20xx年证券公司合规管理人员胜任能力呕心沥血整理值得一看

20xx年证券公司合规管理人员胜任能力呕心沥血整理值得一看内容摘要：

产申请的效力 ；了解 破产管理人的任职资格、产生、职责和职权 ；熟悉有关 债务人财产、可撤销的转让行为和无效的转让行为、取回权、抵销权 的规定；熟悉有关 破产费用、共益债务、债权申报的规定；熟悉 债权人会议的组成和职权 以及 债权人会议决议的通过和效力 ；了解 债权人委员会的组成和职权 ；熟悉 管理人向债权人委员会的报告义务；熟悉破产重整申请和重整期间 的有关规定；熟悉 重整计划的制定 、 批准 和 执行；熟悉和解申请的提出和生效 ；了解有关 破产宣告、破产人、破产财产、破产债权 的规定；熟悉 破产财产的变价和分配 、 破产程序的终结 ；熟悉 违反破产法的法律责任 ；了解 破产法的适用范围。 三、经济法 （一）竞争法 反不正当竞争法 了解反不正当竞争法的立法目的 ； 了解市场竞争原则 ； 了解限制竞争行为类型和不正当竞争行为类型 ； 了解违反反不正当竞争法的法律责任。 反垄断法 了解反垄断法的立法目的、立法基本原则 ； 了解垄断行为的各种情形以及各种行为的认定规则 ； 了解对涉嫌垄断行为的调查程序 ； 了解违反反垄断法的法律责任。 （二）税法 个人所得税法 掌握个人所得税的纳税人、应纳税所得、个人所得税率和扣缴义务人等基本概念和制度 ；掌握 应纳税所得额的计算。 企业所得税法 掌握企业所得税的纳税人、居民企业和非居民企业的划分 ；掌握 企业所得税率、扣除和源泉扣缴等基本概念和制度 ；掌握 应纳税所得的计算。 （三）会计与审计法 掌握会计核算、公司、企业会计核算的特别规定 ； 熟悉会计监督的内容 ； 了解会计机构和会计人员基本职责以及会计法律责任的基本内容。 掌握审计机关和审计人员的概念与职责 ； 了解审计机关 的 权 限 ； 了解审计程序和审计法律责任的基本内容。 （四）劳动法与劳动合同法 了解劳动法的概念和调整对象 ； 熟悉我国劳动法的适用范围 ； 熟悉劳动法律关系；掌握劳动合同的概念和种类 ； 掌握劳动合同的订立 ； 熟悉劳动合同的条款 ； 熟悉劳动合同的效力 ； 掌握劳动合同的履行 和变更 ； 熟悉解除劳动合同的条 件 、程序和经济补偿 ； 熟悉劳动合同终止的法定情形 ； 掌握集体合同的概念 ； 熟悉集体合同的成立和生效 ； 熟悉集体合同 的 争议处理 ； 了解劳务派遣单位的概念和职责 ； 熟悉劳务派遣协议 ； 了解用工单位的义务 ； 了解被派遣劳动者的权利 ； 了解非全日制用工的制度 ； 了解违反劳动合同法的法律责任 ； 掌握工作时间的概念和种类 ； 熟悉休息 、 休假的概念和种类 ； 熟悉有关加班的法律规定 ； 掌握工资的概念 、 特征 和 分配原则 ； 熟悉工资支付保障、最低工资保障制度的内容；了解劳动争议的概念和分类 ； 熟悉劳动争议调解机构、劳动争议仲裁机构 的 职 责 ； 熟悉劳动争议的协商、调解、仲裁、诉讼程序。 第三章 程序法 *一 、 刑事诉讼法 了解刑事诉讼法的任务 ； 了解公安机关、检察机关和司法机关的分工制度 ； 了解两审终审制度 ； 熟悉被告人获得辩护的权利 ； 了解公开审判概念与制度 ； 了解管辖、回避制度 ； 了解证据制度 ；了解附带民事诉讼概念 ； 了解送达、搜查制度 ； 了解提起公诉和免于起诉制度 ； 了解审判组织制度 ； 了解死刑复核制度。 二 、 民事诉讼法 熟悉当事人的权利 ； 了解独立审判制度 ； 了解合议、回避制度 ； 了解公开审判、两审终审制制度 ； 了解审判监督、诉讼代理制度 ； 了解证据制度 ； 了解财 产保全制度 ； 了解对妨害民事诉讼的强制措施制度 ； 了解缺席判决制度 ； 了解判决的执行制度 ； 了解管辖、送达制度。 三 、 仲裁法 了解仲裁的主体 ； 了解不能仲裁的纠纷 ；了解 受理仲裁的条件 ； 了解一裁终局制度 ； 了解仲裁协议的必备条款 ； 了解无效的仲裁协议 ； 了解申请仲裁的条件 ； 了解仲裁申请的受理、财产保全制度 ； 了解仲裁庭的组成和产生 ； 熟悉回避、开庭和裁决制度 ；了解撤销裁决的申请 ； 了解仲裁裁决的执行制度 ； 了解涉外仲裁。 四 、 行政诉讼法 熟悉行政诉讼案件的受理范围 ； 了解合议、回避、公开审判、两审终审制 ； 了解管辖权的划分 ； 了解诉讼参加 人、证据、提起诉讼的条件 ； 了解缺席判决制度 ； 了解判决的执行 ； 了解侵权赔偿责任。 第三部分 证券公司管理与业务规则 第一章 证券公司管理规则 一、法人治理 掌握设立证券公司的条件和程序；掌握证券公司持股资格认定的条件和程序；掌握对主要股东、实际控制人的特别要求；掌握证券公司与股东 、关联方或股东的关联方 之间关系的特别规定；掌握证券公司与客户关系的基本原则；掌握证券公司变更和终止的有关规定。 熟悉对上市证券公司监管的特别规定。 掌握 证券公司分类监管的有关规定。 掌握证券公司设立专业子公司、境外子公司的有关规 定。 掌握证券公司申请设立、收购或撤销分支机构的有关规定。 掌握外资参股证券公司的业务范围；掌握外资参股证券公司及境内外股东的条件；掌握在外资参股证券公司股权比例和出资方式上的有关规定；掌握申请设立外资参股证券公司的程序；掌握内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的程序；了解关于中外合资投资银行类机构的有关规定。 掌握关于证券公司股东和股东会、董事和董事会、独立董事、监事和监事会、高级管理人员及其激励约束机制的有关规定；掌握证券公司设立合规总监、建立合规管理制度的有关规定。 二、人员管理 掌握证券业从业人 员的范围； 了解 申请证券从业资格证书的条件和程序；掌握证券业从业人员执业行为准则。 掌握证券公司高级管理人员的范围；掌握证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格的条件；掌握证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格的申请与核准程序；掌握对证券公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的有关规定；掌握证券公司董事、监事和高级管理人员的法律责任。 掌握证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定；掌握证券经纪人与证券公司之间的委托关系；掌握证券经纪业务营销人员执业行为范围；掌握证券经纪业务营销人员的禁止性行为；掌握证券 公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定。 掌握证券投资基金销售人员从业资质管理的有关规定；掌握证券投资基金销售业务的行为规范和法律责任。 掌握证券投资咨询人员分类及其从业资格管理的有关规定；掌握 证券 投资顾问的注册登记要求；掌握证券分析师的注册登记要求；掌握证券投资 顾问、发布证券研究报告相关人员应遵循的执业规范。 熟悉保荐代表人的资格管理规定；掌握监管部门对保荐代表人的监管措施；掌握保荐代表人违反有关规定的法律责任。 掌握证券市场禁入措施的实施对象；掌握证券市场禁入措施的内容 、 期限及程序。 三、风险 控制 掌握证券公司应计算净资本和风险准备的规定；掌握证券公司应编制净资本计算表和风险控制指标监管报表并进行年度审计的规定；掌握证券公司应确保各项风险控制指标在任一时点都符合标准的规定；掌握净资本的概念和计算公式；熟悉计算净资 本应充分计提资产减值准备的规定；熟悉关于证券公司从事一项或多项证券业务的净资本标准的规定；掌握证券公司必须持续符合的风险控制指标标准；掌握计算营运风险准备的规定；熟悉证券公司风险控制指标动态监控系统的功能；熟悉中国证监会对风险控制指标设置的预警标准；熟悉在净资本计算表和风险控制指标监管报 表上签字的人员及其相关责任；了解关于证券公司应报告风险控制指标的规定。 掌握证券公司净资本计算标准中净资产应扣减项目的具体分类；熟悉应 100%扣减的项目；熟悉净资产应扣减的具体项目的构成；了解净资产应扣减项目的扣减比例；了解应加项目的范围。 熟悉证券公司全面风险管理的理念及基本要求。 四、内部控制 掌握证券公司内部控制的基本要素及目标；熟悉证券公司内部控制的基本原则及基本要求；掌握证券公司内部三道业务监控防线的内容及其要求。 掌握证券公司确保客户资产安全完整的禁止性行为；熟悉证券公司法人统一管理及业务授权的 运作要求。 熟悉业务创新的内部控制要求；熟悉证券公司财务管理及会计系统的内部控制要求；熟悉变更会计政策的批准程序；熟悉证券公司信息技术系统的内部控制要求；了解证券公司信息技术系统的基本规范；熟悉证券公司人力资源管理的内部控制制度；熟悉证券公司对关键岗位人员的管理制度。 熟悉证券公司内部控制监督、评价的相关要求；熟悉内部监 督检查部门的主要职责及工作权限；熟悉证券公司内部控制持续评价和处理纠正的相关要求；熟悉证券公司股东、董事会、监事会和经理人员的内部控制职责。 掌握证券公司内部控制外部评价的相关要求；熟悉证券 公司内部控制评审的内容；熟悉内部控制评审报告的内容；了解内部控制评审工作小组的组成和成员；了解内部控制评审的方式、种类。 五、财务管理 熟悉证券公司信息报送及披露的义务和责任；掌握 有关 证券公司统计报表信息报送种类、报送对象、报送期限、报送途径的规定；了解证券公司年度报告内容与格式准则的有关规定；掌握应当采用追溯调整法进行处理的规定；熟悉上市证券公司追溯调整的限制；熟悉新会计准则对证券公司会计政策选择的相关要求。 了解会计报表项目的列示依据及其相关调整事项。 掌握证券公司债券发行基本条件；熟悉证券公司债券发行申请、核准与承销的程序；熟悉对证券公司债券的利率、期限及托管和转让的规定；熟悉证券公司债券信用评级和担保的相关规定；熟悉证券公司债券的债权代理人、专项偿债 账 户 、 其他偿债措施以及债券持有人会议的相关规定。 掌握证券公司债券上市的条件；掌握证券公司债券募集资金投向的限制性规定；熟悉证券公司债券转让的要求；熟悉证券公司发行债券相关的信息披露要求；掌握证券公司违反债券发行上市规定的法律责任。 熟悉证券公司短期融资券的发行与交易的规定；熟悉证券公司短期融资券的托管、结算与兑付的规定；熟悉证券公司发行短 期融资券信息披露的要 求；掌握监管部门对证券公司发行短期融资券的监管规定。 掌握次级债务 与 符合条件的次级债务机构投资者的定义；掌握证券公司借入次级债务专项决议制定的主体及内容；熟悉次级债务合同应约定的事项；熟悉证券公司次级债务计入净资本的有关规定。 掌握关于 证券公司 股票质押贷款业务质物的保管和处分的规定；熟悉股票质押贷款期限、利率、质押率的规定；了解证券公司股票质押贷款业务的贷款人、借款人的资格条件；了解股票质押贷款的贷款程序 ； 了解股票质押贷款的风险控制措施 ； 掌握违反股票质押贷款业务有关规定的处罚措施。 掌握证券公司进入银行间同 业市场的规定；熟悉全国银行间同业市场成员证券公司拆入、拆出资金以及债券回购的规定。 六、 IT 治理 掌握 IT 治理的含义和主要内容；掌握证券公司 IT 治理原则及目标；掌握证券公司 IT 治理组织和工作机制的内容及其要求。 熟悉证券公司 IT 治理相关规范和管理制度；熟悉证券公司IT治理机制中关键岗位人员的职责；熟悉 IT 架构与 IT 基础设施的内容和要求；熟悉 IT 应用、投入及人力资源的要求。 了解证券 IT 治理与公司治理的关系；了解证券公司 IT 治理技术服务与支持的相关管理制度；掌握信息安全和风险控制的内容及其要求；了解对证券公司 IT 治理的内外部监督部门的主要职责与工作权限。 七、其他 （一）投资者 适当性管理 了解证券公司规范 账 户开立、使用和管理的基本要求。 掌握了解客户 原则及客户风险承受能力分类方法；掌握专业投资者和普通投资者的概念；掌握 了解产品 原则；掌握产品或服务风险等级划分的方法；掌握金融产品或服务与客户的匹配；掌握风险揭示书的基本内容、形式和签署要求；掌握客户信息的保存；了解投资者 适当性管理的培训要求。 （二） 投资者教育 了解证券公司投资者教育的意义及其主要内容。 熟悉 “买者自负 ”原则和 “卖者有责 ”原则的关系；熟悉价值投资 、理性投资的投资理念；熟悉证券公司进行投资者教育的组织体系；掌握证券公司及其分支机构进行投资者教育需承担的主要职责 ； 熟悉证券公司建设投资者教育园地的要求 ； 了解证券公司投资者教育考核和问责机制。 （三）其他 掌握关于证券公司信息公示的含义和范围；掌握证券公司信息公示的方式和程序；熟悉证券公司 信息公示 的持续更新要求。 了解证券投资者保护基金公司的职责；熟悉证券投资者保护基金的来源和用途；掌握证券公司缴纳证券投资者保护基金的有关规定；熟悉证券公司申报汇算清缴时应当报送的资料；了解发行股票、可转债等证券时，申购冻 结资金的利息收入应纳入保护 基金的规定 ； 熟悉证券市场交易结算资金监控系统的建设和数据报送工作的要求。 第二章 证券公司业务规则 一、证券经纪 掌握证券公司经纪业务的基本流程；掌握证券公司经纪业务的内部控制规定；掌握证券公司分支机构的内部控制规定；掌握经纪业务与其他业务隔离的相关规定；掌握经纪业务的禁止性规定；熟悉证券公司经纪业务中账户管理、三方存管、 单客户多银行、。