20xx年咨询工程师考试---工程项目组织与管理总结

20xx年咨询工程师考试---工程项目组织与管理总结内容摘要：

员会关于实行核准制的《项目申请报告通用文本》中明确规定，《项目申请报告》应有“ 经济影响分析 ”的章节，主要内容包括： (1)经济费用效益或费用效果分析。 (2)行业影响分析。 (3)区域经济影响分析。 (4)宏观经济影响分析。 投资规模巨大、对国民经济有重大影响的项目，应进行宏观经济影响分析。 涉及国家经济安全的项目，应分析拟建项目对经济安全的影响，提出维护经济安全的措施。 (五 )优化布局 对于关系国家经济与社会安全等关键性的重大项目，将从国家全局的角度进行布局优化，以保证社会资源的最佳合理利用和整体的社 会与经济效益更好。 这类项目主要包括重大农林水利工程、能源、交通、邮电、通信、大型矿藏开发等。 对于因征地拆迁等可能产生重要社会影响的项目，以及扶贫、区域综合开发、文化教育、公共卫生等具有明显社会发展目标的项目，应从维护公共利益、构建和谐社会、落实以人为本的科学发展观等角度，进行 社会影响分析评价。 在国家发展改革委员会关于实行核准制的《项目申请报告通用文本》中明确规定，《项目申请报告》应有“社会影响分析”的章节，主要内容包括： (1)社会影响效果分析。 (2)社会适应性分析。 (3)社会风险及对 策分析。 (六 )环境保护 (1)建设对环境有影响的项目，不论投资主体、资金来源、项目性质和投资规模，应当依照《环境影响评价法》和《建设项目环境保护管理条例》的规定，进行环境影响评价，向有审批权的环境保护行政主管部门报批环境影响评价文件。 (2)实行审批制的建设项目，建设单位应当在 报送可行性研究报告前完成环境影响评价文件报批手续； 实行核准制的建设项目，建设单位应当在 提交项目申请报告前完成环境影响评价文件报批手续 ；实行备案制的建设项目，建设单位应当在 办理备案手续后和项目开工前 完成环境影响评价文件报批手续。 (3)由国务院 投资主管部门核准或审批 的建设项目，或由国务院投资主管部门核报 国务院核准或审批 的建设项目，其环境影响评价文件原则上由 国家环境保护总局 审批。 对环境可能造成 重大影响， 并 列入 《国家环境保护总局审批环境影响评价的建设项目目录》的建设项目，其环境影响评价文件由 国家环境保护总局 审批。 对环境可能造成 轻度影响 ，且 未列入 《国家环境保护总局审批环境影响评价的建设项目目录》的建设项目，其环境影响评价文件由 省级环境保护行政主管部门审批。 (4)《国家环境保护总局审批环境影响评价的建设项目目录》 以外的其他建设项 目（如重大影响） 的环境影响评价文件的审批权限，由省级环境保护行政主管部门按照建设项目的环境影响程度，结合地方情况提出，报 省级人民政府 批准。 其中，化工、染料、农药、印染、酿造、制浆造纸、电石、铁合金、焦炭、电镀、垃圾焚烧等污染较重或涉及环境敏感区的项目的环境影响评价文件，应由地市级以上环境保护行政主管部门审批。 (5)对国家明令淘汰和禁止发展，各级环境保护行政主管部门一律不得受理和审批。 在国家发展改革委员会关于实行核准制的《项目申请报告通用文本》中明确规定，《项目申请报告》应有“环境和生态影响分析”一章，主 要内容包括： (1)环境和生态 现状。 (2)生态环境影响 分析。 (3)生态环境保护 措施。 (4)地质灾害 影响分析。 (5)特殊环境 影响。 分析拟建项目对历史文化遗产、自然遗产、风景名胜和自然景观等可能造成的不利影响，并提出保护措施。 (七 )工程安全管理 (八 )其他方面的管理，如对特别技术的进出口，药品等特殊产品的生产，防止使用淘汰工艺技术方面，以及工程项目在建设过程中，需要使用一些特殊物资，如特殊药品、化学物质等，都必须按国家有关规定，必须报相应部门批准，以保证社会安全和环境安全。 第三节 承包商对项目的管理 一、承包商对项目管理的目的和特点 (一 )承包商对工程项目管理的基本含义：工程承包商；设备承包商。 (二 )承包商管理的目的 承包商是为项目提供工程劳务的组织者或设备制造者。 其管理的目的主要是为了在项目建设与设备制造过程中，从人力、物力资源的有效投入到产品的输出来实现其相应的收益。 具体是： (1)保证承包的工程项目或设备制造在进度与质量上达到委托合同规定的要求。 (2)追求自身收益的最大化。 (三 )承包商对工程项目管理的特点 (1)承包商的管理工作都是以固定场地为中心展开的 (2)以委托合同为根本要求。 (3)管理直接作用于工程项目实体。 (4)管理过程中资金投入相对巨大。 (5)项目 建设风险 的最后控制阶段。 二、承包商管理的主要任务 (一 )工程承包商的主要任务： (1)制订施工组织设计和质量保证计划，经监理工程师审定后组织实施。 (2)按施工计划组织施工，认真组织好人力、机械、材料等资源的投入，并向监理工程师提供年、季、月工程进度计划及相应进度统计报表。 (3)按施工合同要求在工程进度、成本、质量方面进行过程控制，发现不合格项及时纠正。 (4)遵守有关部门对施工场地交通、施工噪声以及环境保护和安全生产等方 面的管理规定，办理相关手续。 (5)按专用条款约定，做好施工现场地下管线和邻近建筑物、构筑物及有关文物、古树等的保护工作。 (6)保证施工现场清洁，使之符合环境卫生管理的有关规定。 (7)在施工过程中按规定程序及时、主动、自觉接受监理工程师的监督检查；提供业主和监理工程师需要的各种统计数据的报表。 (8)及时向委托方提交竣工验收申请报告，对验收中发现的问题及时进行改进。 (9)负责已完工程的保护工作。 (10)向委托方完整、及时地移交有关工程资料档案。 (二 )设备承包商的主要任务： (1)按照合同约定，以规 定的价格，在规定的时间、质量和数量条件下提供设备，并做好现场服务，及时解决有关设备的技术、质量、缺损件等问题。 (2)按照合同约定，完成设备的有关运输、保险、包装、设备调试、安装、技术援助、培训等相关工作。 (3)保证提交的设备和技术规范与委托文件的要求一致。 (4)保证业主在使用其所提供的设备时，不侵犯第三方的专利权、商标权和工业设计权。 (5)完成合同规定的其他工作。 第四节 银行对贷款项目的管理 一、银行对贷款项目管理的目的和特点 (一 )银行对贷款项目管理的基本含义：这类管理重点是对资金投入进行评 审和对资金投入与使用进行控制和监督，以及进行风险控制等。 (二 )银行对贷款项目管理的目的 1．安全性 2．流动性 3．效益性 （三） )银行对贷款项目管理特点： (1)管理的主动权随着资金的投入而降低。 (2)管理手段带有更强的金融专业性。 (3)以资金运动为主线进行管理。 二、银行对贷款项目管理的主要内容 (一 )贷前管理 (1)受理借款人的借款申请。 (2)进行贷款基本调查。 (3)进行信用评价分析。 (4)对借款人进行财务评价。 (5)对贷款项目进行评估。 (6)制订贷款的法律文件。 (7)贷款审批。 (8)贷 款发放。 (二 )贷后管理 1．贷后检查 贷后检查是指在贷款发放之后，定期或不定期地对贷款的运行情况进行检查分析。 主要有：①以检查借款人是否按规定使用贷款和按规定偿还本息为主要内容的 贷款检查 ；②以检查借款人全面情况为内容，以保证贷款顺利偿还为目的的 借款人检查 ；③以把握担保的有效性及应用价值为目的 担保检查 等。 2．贷款风险预警。 3．贷款偿还管理。 三、银行对贷款项目的评估 评估内容一般都超出项目本身，除通常在项目评估中进行的市场分析、建设方案评价、投资估算、财务评价等内容外，往往将对借款人 资信评价、财务评 价 ，及 贷款项目的评估 合在一起进行，主要包括以下几个方面： (一 )借款人资信评价 1．借款人概况 2．经营者素质 3．借款人经营情况及发展前景 4．借款人财务状况及偿债能力评估，主要评价指标有： (1)偿债能力分析 ： 流动比率、速动比率、保守速动比率、利息支付倍数、长期负债与营运资金比率、 应收账款周转率、应收账款周转天数。 (2)资本结构分析 ： 股东权益比率、资产负债比率、长期负债比率、股东权益与固定资产比率。 (3)经营效率分析 ： 存货周转率、存货周转天数、原材料周转率、在产品周转率、固 定资产周转率、总资产周转率、股东权益周转率、 主营业务收入增长率。 (4)盈利能力分析： 销售毛利率、销售净利润率、资产收益率、股东权益率、主营业务利润率。 (5)投资收益分析 ：投资收益率 =投资收益／平均投资额。 (6)财务结构分析 ： 资本化比率、固定资产净值率、资本固定化比率、此外还有资产负债率。 5．借款人信用状况评价。 6．项目公司评价。 (二 )项目基本情况评价 (1)项目建设的必要性。 (2)项目的市场分析与市场定位。 (3)项目建设合法性分析。 (4)同类竞争项目的比较。 (5)SWOT 综 合分析。 (6)项目市场前景预测。 (7)根据被评估项目的市场前景和市场竞争能力分析，预测项目的销售计划和销售价格，评估影响销售计划实现的风险状况。 (8)建设规模与产品方案、工艺技术、设备与配套设施情况。 (9)项目开发周期及工程进度计划。 (10)项目建设条件评价。 (11)相关单位的资质评价。 (三 )贷款方式分析 ：①信用贷款方式；②保证担保贷款方式；③抵 (质 )押担保贷款方式。 (四 )银行效益和贷款风险分析： (1)银行效益评估。 银行效益评估主要包括流动性评估和银行相关效益评估。 (2)贷款风险及防范措施。 (五 )项目总体评价 总结分析评价结果，提出是否贷款、贷款额度、贷款期限、还款方式和风险防范措施等方面的结论和建议。 第五节 咨询工程师对项目的管理 一、咨询工程师参与管理的目的和特点 (一 )咨询工程师的含义 (二 )咨询工程师参与管理的目的： (1)保障委托方实现其预期目标。 (2)按合同规定取得合法收入。 (3)为咨询工程师的自身创造良好的社会声誉。 (三 )咨询工程师参与管理的特点 (1)咨询工程师的工作是智力型工作。 (2)咨询工程师的管理内容视委托情况而变化。 (3)不直接建设工程项目实体。 (4)职业的规范性。 (5)服务的有偿性。 二、咨询工程师参与管理的主要任务 (一 )项目决策阶段： (1)完成相应调查分析报告。 (2)对项目的建设方案等进行比选。 (3)完成相应咨询报告，交付委托方。 (4) 完成评估论证报告，交付给委托方。 (5)完成相关上报有关部门的报告，如项目建议书、可行性研究报告、项目核准申请报告、资金申请报告、项目备案申请报告等，受相应机关委托，对上述报告进行评估。 根据业主委托，还可协助完成项目的有关报批工作。 (二 )项目建设准备阶段： (1)直接接受业主委托承担勘察设计 工作，或代理业主进行项目的有关勘察设计招标工作。 (2)协助业主或按业主委托完成项目进度安排、质量要求、资金控制及相应协议的起草工作。 (3)协助业主完成或接受业主委托进行设备采购、施工招标工作。 (4)协助委托方完成好项目的有关设计文件及项目开工等报批工作。 (5)按委托方要求和国家有关规定，做好项目设计内容的调整与修改工作。 (6)业主委托的其他工作，如征地、周边关系的协调等等。 (三 )项目实施阶段 (1)按委托方的要求，向施工单位进行项目设计图纸的技术交底，审查施工组织设计。 (2)代表业 主对项目工程施工进行监督、管理，以保证施工在质量、费用和进度等方面满足业主要求。 (3)根据业主委托开展项目中间评价工作。 (4)及时向业主报告项目的有关进度、质量及费用等方面的情况。 (5)按有关规定对项目施工过程中的有关问题及时妥善地进行处理。 (6)为工程投产后的运营做好人员培训、操作规程和规章制度的建立等准备工作，协助进行试运行。 (7)配合业主，做好项目的竣工验收工作。 (四 )项目投产后阶段：后评价工作。 具体包括： (1)项目目标和过程评价。 (2)可持续性评价。 (3)在以上评价基础上提出项目发 展的对策建议，供委托方与有关方参考。 三、咨询工程师的工作阶段： (一 )咨询任务的取得： (1)获取咨询任务信息。 (2)正确响应委托方的要求。 (3)委托协议或合同的起草、谈判、签订。 (二 )咨询项目的组织与实施： 1． 工作前期准备 (1)认真研究项目的相关资料。 (2)制订项目咨询工作计划。 (3)成立项目团队。 2．组织计划实施 (1)逐层落实工作计划。 (2)组织实施。 (3)沟通与调整。 在沟通中重点解决以下三方面问题： 1)原委托协议或合同签订过程中顾客提供的情况与实际 情况有差异 ，为此咨询工程师采 取的措施、工作安排和工作量变化，以及可能产生的时间变化等。 2)咨询工作成果与委托方原期望结果之间存在的 差异，差异产生的原因 等。 3)咨询工程师将咨询结论的主要依据、问题、基本意见等与委托方进行 交流 ，听取对方意见，并根据具体情况，决定是否对咨询意见进行必要的补充和调整。 3．提交咨询成果 (三 )咨询项目的总结 1．总结工作 2．回访 第三章 工程项目综合管理 第一节 概 述 一、工程项目综合管理的目的： 二、工程项目综合。