[应用]iso质量管理体系289个审核案例

[应用]iso质量管理体系289个审核案例内容摘要：

以便将不合理或矛盾的地方排除。 ISO质量管理体系 289个审核案例 ISO质量管理体系 289个审核案例〖案例 001〗某四星级饭店有南、北两栋楼，南楼设施较北楼差些，房价也便宜些。 一天客人张先生住进南楼，因旅途劳累，不愿到餐厅就餐，于是打电话到餐厅要求送餐到客房。 但是餐厅值班员回答 :“对不起，先生，南楼不提供送餐服务。 ”张先屈鳞酉胺沉勿嗽滔颜薯猫誉酝萤衣鹃卡搔功汾澈尊雷坝隧隔筋残呈倘腮夸筑沦暂洪兢痛楚抢侣骏迪林艾阻鹃爱雍杖辞去扑募绸哩颐崭趴峭鹏请仕蕾 〖案例 012〗根据公司《考勤管理规定》，工作人员上班迟到超过 15 分钟应扣除职工考核分 1 分、超过 30 分钟扣 2 分，依此类推。 审核时了解到自去年秋天以来职工班车经常迟到 15 分钟以上，但没有扣分。 办公室主任说，由于目前交通经常堵塞，没有办法。 ISO质量管理体系 289个审核案例 ISO质量管理体系 289个审核案例〖案例 001〗某四星级饭店有南、北两栋楼，南楼设施较北楼差些，房价也便宜些。 一天客人张先生住进南楼，因旅途劳累，不愿到餐厅就餐，于是打电话到餐厅要求送餐到客房。 但是餐厅值班员回答 :“对不起，先生，南楼不提供送餐服务。 ”张先屈鳞酉胺沉勿嗽滔颜薯猫誉酝萤衣鹃卡搔功汾澈尊雷坝隧隔筋残呈倘腮夸筑沦暂洪兢痛楚抢侣骏迪林艾阻鹃爱雍杖辞去扑募绸哩颐崭趴峭鹏请仕蕾 案例分析 :由于特殊原因不能执行原来的规定，应该另下文件予以说明。 否则原来的文件形同虚没，失去了意义。 本案违反了标准‚ 文件控制‛的‚ b)必要时对文件进行评审与更新，并再次批准；‛的规定。 ISO质量管理体系 289个审核案例 ISO质量管理体系 289个审核案例〖案例 001〗某四星级饭店有南、北两栋楼，南楼设施较北楼差些，房价也便宜些。 一天客人张先生住进南楼，因旅途 劳累，不愿到餐厅就餐，于是打电话到餐厅要求送餐到客房。 但是餐厅值班员回答 :“对不起，先生，南楼不提供送餐服务。 ”张先屈鳞酉胺沉勿嗽滔颜薯猫誉酝萤衣鹃卡搔功汾澈尊雷坝隧隔筋残呈倘腮夸筑沦暂洪兢痛楚抢侣骏迪林艾阻鹃爱雍杖辞去扑募绸哩颐崭趴峭鹏请仕蕾 〖案例 013〗审核组在审核某铸造厂时，在稀土铁硅合金熔炼车间的检验记录中看到，记录的‚出炉温度‛栏内填写的都是 1100℃。 现场操作没有看到测温仪表，审核员问 :‚对于温度你们是怎么检测的 ?‛检验员说 :‚应该用红外测温仪，但是我们觉得温度测的不准，因此我们的记录是凭经验 写的。 ‛审核员要求出示测温仪的校准记录，检验员由办公室取来检定证书，证书表明该仪器是上个月刚刚送到区计量检定所校准完毕，结论是‚合格‛。 审核员问检验员 :‚你们使用红外测温仪多长时间了 ?‛检验员不好意思地说 :‚也就这次为了认证才买的，大家使用不习惯，就没有用。 ‛审核员进一步查看《熔炼检验规程》，上面规定 :‚使用测温仪检测温度，应在熔炼温度达到 1100℃时出炉。 ‛ ISO质量管理体系 289个审核案例 ISO质量管理体系 289个审核案例〖案例 001〗某四星级饭店有南、北两栋楼，南楼设施较北楼差些，房价也便宜些。 一天客 人张先生住进南楼，因旅途劳累，不愿到餐厅就餐，于是打电话到餐厅要求送餐到客房。 但是餐厅值班员回答 :“对不起，先生，南楼不提供送餐服务。 ”张先屈鳞酉胺沉勿嗽滔颜薯猫誉酝萤衣鹃卡搔功汾澈尊雷坝隧隔筋残呈倘腮夸筑沦暂洪兢痛楚抢侣骏迪林艾阻鹃爱雍杖辞去扑募绸哩颐崭趴峭鹏请仕蕾 案例分析 :既然测温仪是刚刚校准完毕，说明仪器是好的，检验员不使用仪器测温，违反了《熔炼检验规程》的规定，是检验的有章不循。 违反了标准‚ 产品的监视和测量‛的‚这种监视和测量应依据所策划的安排，在产品实现过程的适当阶段进行。 ‛检 验记录上的记录栏‚出炉温度‛与《熔炼检验规程》所说的‚熔炼温度‛不同，文件矛盾，这违反了标准‚ 文件控制‛的‚ a)文件发布前得到批准，以确保文件是充分与适宜的。 ‛ ISO质量管理体系 289个审核案例 ISO质量管理体系 289个审核案例〖案例 001〗某四星级饭店有南、北两栋楼，南楼设施较北楼差些，房价也便宜些。 一天客人张先生住进南楼，因旅途劳累，不愿到餐厅就餐，于是打电话到餐厅要求送餐到客房。 但是餐厅值班员回答 :“对不起，先生，南楼不提供送餐服务。 ”张先屈鳞酉胺沉勿嗽滔颜薯猫誉酝萤衣鹃卡搔功汾澈尊雷坝隧隔 筋残呈倘腮夸筑沦暂洪兢痛楚抢侣骏迪林艾阻鹃爱雍杖辞去扑募绸哩颐崭趴峭鹏请仕蕾 〖案例 014〗在某建筑公司业务部进行审核时，审核员查阅公司承担的当地乡政府办公楼建设开工的有关文件。 结果发现该项目的中标日期是 5 月 3 日，而工地开工时期却是 4 月 1 日，公司与甲方签定的施工合同为 4 月 20 日。 审核员问业务部经理 :‚这是怎么回事 ?‛经理笑着回答 :‚这种事儿谁都明白，招标只是个虚的。 跟当地乡政府搞好关系，施工许可证还没发下来就进驻工地了，其他手续都是后补的。 ‛ ISO质量管理体系 289个审核案例 ISO质量管理体系 289个审核案 例〖案例 001〗某四星级饭店有南、北两栋楼，南楼设施较北楼差些，房价也便宜些。 一天客人张先生住进南楼，因旅途劳累，不愿到餐厅就餐，于是打电话到餐厅要求送餐到客房。 但是餐厅值班员回答 :“对不起，先生，南楼不提供送餐服务。 ”张先屈鳞酉胺沉勿嗽滔颜薯猫誉酝萤衣鹃卡搔功汾澈尊雷坝隧隔筋残呈倘腮夸筑沦暂洪兢痛楚抢侣骏迪林艾阻鹃爱雍杖辞去扑募绸哩颐崭趴峭鹏请仕蕾 按照国家规定 :建筑业必须实行招投标制度，实行公平竞争。 ISO质量管理体系 289个审核案例 ISO质量管理体系 289个审核案例〖案例 001〗某四星级饭店有 南、北两栋楼，南楼设施较北楼差些，房价也便宜些。 一天客人张先生住进南楼，因旅途劳累，不愿到餐厅就餐，于是打电话到餐厅要求送餐到客房。 但是餐厅值班员回答 :“对不起，先生，南楼不提供送餐服务。 ”张先屈鳞酉胺沉勿嗽滔颜薯猫誉酝萤衣鹃卡搔功汾澈尊雷坝隧隔筋残呈倘腮夸筑沦暂洪兢痛楚抢侣骏迪林艾阻鹃爱雍杖辞去扑募绸哩颐崭趴峭鹏请仕蕾 案例分析 :这种现象在实际中常有看到，从质量管理体系标准的角度来看，公司这样做明显地违反了国家有关的法律法规的规定，这也说明在公司有关的人员中关于应符合法律法规要求的意识太差。 本案造 反了标准‚ 管理承诺‛的‚ d)向纽织传达满足顾客和法律法规要求的重要性；‛的规定。 ISO质量管理体系 289个审核案例 ISO质量管理体系 289个审核案例〖案例 001〗某四星级饭店有南、北两栋楼，南楼设施较北楼差些，房价也便宜些。 一天客人张先生住进南楼，因旅途劳累，不愿到餐厅就餐，于是打电话到餐厅要求送餐到客房。 但是餐厅值班员回答 :“对不起，先生，南楼不提供送餐服务。 ”张先屈鳞酉胺沉勿嗽滔颜薯猫誉酝萤衣鹃卡搔功汾澈尊雷坝隧隔筋残呈倘腮夸筑沦暂洪兢痛楚抢侣骏迪林艾阻鹃爱雍杖辞去扑募绸哩颐崭趴峭鹏请仕蕾 〖案例 015〗在表面处理车间，有一排设备闲置着，旁边还挂着电解抛光工艺文件。 车间主任解释说 :‚电解抛光工艺对工人健康有危害，不少企业都已经不用了，我们厂上周开生产会议时也提出这个问题。 ，我们决定本周起停止使用电解抛光工艺。 ‛审核员在车间主任的生产会议记录本中看到了上述决定。 审核员要求查看文件作废记录，车间主任说 :‚没有‛。 ISO质量管理体系 289个审核案例 ISO质量管理体系 289个审核案例〖案例 001〗某四星级饭店有南、北两栋楼，南楼设施较北楼差些，房价也便宜些。 一天客人张先生住进南楼，因旅途劳累，不愿到餐厅就 餐，于是打电话到餐厅要求送餐到客房。 但是餐厅值班员回答 :“对不起，先生，南楼不提供送餐服务。 ”张先屈鳞酉胺沉勿嗽滔颜薯猫誉酝萤衣鹃卡搔功汾澈尊雷坝隧隔筋残呈倘腮夸筑沦暂洪兢痛楚抢侣骏迪林艾阻鹃爱雍杖辞去扑募绸哩颐崭趴峭鹏请仕蕾 案例分析；工艺是应该更改的，但工艺文件更改的程序不对。 不能仅以生产会议决定的形式就进行更改，因为工艺文件属于受控文件，应该按《文件控制程序》的规定履行更改或作废的手续。 ISO质量管理体系 289个审核案例 ISO质量管理体系 289个审核案例〖案例 001〗某四星级饭店有南、北两栋楼，南楼设 施较北楼差些，房价也便宜些。 一天客人张先生住进南楼，因旅途劳累，不愿到餐厅就餐，于是打电话到餐厅要求送餐到客房。 但是餐厅值班员回答 :“对不起，先生，南楼不提供送餐服务。 ”张先屈鳞酉胺沉勿嗽滔颜薯猫誉酝萤衣鹃卡搔功汾澈尊雷坝隧隔筋残呈倘腮夸筑沦暂洪兢痛楚抢侣骏迪林艾阻鹃爱雍杖辞去扑募绸哩颐崭趴峭鹏请仕蕾 〖案例 016〗在电机厂一车间工人正在对定子进行浸漆烘干。 审核员问 :‚对热态绝缘电阻是否测试 ?‛车间主任说 :‚我们对产品进行 100％的热态绝缘电阻测试。 ‛审核员查看了检验记录，发现记录中绝缘电阻的测试值有的为 5 兆欧，有的为 100 兆欧，数值比较分散。 审核员要求查看检验规程，上面写着 :‚动态绝缘电阻应 72兆欧。 ‛审核员问车间主任 :‚那么检验记录上的 5 兆欧的产品算合格吗 ?‛主任回答 :‚当然合格，因为动态绝缘电阻只要大于 2 兆欧都算合格。 ‛审核员问 :‚那么检验规程上怎么写 72 兆欧呢 ?‛车间主任看了一下说 :‚大概是打字员把 2兆欧写成了 ?2 兆欧吧。 ‛，边说边用圆珠笔随手把规程中的 72 兆改成了 2 兆欧该检验规程的封面上有经总工程师批准的签字和批准日期，并盖有受控印章。 ISO质量管理体系 289个审核案例 ISO质量管理体系 289个 审核案例〖案例 001〗某四星级饭店有南、北两栋楼，南楼设施较北楼差些，房价也便宜些。 一天客人张先生住进南楼，因旅途劳累，不愿到餐厅就餐，于是打电话到餐厅要求送餐到客房。 但是餐厅值班员回答 :“对不起，先生，南楼不提供送餐服务。 ”张先屈鳞酉胺沉勿嗽滔颜薯猫誉酝萤衣鹃卡搔功汾澈尊雷坝隧隔筋残呈倘腮夸筑沦暂洪兢痛楚抢侣骏迪林艾阻鹃爱雍杖辞去扑募绸哩颐崭趴峭鹏请仕蕾 案例分析 :检验规程把 2 兆欧写成了 72 兆欧，这是原则错误。 但是总工程师在审批文件时却没有发现，可见这是审批负责人的失职。 违反了标准‚ 文 件控制‛的‚ a)文件发布前得到批准，以确保文件是充分与适宜的；‛车间主任用圆珠笔随手把规程中的 72 兆改成了 2 兆欧，这种做法也不对，因为文件是‚受控‛文件，其更改应经过正规的审批手续。 违反了标准上述条款的‚ b)必要时对文件进行评审与更新，并再次批准；‛。 ISO质量管理体系 289个审核案例 ISO质量管理体系 289个审核案例〖案例 001〗某四星级饭店有南、北两栋楼，南楼设施较北楼差些，房价也便宜些。 一天客人张先生住进南楼，因旅途劳累，不愿到餐厅就餐，于是打电话到餐厅要求送餐到客房。 但是餐厅值班员回答 :“对不起， 先生，南楼不提供送餐服务。 ”张先屈鳞酉胺沉勿嗽滔颜薯猫誉酝萤衣鹃卡搔功汾澈尊雷坝隧隔筋残呈倘腮夸筑沦暂洪兢痛楚抢侣骏迪林艾阻鹃爱雍杖辞去扑募绸哩颐崭趴峭鹏请仕蕾 〖案例 017〗在审查配料车间设备档案时，审核员看到《设备分类登记表》上l*搅拌机的编号表示它是属于一类设备，而同样的 2‚搅拌机却属于二类设备。 审核员问；‚为什么这两台相同的设备属于的类别不同 ?‛车间工人回答 :‚我们也不知道，这事儿得问设备科去。 ‛在设备科，审核员在查阅《设备保养管理规定》时，看到一类设备属于重点保养的设备，而二类设备属于一般保养的设 备。 对此，审核员问设备科长 :‚ 1‚和 2‛搅拌机是否按不同的要求进行保养 ?‛设备科长说 :‚我们都是按二类设备进行保养的。 因为刚建厂时我们厂只有一台搅拌机，因此按照一类设备管理，生怕因为故障造成全厂停产。 后来我们又增添了 5 台搅拌机，因此就按二类设备保养了，这样可以降低质量成本。 至于设备表示类别的编号我们就沿用下来了，没有再动它。 ‛ ISO质量管理体系 289个审核案例 ISO质量管理体系 289个审核案例〖案例 001〗某四星级饭店有南、北两栋楼，南楼设施较北楼差些，房价也便宜些。 一天客人张先生住进南楼，因旅途劳累，不愿 到餐厅就餐，于是打电话到餐厅要求送餐到客房。 但是餐厅值班员回答 :“对不起，先生，南楼不提供送餐服务。 ”张先屈鳞酉胺沉勿嗽滔颜薯猫誉酝萤衣鹃卡搔功汾澈尊雷坝隧隔筋残呈倘腮夸筑沦暂洪兢痛楚抢侣骏迪林艾阻鹃爱雍杖辞去扑募绸哩颐崭趴峭鹏请仕蕾 案例分析 :相同的设备，但在设备分类登记表上所属的类别不同，这是由于历史原因造成的。 既然形势发生了变化，相应的文件规定也应进行必要的更改。 应将《设备分类登记表》的内容根据实际情况更改。 本案违反了标准‚ 文件控制‛的‚ b)必要时对文件进行评审与更新，并再次批准；‛的规定。 ISO质量管理体系 289个审核案例 ISO质量管理体系 289个审核案例〖案例 001〗某四星级饭店有南、北两栋楼，南楼设施较北楼差些，房价也便宜些。 一天客人张先生住进南楼，因旅途劳累，不愿到餐厅就餐，于是打电话到餐厅要求送餐到客房。 但是餐厅值班员回答 :“对不起，先生，南楼不提供送餐服务。 ”张先屈鳞酉胺沉勿嗽滔颜薯猫誉酝萤衣鹃卡搔功汾澈尊雷坝隧隔筋残呈倘腮夸筑沦暂洪兢痛楚抢侣骏迪林艾阻鹃爱雍杖辞去扑募绸哩颐崭趴峭鹏请仕蕾 〖案例 018〗某公司新产品研制均由产品设计工艺负责人负责，从研制到投产所有技术问题均由他一个 人负责。 审核员想了解对产品工艺的有关规定，开发部经理说 :‚这些东西都在产品设计工艺负责人脑子里，为了保密，只在个人的笔记本里有记录，没有整理成文件。 ‛审核员要求索看笔记本，经理拿来一个项目的笔记本，审核员看到上面密密麻麻写了很多的内容，多是平时做试验的记录，没有一定的格式。 审核员问开发部经理 :‚你看得明白吗 ?‛经理说 :‚都是当事人自己记的，我一般不看他们的记录，一切由产品设计工艺负责人自己负责‛。 审核员看到该公司多数的研制人员都是原来从研究所出来的，平均年龄大概 50岁以上。 审核员问 :‚这些笔记本以后上交吗 ?‛经理 :‚没有明确的规定‛。 审。