yc_t3841-20xx标准烟草企业安全生产标准化规范(第1部分：基础管理规范)检查表

yc_t3841-20xx标准烟草企业安全生产标准化规范(第1部分：基础管理规范)检查表内容摘要：

应将文件传递到主管部门，主管部门组织相关领导、相关管理部门及人员确定外来文件是否需受控； —— 需企业跨年度经常执行和长期执行的上级各类文件应纳入受控范围； —— 需发放到下属部门使用的受控外来文件，应建立发放记录台帐或清单；发放时应编制并记录发放 12 号，以便于以后文件的回收； —— *建立记录管理的制度或程序，规定记录的管理要求，并明确各类各级记录的管理职责； —— 建立企业安全生产标准化相关记录清单， 其中应确定各类记录的标识方法，填写部门、保存部门及保存期限 等；清单内容应包括记录表格，也包括需要保存的其他书面或电子记录、资料； —— 企业记录清单应下发到下属部门，各部门宜建立本部门清单； —— 对长期使用，且需规范内容的表格化记录，应设计规范性表格，并经过审批方可下发使用； —— 记录可采用书面形式，也可采用电子版记录；但均应保证其利于查阅、使用和保管；涉及安全隐患整改、事故处理或安全检查等内容必须建立书面记录； —— 记录填写应标明填写人、填写日期等；记录填写必须应字迹清晰，填写规范，不得随意涂改；如已经上报归档后需要修改的，应办理更改手续，并在更改处作出明显标识； —— 计划、评价等需批准的记录应有批准人签名，保存签字记录；或在信息化系统中履行授权批准手续，但均需保存授权批准的相关电子化信息资料。 、归档和销毁 —— 企业及下属部门的各类记录应明确保存部门及保存人； —— 记录保存期应大于内容要求的可追溯时间，并符合法规的要求；其中事故调查记录、重大隐患相关记录等，应长期保存。 —— 应将重要的安全资料归档，每年年底对有存档要求的长期保存记录和相关资料进行归档，建立归档清单，应包括：特种设备技术、检验等资料；安全“三同时”资料；重大安全隐患整改的 资料；事故调查处理的记录；其他法规或上级要求归档的安全资料等； —— 对已到保存期的记录，应认真审查，重新评价其保存价值； —— 无保存价值的记录，经过批准，统一销毁，并保存销毁记录。 合计 20 表 能力、意识和安全培训教育考评检查 表 13 考评项目 考评检查内容 考评说明 应得分 实得分 备注 1 各级管理人员任职要求和 安全培训 能力要求和任职资格 —— *对各级管理人员，含安全管理人员和专职安全员任职的安全相关能力作出规定； —— 兼职安全员的任职要求 应在相关文件制度中规定； —— 特种作业人员和特种设备作业人员等特种岗位人员的任职条件应在相关岗位说明书中作出规定，其中应规定其培训取证要求和职业禁忌症等要求。 带 *项无任何资料扣全部分值，资料或内容不全、运行的不符合，一处扣 1 分；其他不符合项一处扣 1分。 5 各级安全管理人员安全培训与取证 —— *企业主要负责人、主管安全领导和安全管理人员、专职安全员应通过有资质的培训机构培训并颁发证书，如当地政府有要求，应获得由当地政府安全主管部门颁发的合格证书；培训应在任职后三个月内进行，并保存记录；初次培 训学时不得少于 32 学时；每年应进行再培训，学时不少于 12 学时；并对取证人员的证书进行登记； —— *企业其他领导和中层干部任职三个月内进行培训，培训时间不得少于 6 学时；每年再培训时间不得少于 4 学时；培训由上级单位或由企业组织，也可委外培训； —— *兼职安全员任职前，应经过企业内部兼职安全员岗前培训，考核合格方可任职；各部门兼职安全员的人选应向安全管理部门备案，宜经过安全管理部门审议或确认； —— 安全教育培训内容应符合要求。 班组长及员工安全培训 —— 班组长教育由企业教育培训主管部门会同安全主 管部门组织进行，一年 1 次； —— 员工应接受安全知识及意识的教育培训，教育周期是一年至少 1 次； —— 教育培训的内容符合要求。 相关方作业人员安全培训 首次进入作业 现场前，应由作业现场所在部门或企业安全管理部门对其进行进入现场前的安全教育培训，并保存记录。 2 作业人员的培训取证 特种设备作业人员的培训取证 —— *应经过当地质量技术监督部门指定的培训机构的培训考试合格，获得质量技术监督部门颁发的特种设备作业人员证后，方可上岗作业； —— 建立特种设备作业人员台账或清单，记录其培训 取证及上岗时间、证件复审情况等；作业人员范围应符合要求，包括设备操作人员和管理人员； —— 特种设备作业人员作业时应随身携带证件，或将证件或复印件放置在作业现场。 带 *项无任何资料扣全部分值，资料或内容不全、运行的不符合，一处扣 1 分；其他不符合项一处扣 1分。 5 特种作业人员的培训取证 —— *应经过由当地安全生产监督部门指定的培训机构的培训考试合格，获得安全生产监管部门颁发的特种作业操作证后，方可上岗作业； —— 建立特种作业人员台账或清单，记录其培训取证及上岗时间、证件复审情况等；人员范围应符合 要求； —— 特种作业人员作业时应随身携带证件，或将证件或复印件放置在作业现场。 14 其他特殊岗位人员培训取证 —— 根据行业和地方政府要求，确定其他应经外部培训发证后方可持证上岗的人员；形成人员清单，并保存培训取证记录。 —— 职业机动车驾驶员按国家规定取得驾驶证，并定期验证；同时，应取得烟草驾驶员上岗证，持双证上岗； —— 在受电装置或者送电装置上从事电气 安装 、试验 、检修、运行等作业的人员 还应经过电力部门组织的培训考试，取得 电工进网作业许可证 ，并按 低压、高压、特种三个类别 分别从事相关作业； —— 职业健康安全管理体系内审员应经过具有资质的机构培训，取得内审员证书。 3 新员工 安全三级教育和转复岗人员教育 新员工安全三级教育要求 —— *对新进企业的员工，包括工人、工程技术、管理人员以及外来务工人员等进行企业级、部门部门级和班组级安全教育，教育时间不得少于 24 小时；每级教育应由教育者和被教育者在记录中签字；将教育表列入员工培训档案； —— 企业级教育培训的 内容符合要求，有教材，并组织考试，保存试卷和成绩； —— 部门部门级教育培训的内容有大纲；内容符合要求； —— 班组级教育培训宜以岗位危险源清单、安全操作规程等作为培训教材。 带 *项无任何资料扣全部分值，资料或内容不全、运行的不符合，一处扣 1 分；其他不符合项一处扣 1分。 5 转复岗人员安全教育要求 —— *企业内转岗人员和涉及新技术、新工艺或新设备、新材料（四新）的人员，应由新岗位或所在部门、班组进组织进行部门部门、班组级安全教育；教育内容和要求同新员工； —— *离开岗位一年以上（含一年）的职工重新上岗时，应由所在部门部门、班组组织进行部门部门级和班组级安全教育；教育内容和要求同新员工。 4 安全教育培训管理要求 安全教育培训制度和师资、教材管理 —— 建立安全教育培训管理制度，规定安全培训的管理职责、组织要求、各类人员培训内容、培训时间、培训周期与学时要求、培训计划的编制、实施、记录、培训效果评价要求等； —— 建立企业安全教育培训内部师资库，并宜选择外部师资或培训机构建立外部师资库； —— 根据培训内容需求，建立企业基本安全培训内容的培训教材，宜包括外部选购和内部编制的课本、课件等。 带 *项无任何资料扣全部分值，资料或内容不全、运行的不符合，一处扣 1 分；其他不符合项一处扣 1分。 5 安全教育培训计划 —— *按各部门的培训需求制定企业年度安全教育培训计划；其中安全管理部门应提出企业的安全培训教育需求； —— 计划中应包括内部企业级培训和外部培训的具体组织职责、时间、内容和要求、并对相关部门提出部门级安全培训的时间、内容要求； —— 计划经相关主管领导批准后下发实施； —— 县局（分公司）、区局（分公司）、物流公司等部门 等部门宜制定部门计划。 安全教育培训的实施及其记 录 —— 培训应保持记录，记录中应有参加人员签到、培训内容、考试或考核方式等；班组级的日常安全教育，宜记录在班组活动内； —— 培训完成后，应进行效果评价，一般培训应进行现场直观评价，并保存记录；对未达到 15 培训效果的，应组织补课或再培训； —— 对各类人员的安全教育培训学时、内容等进行登记，形成培训台账或档案； —— 安全主管部门应会同培训主管部门对企业及各部门安全培训实施情况和效果进行检查与监督，每年进行总结并保存记录，或列入年度安全工作总结。 5 外来务工人员的聘用和培训教育 外来务工人员聘用和社 会保险 —— 建立外来务工人员台帐或清单，登记其身份证、进入企业时间和离开时间、工种、内外部安全培训和取证情况、岗位劳动保护要求等； —— 企业直接聘用的岗位临时工、季节工、治安保卫人员、消防人员等外来务工人员，应按企业职工管理，包括外部安全培训和取证要求、企业内部安全培训要求、相关安全能力和经验要求及考核方法等； —— 与外来务工人员签订劳动合同或与劳务工派遣机构签订用工合同；内容应载明有关保障从业人员劳动安全、防止职业危害的事项，依法为从业人员办理工伤社会保险的事项； —— 外来务工人员应具备所从事作业岗位应 具备的健康条件，保存其医院健康证明。 带 *项无任何资料扣全部分值，资料或内容不全、运行的不符合，一处扣 1 分；其他不符合项一处扣 1分。 5 外来务工人员的安全教育培训、日常管理和安全操作规程 —— 外来务工人员，包括新进人员和转复岗人员，其三级安全教育要求同企业员工；通过劳务派遣机构选派的人员，企业级教育可由派遣机构组织进行，但应使用企业教材，并保存企业级培训记录；并宜由企业人员进行培训； —— 外来务工人员应与企业员工同样对待，由所在部门、班组对其进行各项安全管理； —— 由外来务工人员组成的部门、 班组应按本企业部门、班组对待，形成部门危险源及控制措施清单、编制岗位安全操作规程、开展班组安全活动等；其中如派遣机构有相关安全操作规程，应经过企业确认后，方可使用。 6 安全文化建设 —— *应制定安全文化建设方案， 开展多种形式的安全文化活动，引导全体员工的安全态度和安全行为，逐步形成为全体员工所认同、共同遵守、带有企业特点的安全价值观 5 —— 将安全文化理念教育、安全氛围营造、员工安全行为培育等纳入企业教育培训计划并实施 合计 30 16 表 参与、协商和沟通 考评检查表 考评项目 考评内容 考评说明 应得分 实得分 备注 1 参与、协商和沟通管理制度 参与、协商和沟通管理制度 —— *制定参与、协商和沟通的制度或程序； —— 内容应包括工会和员工代表职责、企业内外部安全信息沟通职责，安全信息沟通交流的方式、传递渠道，安全重要事项的员工参与和协商，重要安全信息的告知要求、工会员工代表的安全监督管理等； —— 应明确内外部安全信息的归口管理部门、各类安全信息及时收集、处置、反馈的流程和记录要求等； —— 应明确工会和员工代表应参与决策或协商的重要事项，并规定具体流程和方法。 带 *项无任何资料扣全部分值，资料或内容不全、运行的不符合，一处扣 1 分；其他不符合项一处扣 1 分。 5 信息沟通 —— 有关安全隐患等内容的重要信息应以书面方式传递和记录处置结果； —— 各类信息的归口主管部门保持信息记录； —— 应确保安全的重要信息能传达到每个员工，以提高全体员工的安全意识和素质； —— 应及时与安全的相关方沟通，确保其执行企业的安全要求； —— 建立安全隐患举报制度，主管部门负责组织处置，需报告领导的，应有书面报告； —— 涉及职工权益的安全信息，应由接收部门以书面形式立即向安全主管部门和 工会报告。 —— 每年至少有 1 次以上协商活动，保持记录。 —— 重大安全事项形成决议后应以适当的形式对相关员工告知。 ： —— 重点 /重要危险源的辨识、风险评价和控制措施的制定； —— 职业健康安全方针和目标的建立与评审； —— 商讨影响其职业健康安全的任何变化； —— 安全管理文件的评审； —— 职业健康安全管理体系的管理评审会议； —— 对劳动防护用品的监督管理； —— 节假日和日常职业健康安全检查； —— 事件的调查和处理； —— 其他需与 员工协商的事项。 资料和记录要求 —— 安全管理部门和工会应保存相关安全信息。