仓储监管机构管理流程

仓储监管机构管理流程内容摘要：

门认为属实的； 进入我行或他行“黑名单”，或涉及逃废债企业名录，或被公开追债的； 被吊销营业执照，或经营范围改 变不能承担仓储监管义务的； 6 发生重大责任事故、遭遇重大损失，无足够保险赔偿的； 核准资格后长期没有监管业务发生，保留合作关系意义不大的； 其他符合我行规定退出情形的。 第三十 六 条 凡进入退出名单的仓储监管机构，经 动产融资监管中心及授信评审部门查证属实后，应立即启动退出机制，总行 动产融资监管中心 在全行公告取消监管资格及合作关系，停止全部新业务受理，已发生业务限期收回或改换其他监管机构，造成我行损失的还应采取资产保全措施，启动相应的诉讼程序。 第七章 报表和统计 第 三十七 条 各动产融资监管中 心应定期跟踪合格仓储监管机构的业务办理进度，并按规定分户建立仓储机构监管台账 (总账、分户账 )，填报动产融资业务相关报表，并定期向总行 动产融资监管中心 报告监管执行情况。 7 附件 1 仓储监管机构准入审查表 申报单位 ： 监管方名称 办公地址 下属监管仓库名称及具体地址 名称： 地址： 名称： 地址： 名称： 地址： （可添加行） 经营范围 现主要业务及经营状况 法定代表人 组织形式 所属集团 注册资金 成立日期 企业规模 □大 /□中 /□小 是否为贸易企业 是否附带加工 其他经营项目 仓库容量 露天堆场面积 吞吐能力（年） 企业行业地位 行业信誉状况 场地使用权情况 仓储收费标准 仓库封闭形式 人员出入库手续 货物进出库手续 货物检、化验设施 质押融资监管是否有特别流程 8 银行借款及对外担保情况 历史资信记录 已合作货押监管的银行及合作年限 我行历史合作情况 监管业务负责人 联系方式 前五大客户（按业务收入金额） 客户名称 储运货物名称 年吞吐量 年均仓储量 年均业务收入 合作银行（如有） 主要管理人员情况 姓名 职务 学历 本公司工作（从业）年限 姓名 职务 学历 本公司工作（从业）年限 公司所有主要固定资产明细 名称 数量 账面净值 估计现值 目前使用状况 已使用年限 权利凭证 是否 抵质押 9 其他核心资产明细（包括无形资产、长期投资、大额应收款项、大额存款等） 名称 数量 账面净值 估计现值 目前状况 备注 权利凭证 是否 抵质押 仓储单位监管能 力、与我行的监管合作意愿及对我行动产融资业务的建议 其他调查情况 评分卡得分 初始评级 （评级 B 或以下的，另请注明建议监控控制额度）。