 ，督促其提高业绩。 若连续两个季度 客户经理无法完成该级别的维持指标时，营业部应在次 月调低该 客户经理的级别。 第二十二条 对于营业部引进的 成熟 人才及其他 特殊 情况， 需特别调整级别的， 经营业部申请，总部批复后可实施。 第 五 章 业绩工资考评管理 华泰证券营销管理系列制度 / 15 9 第二十三条 客户经理的 收入 由以下 构 成 ： 团队经理收入 =基本福利 +基本 工资 ＋业绩 薪酬 +各项津贴＋管理津贴 一般 客户经理收入 =基本福利 +基本 工资 ＋业绩 薪酬 ＋各项津贴 第二十四条 客户经理 享受公司统一 缴纳 的基本养老保险、基本医疗保险、工伤 生育 保险、失业保险、住房公积金等 法定保障性福利 ，缴费基数和缴交比例按国家和地方有关政策执行， 客户经理 按规定承担个人应付部分的费用。 其他福利参照公司相关规定。 第二十五条 客户经理的 基本工资 根据 A、 B、 C 类 地区 与 客户经理 的 职级 确定，基本标准如下。 级别 A 类地区 B 类地区。