20xx年证券公司合规管理人员胜任能力测试题库

20xx年证券公司合规管理人员胜任能力测试题库内容摘要：

） A．经理层人员，是指除董事长、副董事长、监事长、副监事长之外的其他证券公司高级管理人员。 经理层人员应当取得证券公司高级管理人员任职资格，证券公司不得授权未取得任职资格的人员行使管理层人员的职权。 B．证券公司经理层 应当建立责任明确、程序清晰的组织结构，组织实施各类风险的识别与评估，并建立健全有效的内部控制制度和内部控制机制，及时处理或纠正内部控制中存在的缺陷或问题。 经理层人员应当对内部控制不力、不及时处理或纠正内部控制中存在的缺陷或问题承担相应的责任。 C．证券公司应当建立有效的经理层人员激励与约束机制。 D．证券公司应当与经理层人员签订聘任协议，对经理层人员的任期、绩效考核、薪酬待遇、解聘事由、双方的权利义务及违约责任进行约定。 【答案】 ABCD 25．关于证券市场禁入，下列说法正确的是（ ） A．禁入人员的范围包括发行人、上市公司、证券公司以及证券服务机构的控股股东、实际控制人，或控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员等。 B．证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构，也不得在其他任何机构从事证券业务或者担任上市公司董事、监事、高管职务。 C．按照违法违规行为的严重程度，将禁入的期限划分为 3 至 5 年、 5 至00469939。 10 年和终身三个档次。 D．被采取禁入措施的人员，证监会将通过网站或指定媒体向社会公布，并记入其诚信档案。 【答案】 ABCD 26．关于证券公司关于董事和董事会，下列说法正确的是（ ） A．证券公司章程应当确定董事人数。 内部董事不得超过董事人数的二分之一。 B．证券公司应当按照中国证监会的规定设置独立董事。 独立董事应掌握证券市场的基本知识及相关法律、行政法规，诚实信用，具有五年以上相关工作经验。 在持有或控制证券公司 7%以上股权的股东单位或在证券公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属和主要社会关系的，不得担任独立董事。 C．董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会。 审计委员会应当由独立董事担任召集人。 专门 委员会应当向董事会提交工作报告。 D．各专门委员会可以聘请外部专业人士提供服务，由此发生的合理费用由公司承担。 【答案】 ACD 27．关于关于证券公司的行为，下列说法正确的是（ ） A．证券公司应采取切实有效的措施杜绝挪用客户交易结算资金、客户委托管理的资产及客户托管的证券等行为，确保客户资产的安全完整。 B．证券公司应建立健全证券公司治理结构。 证券公司治理结构包括科学的决策程序与议事规则，高效、严谨的业务运作系统，健全、有效的内部监督和反馈系统，以及有效的激励约束机制。 C．证 券公司监事会和独立董事应充分发挥监督职能，防范大股东操纵和内部人控制的风险。 D．证券公司应根据经营环境的变化，建立动态的净资本监控机制，确保净资本符合有关监管指标的要求。 【答案】 ABCD 28．关于证券公司自营业务，下列说法正确的是（ ） A．“证券公司应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理，重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。 B．证券公司应建立健全自营决策机构和决策程序，加强对自营业务的投资策略、规模、品种、 结构、期限等的决策管理。 C．证券公司应通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等，控制自营业务运作风险。 D．证券公司应加强自营账户的集中管理和访问权限控制，自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核制度；采取措施防止变相自营、账外自营、出借账户等风险；防止自营业务与受托投资管理业务混合操作。 【答案】 ABCD 29．证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、经营管理状况、（ ）、和其他有关信息。 A．参股 及控股情况 B．负债及或有负债情况 C．财务收支状况 D．高级管理人员薪酬 【答案】 ABCD 30．有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司 5%以上股权的股东、实际控制人（ ） A．因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾３年； B．净资产低于实收资本的 50%，或者或有负债达到净资产的 50%； C．不能清偿到期债务； D．国务院证券监督管理机构认定的其他情形。 【答案】 ABCD 三、判断题（正确的用 A表示，错误的用 B表示）（共 45 题） 1．根据国际上的先进 经验，合规总监对公司事务在介入应保持相对独立性，不宜对所有事宜进行审查；合规总监应当主要对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查。 （ ） 【答案】 A 2．证券公司建立违规举报制度，公司各部门、分支机构及其工作人员发现违法违规行为或合规风险隐患时，应当主动、及时地向合规总监报告。 （ ） 【答案】 A 3．合规总监和合规管理人员工作称职的，其薪酬待遇应当不低于公司同级别管理人员的平均水平。 （ ） 【答案】 A 4．证券公司的股东、董事和高级管理人员不得违反规定的 职责和程序，直接向合规总监下达指令或者干涉其工作。 （ ） 【答案】 A 5．证券公司通过有效的合规管理，主动发现违法违规行为，积极妥善处理，落实责任追究，完善内部控制制度和业务流程并及时向住所地证监局报告的，依法免于追究责任或从轻、减轻处理。 （ ） 【答案】 A 6．证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向国务院证券监督管理机构报告。 （ ） 【答案】 A 7．证券公司信息技术人员可以兼职，但不得从事交易及清算等工作。 （ ） 【答案】 B 8．依照相关规定证券经纪人最多可接受两家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动。 （ ） 【答案】 B 9．《证券法》禁止法人非法利用他人账户从事证券交易，但允许法人出借自己或者他人的证券账户。 （ ） 【答案】 B 00469939。 10．证券公司应当有 2 名以上在证券业担任高级管理人员满 3年的高级管理人员。 （ ） 【答案】 B 11．营业部不得受理法人以个人名义开立帐户、个人以法人名义开立帐户。 （ ） 【答案】 A 12．证券公司的从业人员在 证券交易活动中，执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任。 （ ） 【答案】 A 13．证券公司不得为客户之间的融资提供担保、中介服务或者其他便利，但可以在一定范围内开展三方监管业务。 （ ） 【答案】 B 14．与他人串通 ,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易 ,影响证券交易价格或者证券交易量属于操纵证券市场。 （ ） 【答案】 A 15．任何人在成为证券从业人员之前原已持有的股票，可以继续持有，不受买卖限制。 （ ） 【答案】 B 16．证券公司变更章程中的条款，应当经国务院证券监督管理机构批准。 （ ） 【答案】 B 17．证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起 3 个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。 前款规定的审计报告未报送国务院证券监督管理机构的，离任人员不得在其他证券公司任职。 （ ） 【答案】 B 18．证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，依照证券法相关规定处罚。 （ ） 【答案】 A 19．证券公司从事证券自营业务，自营证券总值与公司净资本的比例、持有一种证券的价值与公司净资本的比例、持有一种证券的数量与该证券发行总量的比例等风险控制指标，应当符合国务院证券监督管理机构的规定。 （ ） 【答案】 A 20．未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位或者个人不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权。 （ ） 【答案】 A 21．合资产管理计划设立完成前 ,客户的参与资金只能存入资产托管机构 ,不得动用。 （ ） 【答案】 A 22．证券公司及其他推广机 构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务 ,可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。 （ ） 【答案】 B 23．证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行交易的，应当集中在固定席位上进行，并向证券交易所、证券登记结算机构备案。 （ ） 【答案】 A 24．证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名。 （ ） 【答案】 A 25．境外证券经营机构在境内经营证券业务或者设立代表机构，应当经国务院证券监督管理机构批准。 （ ） 【答案】 A 26．未取得经营证券业务许可证，证券公司及其境内分支机构不得经营证券业务。 （ ） 【答案】 A 27． 2 个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务，但国务院证券监督管理机构另有规定的除外。 （ ） 【答案】 A 28．证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、和 联系人姓名。 （ ） 【答案】 A 29．为公众提供的咨询服务产品不得有建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容。 （ ） 【答案】 A 30．研究人员在提供投资分析、预测和建议时候， 应主动、明确地向投资者和客户做出客观的风险提示。 （ ） 【答案】 A 31．证券公司原则应对分支机构实行集中统一管理，经公司股东大会批准可以与他人合资、合作经营管理分支机构，也可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。 （ ） 【答案】 B 32．研究人员对在与其他业务部门交流中 所获知的任何内幕信息负有保密义务，不得在研究报告以及与他人交流中采用该等信息 ,也不得利用该等信息建议他人买卖相关证券。 （ ） 【答案】 A 33．研究人员在知悉本公司、本人以及财产上的利害关系人与有关证券存在利害关系时，不得面向公众就该证券的走势或投资可能性提出评价或建议。 （ ） 【答案】 A 34．投资咨询机构及其投资咨询人员不得与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失。 （ ） 【答案】 A 35．证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同，颁发证券经纪人证书，明确对证券 经纪人的授权范围，并对证券经纪人的执业行为进行监督。 （ ） 【答案】 A 36．证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。 （ ） 【答案】 A 37．证券公司的自营业务必须使用自有资金进行。 （ ） 【答案】 B 38．券商风险资本准备的计算比例 ,按再融资项目股票、 IPO 项目股票、公司债券、政府债券承销金额的 00469939。 10％、 00469939。 10％、 5％、 2％计算。 （ ） 【答案】 B 39．自营业务部门负责人离任前，应由稽核部门进行 审计。 （ ） 【答案】 A 40．依据《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券公司自营业务中，持有一种证券的市值与该证券总市值的比例不得超过 5%，但因包销导致的情形除外。 （ ） 【答案】 A 41．甲上市公司准备收购乙公司，该上市公司董事 A 将该信息泄露给 B，之后 B获利 00469939。 100 万元；则 B的行为属于内幕交易。 C非法获得信息，告诉 D，之后 D获利 00469939。 10 万， D 的行为不属于内幕交易。 （ ） 【答案】 B 42．证券经营机构从事证券自营业务，应将买进或卖 出的证券逐笔交由证券交易所指定的登记清算机构办理交割，不得以当日卖出或买进的同种证券抵充。 （ ） 【答案】 A 43．自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外，只。