20xx年风险管理部案件防控工作总结报告

20xx年风险管理部案件防控工作总结报告内容摘要：

要求，落实库存管理中账账、账实核对，以及每月至少一次巡库的要求，确保我行押品的真实对应，防止重复抵押的情况发生。 （七） “深化内控和案防制度执行年”活动落实推进 根据《关于印发 银行 “深化内控和案防制度执行年”活动实施方案 的通知》要求， 推进 落实风险管理条线“深化内控和案防制度执行年”活动。 结合相关工作重点，组织开展 信贷领域大额贷款全覆盖风险排查和内控制度执行力检查（信贷基础管理检查）， 实施 主动管理 ，提高内控执行力，强化对 信贷业务风险、案件风险的防控。 （八）制定并下发《 银行 信贷管理计分卡实施办法（试行）》 为进一步贯彻落实“三个办法、一个指引”，健全信贷管理机制，丰富管理手段，加强信贷业务全流程过程管理，增强信贷从业人员责任意识和制度执行力，我部制定了《 银行 信贷管理计分卡实施办法（试行）》（以下简称《办法》），并于 2020 年 11 月 1 日在全行范围内下发。 《办法》明确了计分项目与标准、认定、流程、分档处罚等管理要求，内容涵盖信贷业务“九环节”流程，适用对象包括信贷业务营销及管理和信贷业务评审审批、风险管理及资产保全等相关岗位的信贷从业人员。 为促进制度的贯彻执行，我部牵头就办法开展了四个批次的系列培训宣传工作。 培训对象涵盖所有经营单位、总行相关部室的积分管理对象、有关管理和操作人员。 二、 开展案防 教育、培训、员工异常行为排查等情况 （一）持续推进员工培训与教育 今年以来我部主要围绕基础管理、业务操作等案防重点环节，进行了 15 次专项培训，具体如下： 开展案防知识学习 我部认真贯彻案防办公室《关于进一步加强案件防控日常工作检查的通知》要求，制定了部门 2020 年度案件防控知识学习与培训计划，要求全体员工以科室为单位，对内网案防专栏、《合规简报》、银监领导案防工作讲话、案件处置管理暂行办法、重大突出实践报告办法等内容开展深入学习。 其中，两次组织部门全体员工召开案防学习大会，培训内容包括《银行业金融机构案件防控知识问答》、《 银行案件防控警示教育读本》、新《银行业金融机构从业人员职业操守指引》、“ 银行 业机构防范操作风险三十禁”、内控“六个环节”和“四个禁止、一个公开”等。 组织专项业务培训 一是部内选派员工积极参加银监会等组织的反洗钱法规与实务、操作风险管理、信用卡业务监督管理等专项业务培训。 二是 召集各经营单位风险管 理部（组）负责人、分支行相关人员开展了信贷检查工作专题培训，组织学习了信贷检查工作的组织、程序、方法、要求及信贷基础管理年检查重点等，为提高分支行人员检查工作能力夯实了基础。 三 是 组织了新任风险管理干部专项培训及考试，进一步规范分支行风险管理干部管理，强化其履职能力和履职责任。 各经营单位 2020 年至 2020 年新任风险分管行长、风险管理部 （组） 负责人共 23 人参加了包括风险管理政策与制度、对私信贷风险管理、授信审批、信贷风险监控等内容的专项培训，并进行了闭卷考试。 四是 为确保《 银行 信贷管理计分卡实施办法（试行）》得以顺利实施，组织开展相关培训，培训对象涉及总行相关部门、分支行信贷业务营销及风险管理各岗位人员。 五是 为进一步规范个人征信系统查询操作，确保合规征信，组织分支行相关人员开展个人征信系统查询使用业务培训。 六 是部内积极组织开展行业研究。 组织阶段性行业研究交流和授信审批案例分析，部分分支行贷审人员同时受邀参与。 七 是不定期为各分支行贷审岗等风险管理关键岗位提供由部内授信审批专业人员带教的在岗实习培训。 统一组织员工观看《 银行 业案件防控警示教育片》 开展防火安全教育 部门及时对全体员工进行了防 火安全教育，通过 ppt 等形式向全体员工传授火灾中自救要点和灭火器使用方法等，并认真组织全体员工参加安全保卫部的统一安排的消防演练。 （二） 加强员工异常行为排查 我部根据《 银行 员工行为失范预警排查暂行办法》，每月认真落实员工异常行为排查，由部门一把手负责，二级部负责人协同，工作落实到各科室，发动群众积极参与，实行齐抓共管。 截至目前，排查未发现我部员工存在异常行为。 （三） 加强 关键岗位 人员管理 我部关键岗位为风险管理部系统管理员，目前在岗员工1 人，并于 11月份实行了轮岗交流。 三、组织开展 各类 案件 风险排查 情况 2020 年以来，我部先后组织开展了 辖内 2020 年以来各项信贷检查发现问题整改情况的排查、 大额存单质押贷款业务及大额存单相关的承兑汇票业务的风险排查、 委托贷款全面风险排查、差别化住房信贷政策执行情况排查、抵质押物真实性排查、风险管理条线支付结算相关自查、票据业务合规性风险排查 、信贷领域大额贷款全覆盖风险排查、负债业务等部分业务风险排查、土地抵押贷款风险排查、个贷不良。