[金融投资]new基金投资管理系统o30操作手册-交易员篇

[金融投资]new基金投资管理系统o30操作手册-交易员篇内容摘要：

..................43 . 功能简介 .................................................................................................................................43 . 名称解释 .................................................................................................................................46 . 操作说明 .................................................................................................................................46 . 详细说明 .................................................................................................................................47 基金投资管理系统 操作手册之操作员篇 恒生电子股份有限公司 第 5 页 共 51 页 . 注意事项 .................................................................................................................................50 3. 相关事项 ...................................................................................................................................................50 . 交易员日常操作步骤 .....................................................................................................................50 . 指令自动分发的启用条件 .............................................................................................................51 . 交易出现异常的解决方法 .............................................................................................................51 基金投资管理系统 操作手册之操作员篇 恒生电子股份有限公司 第 6 页 共 51 页 第 三 章 交易 员篇 1. 角色 简介 交易 员 在系统中负责 完成基金经理下达的各种指令 ， 如果有自由交易的权限也可以进行自由交易 ， 是 系统中 唯一直接进行参与证券交易买卖 的人员 ；本系统 提供了 普通 委托 、公平交易、批量委托、 自动交易、 组合交 易和 时间埋单 等多种委托方式和交易流水的相关的查询等 功能 ；另外场外交易和协议存款等其他业务的数据的完善和同步也是由交易员完成的 ；主要 涉及以下操作：  证券交易  指数 /组合交易  自动交易  时间埋单  场外交易  转托管  紧急撤单  自动分发设置 2. 相关界面 . 证券交易 －概述 . 功能简介 本窗口（见图 31） 是证券交易的主界面，分为普通委托、指令查询、委托查询、成交查询和快速指令 5 个部分，交易员的 大部分 业务均是在该页面完成的。 该功能用于帮助交易员完成证券的买卖委托及对委托的撤单，并提供委托、成交和指令的查询功能。 证券交易分为普 通委托、批量委托、公平委托和见谁灭谁四种方式。 基金投资管理系统 操作手册之操作员篇 恒生电子股份有限公司 第 7 页 共 51 页 （图 31） （图 32） 基金投资管理系统 操作手册之操作员篇 恒生电子股份有限公司 第 8 页 共 51 页 （图 33） （图 34） . 名词解释 1) 当日买入 ： 显示当前交易员在所选择的基金 、 组合 和默认选择的股东和席位 下当日已经买入成交的证券数量 2) 当日卖出 ： 显示当前交易员在所选择的基金 、组合和默认选择的股东和席位下 当日已经卖出成交的证券数量 基金投资管理系统 操作手册之操作员篇 恒生电子股份有限公司 第 9 页 共 51 页 3) 当日预买 ： 显示当前交易员在所选择的基金 、组合和默认选择的股东和席位下 当日已经委托买入的证券数量 4) 当日预卖 ： 显示当前交易员在所选择的基金 、组合和默认选择的股东和席位下 当日已经委托卖出的证券数量 5) 买成交额 ： 显示当前组合对应的资产单元的所有买入成交金额 6) 卖成交额 ： 显示当前组合对应的资产单元的所有卖出成交金额 7) 买冻结 金额 ： 显示当前组合对应的资产单元的所有买入的预冻结金额 8) 可用金额 ：显示当前组合对应的资产单元的可用资金， 计算公式如下：可用金额 = 现金余额 现金冻结金额 + 现金解冻金额 当日预买入金额 当日买入金额 + 当日卖出金额 9) 可买数量 ： 当委托方向 使证券增加 时 （申报买入） ，显示 的数值为可用金额除以委托价格后的 计算结果 10) 可卖数量 ： 显示在所选择的基金、组合和默认选择的股东和席位下证券的可卖数量；计算公式如下： 可卖数量 = 当前数量 – 冻结数量 + 解冻数量 – 卖出数量 – 预卖数量； 注：如果该证 券的回报可用，还要加上买入数量 11) 成本单价 ： 显示该证券的持仓成本价格，根据证券的加权平均计算获得 12) 库存数量 ： 显示在所选择的基金、组合和默认选择的股东和席位下的持仓数量；计算公式如下：证券持仓数量 = 当前数量 + 当日买入数量 当日卖出数量 + 未回数量 +红股权益数量 + 当日配股数量 + 累计配股数量 + 新股待上市数量 13) 实际利率 ： 针对回购业务计算回购的实际 利率结果值 14) 特殊指令 ： 在指令查询界面用户手工标识的需要进行隐藏的指令。 . 操作说明 在“ 普通委托 ” 、 “ 指令查询 ” 和“ 快速指令 ” 页面，有 [确定 ] 和 [取消 ] 这两个按钮 用于发送和取消委托。 “ 委托查询 ”用于查询已经发送的委托，“ 成交查询 ”用于查看下达的委托成交情况；“ 快速指令 ”用于完成不需要输入委托价格和数量指令的委托业务。 不同操作页面间可以通过标签旁边的快捷键进行快速的切换 ，页面的切换也可以通过右键弹出菜单实现。 系统提供了 F5 快捷键对当前页面的信息进行手工刷新，交易员也可以开启底部的自动刷新功能 对页面进行自动刷新 当自动刷新功能的时间间隔在交易参数中进行设置。 系统提供了右键快捷菜单 用于交易员在委托时进行股东和席位信息的选择切换。 该功能在交易员对一个组合需要操作多个股东时使用。 . 详细说明 a) 普通委托参考后面 普通 委托、公平委托、批量委托和见谁灭谁以及参数说明 的 五项详细说明。 b) 打开证券交易界面，系统默认显示指令查询页面，便于交易员察看需要完成的指令信息；指令查询的界面分为上下两个部分，上方为指令的列表，下边是委托信息输入界面；当选择了一条指令时，列表下面会显示该指令基金名称、组合名称、指令基金投资管理系统 操作手册之操作员篇 恒生电子股份有限公司 第 10 页 共 51 页 开始日期、结束日期、 开始时间、结束时间、 分发时间、下达人、 分发人、 当日委托、 当日成交、 成交均价 、当日限量 等的相关信息；指令的列表中用不同的颜色显示指令的不同状态，同时可以通过指令底部的选项 对指令信息进行过滤显示，选项如下 c) 委托查询界面（图 32） 列表 显示了委托的信息， 用于查询证券交易的委托情 况和撤单等操作。 窗口实时显示交易员当日委托记录以及委托的对应成交情况；对于不同买卖方向的委托，系统以不同的颜色区别显示；未成交或者部分成交的委托，交易员可以在此选择委托发送撤销请求；委托查询界面查询到的内容包括：委托序号，委托批号，基金，组合，申报席位，申报股东，证券代码，证券名称，买卖方向，委托价格，委托数量，委托状态，成交数量，成交金额，成交次数，撤单数量，废单原因。 交易员也可以对已发但未全部成交的委托单进行撤单操作，系统提供三种撤单方式：  [普通撤单 ]是对交易员选中的若干笔或若干批委托发撤销请求。  [快速撤单 ]是对最后发送一笔（如果是批量委托则是最后一批）委托发送撤销请求。  [全部撤单 ]是对某品种的某委托方向的所有委托单发送撤销请求。 需要撤单时候，选择证券委托状态为“已报”或者“部成”的股票，可 通过右键快捷 选择撤单的菜单项操作。 见下图 选择一条委托记录会在列表底部显示该记录的 相关信息；同时可以通过右键快捷菜单对委托信息进行文本输出 ；底部还提供了 的过滤显示功能，同时可以通过 ALT+S 弹出的查询条件窗体输入查询条件进行记录的查询。 d) 成交查询界面（图 33）列表 实时显示交易员当日委托的明细成交情况。 对于不同买卖方向的成交，系统已不同颜色区别显示；系统缺省按照基金 ，组合，证券代码汇总成交，选中某汇总成交记录，按空格或双击查询明细成交；成交查询界面查询到的内容包括：成交序号，基金，组合，申报席位，股东代码，证券代码，证券名称，买卖方向，成交价格，成交数量，成交金额，成交次数，成交时间。 选择一条成交记录会在列表底部显示该记录的相关信息，同时可以通过右键快捷菜单对委托信息进行文本输出 ； 可以通过 ALT+S 弹出的查询条件窗体输入查询条件进行记录的查询。 e) 快速指令界面（图 34）列表显示了该交易员需要下达的 投票、配售和配股等指令信息。 上边的指令类别中根据证券代码和委托方向汇总显 示了指令的相关信息，交易员可以直接双击选择的指令然后点击确认按钮下达多条指令的委托，交易员也可以在下达委托前对指令的股东和席位信息进行修改 ；交易员也可以使用指令列表提供的右键快捷菜单对特殊指令进行隐藏。 . 注意 事项  此处的委托查询和成交查询只显示了通过普通委托完成的数据，自动交易和组合交基金投资管理系统 操作手册之操作员篇 恒生电子股份有限公司 第 11 页 共 51 页 易界面需要分别在相应界面进行查询，交易员也可以通过综合信息查询界面完成相应证券的委托和成交情况  新指令到达后会有声音提示，如果需要取消该提示音可以通过 按 F5 快捷键实现 . 证券交易－普通委托 . 功能简介 在窗口图 35 中，主要是交易 员以自由交易模式身份进交易系统时候的证券交易界面；窗口图 36 中，是以非自由模式进交易系统时候的证券交易界面，即受基金经理限制进行证券交易。 交易员完成指令模式的两种形式：自由模式和非自由模式。 自由模式的交易员，基金经理所下达的指令只是交易任务，在交易员接到基金经理指令的同时，自由模式的交易员仍可以做指令以外的交易；而非自由模式的交易员，没有自由交易的权利，只有在基金经理下达指令的约束下进行指令的交易，若基金经理没有下达某非自由交易员指令，则此非自由交易员不能进行交易。 图 35 界面的上部显示了相应证券的市场 行情信息。 界面的下部左边显示了对应基金组合的资金和证券的持仓信息，界面下部的右边用于输入委托信息进行证券委托。 （图 35） 图 36 界面的上部显示了基金经理下达 经中央交易员分发后需要交易员完成的所有指令。 界面的下部左边显示了对应基金组合的资金和证券的持仓信息，界面 下 部的 中间部分 用于输 入委托信息进行证券委托 ，界面下部的右边显示了对应证券的五档行情信息（同图 35 中对应部分）。 打开证券交易界面自动切换显示该页面的信息。 基金投资管理系统 操作手册之操作员篇 恒生电子股份有限公司 第 12 页 共 51 页 （图 36） . 名词解释 市价委托 ： 指投资者对委托券商成交的股票价格没有限制条件 ,只要求立即按当前的市价成交 且 除价格外其他要素全部确定的委托方式 价格。