(最新)铁路隧道风险评估与管理暂行规定最终修改

(最新)铁路隧道风险评估与管理暂行规定最终修改内容摘要：

34 本 暂行规定 用词说明 ................................................................................................... 35 《铁路隧道风险评估 与管理 暂行规定 》条文说明 ................................................... 36 参考文献 ....................................................................................................................... 59 1 1 总 则 为规范铁路隧道风险评 估 与管理 工作 ， 循序渐进地建立风险评估 与 管 理体系， 制定本 暂行规定。 本 暂行规定 主要适用于新建铁路隧道，也可供类似地下工程参考。 铁路隧道 应 进行风险 评估 与 管理。 风险评估 与管理 必须 贯穿 于 铁路隧道设计和施工全过程。 铁路隧道风险评估 与管理 包含设计阶段 、 招 投标阶段 和施工阶段，其中设计阶段分为可行性研究、初步设计、施工图阶段。 铁路隧道建设 各方 应主动、及时、动态地进行 风险管理 ，以保证风险评估全面、可靠，风险处理合理、有效，风险监测准确，反馈及时。 各阶段 风险评估 与管理 应根据 隧道 工程 技术 特点 针 对安全、环境、 质量、投资、工期 、 第三方 等 风险 进行， 以 安全 风险为 风险评估 与管理的重点 ， 并 高 度重视 具有 突发性 和 灾难性 的 风险。 对 安全 风险 等级评定为极高的 应予以 规避。 业主、设计、施工等相关单位应作为风险评估 与 管理的参与方承担相应的风险，风 险参与方可通过合同或保险，合理分担或转移风险。 铁路隧道风险评估 与管理 除应遵守本 暂行规定 外，尚应符合国家现行的有关强制性标准的规定。 2 2 术 语 风险 Risk 在铁路隧道工程设计和施工期间 发生 人 员 伤亡、 环境 破坏 、 财产损失、工程经济损失、工期延误等 潜在 的 不利 事件的概率（ P）和后果（ C）的集合，表达式为： R=f(P,C)。 风险事件 Hazard 工程中 发生的 人员伤亡、 环境破坏、 财产损失、 工程 经济损失、工期延误等偶然性事件，也称风险事故。 风险因素 Hazard factor 导致风险事件发生的潜在原因，是促使风险事件发生概率 和（或） 损失幅度增加的因素。 损失 Loss 非预期的 不利后果 ， 包括人员伤亡、 环境破坏、 财产损失、 工程 经济损失、工期延误等直接或间接损失。 风险识别 Risk identification 对存在于工程项目中的风险 因素 （事件） 进行确认和分类。 风险估计 Risk estimation 对工程中各种风险发生的可能性及不 利 后果进行估算。 风险分析 Risk analysis 对风险进行识别和估计。 风险评价 Risk evaluation 对风险因素和风险事件进行分析和等级评定。 风险评估 Risk assessment 对风险进行识别 、估计 和评价， 是 辨识其 不确定性及评价其影响程度的过程。 风险处理 Risk treatment 对风险因素进行处置和应对， 其内容 包括风险接受、风险减轻、风险转移和风险规避。 3 风险监 测 Risk monitoring 风险管理过程中，对 风险 进行的 全程动态监 测。 风险控制 Risk control 对风险进行 的 处理和监测。 风险管理 Risk management 参与工程建设的各方 通过风险分析、 风险估计、 风险评价、风险处理和风险监测，以求减少 风险的 影响， 以 较 低 合理 的成本 获得最大安全保障的管理行为。 风险接受准则 Risk acceptance criteria 工程参与各方及第三方可接受或可容忍的最大风险，采用定性或定量的等级指标描述。 风险指标体系 Risk index system 按照风险产生 的 根源或类别等建立的体现风险因素 与事件 分类及层次关系的树状或层状结构。 初始风险 Initial risk 工程建设 各阶段 未采取风险处理措施 前 就已 存在的风险。 残留风险 Residual risk 对 初始 风险采取 处理 措施后自 留或转移到下一阶段的风险。 风险登记 Risk register 对识别的风险进行记录，包括风险处理的详细描述。 第三方 Third party 不直接参与工程设计和施工，但受到工程活动影响的相关 个人、群体及其设施。 4 3 基 本 规 定 铁路隧道风险评估 与管理 原则 铁路隧道工程风险评估 与管理 应根据不同 建设 阶段的任务、目的和要求，针对隧道工程技术特点，确定评估 与管理 对象、目标 和 方法。 铁路隧道工程建设各方（包括 业主 、设计单位、施工单位 、监理单位 等） 应积极进行 风险管理 ， 通过风险计划、风险识别、风险估计、风险评价、风险处理和风险监测，优化组合各种风险管理技术，对工程实施动态、有效的风险控制和跟踪处理。 铁路隧道风险评估应主要对造成人 员 伤亡、 环境破坏、 财产损 失、工程经济损失、工期延误等风险事件进行评估。 风险评估是风险管理的基础和 重要工作内容 ，风险管理是风险评估的目的，均应随着项目建设各阶段的推进 而 动态地进行。 铁路 隧道 风险评估 与管理 目标为安全风险、环境风险、工期风险、投资风险及第三方风险等。 铁路隧道 风险评估 与 管理应遵循以下基本流程。 5 图 风险评估 与 管理基本流程 风险评估 风险评估 应 首先 明确相关人员及组织机构， 制定计划和策略， 确定风险评估对象及目标 、风险等级标准和接受准则， 收集基本资料 ， 提出 风险识别和评价方法等。 风险识别应确定风险 的来 源 并 分类，建立适合的风险指标体系。 风险识别应 提出风险指标体系和风险清单等 成果。 风险识别 方法 可采用核对表法、专家调查法、头脑风暴法和层次分析法等。 风险估计和评价应建立合理、通用、简洁和可操作的风险评价模型，并按下列基本程序进行： 对初始风险进行 估计 ，分别确定各风险因素对目标风险发生的概率和损失。 风险概率难以取得 时 ，可采用风险频率代替 ； 分析各风险因素 对目标风险 的影响程度； 评价 初始 风险等级； 根据评价结果制定相应的 风险处理 方案或措施； 6 对风险进行再评价，提出残留风险。 风险 估计和 评价 方法 可采用专家调查法、风险矩阵法、层次分析法、故障树法、模糊综合评 估 法、 蒙特卡罗法、 敏感性分析法等。 风险管理 风险管理 应 在合理可行的前提下， 将 铁路隧道工程 建设 中可能存在的各类风险降到可接受的水平， 在此基础上 保 障 安全 、 保护环境、 保 证 建设工期 、 控制投资 、 提高效益。 风险管理是动态的过程，应根据 工程环境 的变化 、工程的推进 及时进行修正、登记 及监测检查，定期反馈，随时与相关单位沟通。 风险管理应首先针对工程特点、 上阶段 风险评估成果、接受准则 等 制定风险管理计划。 制定风险管理计划应 包括下列内容 ： 确定风险目标、原则和策略； 规定相关报告的内容及格式； 提出阶段性工作目标、范围、方法与评估标准； 明确工程参与各方的职责； 组织开展各方自身与相互之间的风险管理及 协调工作。 风险处理应符合下列规定： 根据项目的风险评估结果，按照风险接受准则，提出风险处理措施。 风险处理 基本 措施包括风险接受 、风险减轻、风险转移、风险规避。 根据风险处理结果，提出风险对策表。 风险对策表的内容应包括初始风险、设计或施工应对措施、残留风险等。 对风险处理结果实施动态管理。 当风险在接受范围内，隧道风险管理按预定计划执行直至工程结束；当风险不可接受时，应对风险进行再处理，并重新制定风险管理计划。 风险 监 测 应符合下列规定： 制订风险监测计划，提出监测标准； 跟踪风险管理计划的实施，采用有效的方法及工具，监测和应对风险； 7 报告风险状态，发出风险预警信号，提出风险处理建议。 风险 管理 的目的应 使 建设 各方了解风险现状， 保证建设各方 共同利益， 合理的分担 风险， 避免重大损失。 在施工期间 对可能发生的突发风险事件， 应划分预警分级。 根据突发风险事件可能造成的社会影响性、危害程度、紧急程度、发展势态和可控性等 情况 ，分 为四级：Ⅰ级（特别严重）、Ⅱ级（严重）、Ⅲ级（较严重）和Ⅳ级（一般），依次用红色、橙色、黄色和蓝色表示。 8 4 铁路隧道风险评估 一般规定 铁路隧道风险评估应根据各阶段 信息 建立 风险指标体系（如表 ），体系可按风险因素 与 风险事件 关系的层状 或树状结构建立，也可 采 用核对表形式。 对风险评估目标有特殊要求的隧道， 宜 在本指标体系基础上进行专项评估。 表 铁路隧道风险评估指标体系框架 项目阶段 施工方法 目标风险 风险因素或风险事件 可行性研究阶段 矿山法 掘进机法 盾构法 安全 、 环境 、 质量、 投资 、 工期 、 第三方 地质因素 隧道技术因素 其他 初步设计阶段 施工图设计阶段 矿山法 掘进机法 盾构法 塌方 瓦斯 突水（泥、石） 大变形 岩爆 设 备风险 掘进风险 进出洞风险 其他 施工阶段 矿山法 塌方 突水（泥、石） 瓦斯 大变形 岩爆 其他 明挖法 山体开裂变形 坍塌 其他 掘进机法 设备风险 掘进风险 其他 盾构法 设备风险 掘进风险 进出洞风险 其他 铁路隧道风险评估应结合各阶段工作特点和内容，确定风险评估对象和目 9 标，进行评估工作 ，提出相应的风险处理措施。 当风险产生的后果 可能 为突发性事 故 （瓦斯爆炸、突水、突泥、突石等） 时， 风险处理必须明确设计措施和预案、施工工序、注意事项、监控要求和施工应急措施等 ，并进行有效的风险管理。 安全风险 是 铁路隧道风险评估的首要目标 ， 需在保证安全的前提下，进行其它目标 风险（ 环境 、质量、 投资 、 工期 、 第三方 ） 的评估。 为保证评 估 与 管理切实有效， 相关 费用 应 纳入工程概算。 当 初始的 安全风险评价为 高度 或极高等级时，必须高度 重视 ，采取切实有效的措施。 当残留的安全风险评价为高度等级时， 必须报业主审查； 当评价为极高等级时，必须规避 并上报业主及上级主管部 门。 铁路隧道风险评估方法应根据各阶段风险特点采用定性、定性和定量相结合、定量的方法。 各阶段风险评估 完成后 应提 供 风险评估报告。 铁路隧道风险分级和接受准则 铁路隧道风险分级包括 事故 发生概率的等级标准、 事故 发生后果的等级标准和风险的等级标准。 隧道风险等级应综合考虑隧道工程地质、投资 、 工期和技术难度 等因素 确定 ， 实际应用中 可参考 本暂 行 规 定 的 等级标准。 事故发生概率的等级分成五级，如表 所示： 表 事故发生 概率 等级标准 概率范围 中心值 概率等级描述 概率等级 1 很 可能 5 ~ 可能 4 ~ 偶然 3 ~ 不可能 2 很不可能 1 注： （ 1） 当 概率值 难以 取得 时 ， 可 用频率代替概率。 （ 2）中心值代表所给区间的对数平均值。 事故 发生 后果的等级分成五级，各种后果的等级标准如表 ~所示： 10 经济损失是指风 险事故发生后造成工程项目发生的各种费用的总和，包括直接费用和事故 处理 所需的各种费用，如表。 表 经济损失等级标准 后果定性描述 灾难 性的 很严重 的 严重 的 较大的 轻微的 后果等级 5 4 3 2 1 经济损失 (万元 ) 1000 300~1000 100~300 30~100 30 注： “～ ”含 义 为包括 上限值而不包括下限值， 以下各表均同。 人员伤亡是指在参与施工 活动 过程中人员所发生的伤亡，依据人员伤亡的类别和严重程度进行分级， 如表。 表 人员伤亡等级标准 后果定性描述 灾难 性的 很。