第二章现代投资银行业结构与体制

第二章现代投资银行业结构与体制内容摘要：

员会 金融创新委员会 信息技术委员会 证券经纪业务委员会 投资银行业务委员会 证券分析师委员会 法律事务委员会 办公室 会员部 资格管理部 专业联络部 国际关系部 宗旨  在国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下，进行证券业自律管理；  发挥政府与证券行业间的桥梁作用；  为会员服务，维护会员的合法权益；  维持证券业的正当竞争秩序，促进证券市场的公开、公平、公正，推动证券市场的健康稳定发展。 采取会员制的组织形式 中国证券业协会 中国证券业协会 职能 1. 拟定自律性管理规则； 2. 统一交易行为，维护市场秩序，调解会员纠纷，监督会员经营状况，奖励和处罚会员； 3. 组织业务培训； 4. 开展市场研究，提供行业信息，提供有关咨询； 5. 接受主管机关和有关单位的委托事宜。 中国证券投资基金业协会 宗旨 提供 行业服务，促进行业交流和创新 发挥 行业与政府间 桥 梁与纽带作用，促进公众对行业的理解 履行 行业自律管理，维持行业的正当经营秩序 促进 会员忠实履行受托义务和社会责任，推动行业持续稳定健康发展 会员包括基金管理公司、基金托管银行、基金销售机构、基金评级机构及其他资产管理机构、相关服务机构 中国证券投资基金业协会 职责范围： 1. 维护会员合法权益，向监管机构反映会员的建议和要求； 2. 组织投资者教育，开展行业研究、行业宣传、会员交流、国际交流与合作； 3. 制定和实施行业自律规则，监督、检查会员行为，维护行业秩序； 4. 组织业务培训； 5. 根据法律和中国证监会授权开展相关工作。 中国期货业协会 会员大会 理事会 秘书处 会长办公室 党委办公室 会员部 培训部 研究部 合规调查部 资格考试与认证部 信息技术部 投资者教育部 纪律委员会 申诉委员会 研究发展委员会 信息技术委员会 期货分析师委员会 中国期货业协会 宗旨 在国家对期货业实行集中统一监督管理的前提下，进行期货业自律管理； 发挥政府与期货业间的桥梁和纽带作用，维护会员的合法权益； 维护期货业的正当竞争秩序，保护投资者利益，推动期货市场的规范发展。 由期货公司等从事期货业务的会员、期货交易所特别会员和地方期货业协会联系会员组成。 中国期货业协会 主要职能： 1. 制定行业自律性规则 ； 2. 负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作 ； 3. 监督检查会员和期货从业人员的执业行为 ； 4. 开展会员间的业务交流 ， 促进业务创新，为行业发展创造良好的环境 ； 5. 法律法规规定以及中国证监会赋予的其他职责。 证券交易所。