兴业创新资本管理有限公司风险控制制度

兴业创新资本管理有限公司风险控制制度内容摘要：

会是公司的常设投资决策机构，负责在董事会授权范围内，监督、决定对投资风险的控制活动。 第十七条： 总经理 就 公司风险控制活动的有效性向董事会负责。 总经理和副总经理（以下简称“管理层”）在董事会的领导下，全面负 责公司风险控制的日常工作。 其在风险控制方面的主要职责包括： （一） 制订公司风险控制制度、各项风险控制措施和办法，报董事会批准； （二） 向董事会汇报公司面临的各项重大风险、控制现状以及应对措施； （三） 推进风险控制制度和风险控制措施、办法在公司各岗位以及业务流程中的整合与落实，并全面监督其执行情况； （四） 对投资项目进行风险审查； （五） 制订 公司风险控制组织机构的设置及职责方案； （六） 对公司员工在风险控制方面的表现进行考核与评价； （七） 建立公司危机处理机制，制订危机处理方案，报董事会批准； （八） 推动公司风险管理文化的培育； （九） 执行董事会授权的有关风险控 制的其他事项。 第十八条： 风险 管理 部是公司具体负责风险控制和管理的职能部门， 对 公司管理层 负责 ，专职组织实施风险控制的具体工作，其主要职责包括： （一） 拟定公司的风险控制制度和各项风险控制措施、办法，报管理层审议； （二） 建立健全公司风险识别、风险评估和衡量、风险应对、风险监测、风险报告的循环处理及反馈流程， 并协助管理层将其整合、落实到公司各岗位以及业务流程之中； （三） 组织业务部门定期识别、分析各个岗位和流程中的风险，进行评估并提出控制措施的建议； （四） 检查、评估公司业务流程及其他职能部门对于风险控制制度和风险控制措施 、办法的执行情况，向管理层报告； （五） 组织 业务部门和其他 职能部门对风险控制的实施情况进行总结和反馈，提出完善建议并督促执行； （六） 对投资项目的投资风险进行独立核查，具体职责包括： 1. 对尽职调查工作进行检查，可以实地走访拟投资公司、查阅工作底稿，掌握尽职调查工作开展情况； 2. 参与项目立项会、投资决策会等重要会议，对拟投资项目进行风险协查，为相关决策提供风险评估意见； 3. 对《股权投资协议》等重要法律文件进行风险评估； 4. 对项目后续管理进行风险监控； 5. 对项目退出方案进行风险评估。 （七） 传播公司风险控制理念，培育风险管理文化； （八） 研究公 司危机处理机制的建立，在出现危机事件时拟定处理建议、方案，报管理层审议； （九） 办理管理层授权的风险控制其他有关工作。 第十九条： 业务部门。