第九章市场经济运行中的市场机制和市场制度

第九章市场经济运行中的市场机制和市场制度内容摘要：

就是相互争胜。 《 庄子 齐物论 》 曾有“ 有竞有争 ” 的说法。 郭象注为 “ 并逐曰竞 ，对辩曰争 ”。 在经济学中 ， 竞争是指商品生产者或其他经济利益主体 ， 为了争取有利的生产 、销售等条件 ， 为了获取更多的经济利益而进行的角逐。 竞争是商品经济与生俱来的重要机制。  首先 ， 具有广泛性。 在商品经济中 ， 各微观主体是自主的经济主体 ， 在经济活动中并不以占有或获得某种实物形态的财富为目标 ， 而是以获得价值形态的财富为目的。 这使几乎全部微观主体都具有直接的和间接的 、 显见的和隐蔽的 、 现实的和可能的竞争关系 ， 使竞争达到最广泛的程度。  其次 ， 具有深刻性。 商品经济的竞争主体最后追逐的不是一时一刻的成败得失 ， 也不是某种表面的短期利益 ， 而是一种由于在竞争性资源的占有和利用上具有显著的优势而获得的生存和发展能力。 因此 ， 商品经济的竞争虽然也有许多具体目标和行为 ， 但从根本上说是增强或提高生存和发展的能力。  最后，具有强制性。 在市场经济中竞争是不可回避的。 任何一个经济主体都不能因不愿竞争而回避竞争，竞争是所有经济活动主体都必然要主动地或被动地参与的利益角逐。 消极被动的竞争比积极主动的竞争成功的可能性要小得多，要想在竞争中取胜，实现利益目标，微观主体必须主动地竞争。  第一 ， 根据市场结构特征 ， 可以从理论上把竞争区分为 完全竞争 与 不完全竞争。 不完全竞争包括寡头垄断与垄断竞争；  第二 ， 根据竞争主体所在的领域 ， 可以把竞争区分为同一产业内部企业之间的竞争 及 不同产业企业之间的竞争 ；  第三 ， 从竞争主体关系的角度 ， 可以把竞争区分为 卖方之间的竞争 、 买方之间的竞争 、 买者双方之间的竞争；  第四 ， 根据竞争的手段 ， 可以把竞争区分为 价格竞争与 非价格竞争。  竞争对于商品经济的发展和市场经济的完善 ， 具有特殊的功能和作用。  ◆ 竞争为经济利益主体实现经济利益提供了一种公平的机制 ， 排斥或弱化了利用竞争以外的手段谋求经济利益的可能性。 由于市场经济只承认竞争这个权威 ，也就可以使各种经济利益主体在竞争中去实现经济利益 ， 维护和实现市场公平。  ◆ 竞争在整个社会范围内形成了优胜劣汰的机制 ， 有利于稀缺资源的优化配置。  ◆ 竞争压力激励各经济行为主体努力提高劳动生产率 ，改善管理 ， 提高产品质量 ， 促进社会生产力的发展。  （ 1） 竞争在市场经济条件下的作用是不可或缺的 ， 但是竞争超过了一定的限度也会有损资源的优化配置。 过度竞争就是如此。 过度竞争是企业数量多 、 集中度低的竞争性产业中常见的现象。  （ 2） 判断一个产业是否存在过度竞争状态的标准：一是企业过度进入该产业；二是该产业中过度进入的企业长期不能从该产业中退出 ，造成该产业生产能力的较多闲置或造成产品的大量积压。 （ 3）过度竞争对资源配置的消极影响：  第一，过度竞争使生产者进入过密，高估或低估市场需求，难以实现资源的优化配置。 过度竞争一方面使有效需求被高估，导致生产能力过剩，造成生产者损失；另一方面，在下一个生产过程，需求又可能因前一个过度竞争过程被低估，而减少供给，导致难以满足市场需求。  第二，过度竞争阻碍了价格机制的正常作用。 在过度竞争的氛围下，生产同种商品的企业数过多，消费者的搜寻次数过多，结果是其所能接受的价格始终在市场平均价格之下。 因此，过度竞争对生产者来说必然是库存增加，或者只能通过“降价”来减少库存，从而给生产者造成损失。  第三，过度竞争会加大竞争成本，从而导致产业利润率过低，并损害了企业或产业的创新能力。  影响企业利润率的因素既有外部的，也有内部的。 外部因素主要是市场竞争环境，内部因素主要是企业创新动力是否充足。 具体来说，企业的市场份额、集中度、企业的广告行为以及新设立企业的数量都对利润率的大小有影响。 企业利润率水平的高低与产业的集中度水平密切相关。 美国经济学家认为，如果特定产业中的集中度水平较低，企业的市场份额过小，且企业数过多，则企业的利润率水平较低，甚至会出现亏损的状态，因而也严重影响了企业的创新能力。  过度竞争在资源配置中的缺陷表明 ， 竞争在市场经济条件下的积极作用是有条件的。  企业在市场竞争中一直试图努力寻找的一种使竞争有效发挥作用的机制 ， 并因而致力于资本积累 、 技术进步和扩大生产规模 ， 谋求超额利润。  竞争的结果是使生产 、 资本日趋集中 ， 在某些产业部门甚至出现高度垄断的格局。 这在很大程度上改变了企业间过度竞争的状况 ， 增强了大企业之间 、 大企业与市场之间的协调能力。 这在一定程度上可以克服过度竞争现象。 市场的垄断和竞争  1. 垄断的含义  ◆ 垄断是指少数经营主体或其联合体为获得高额收入而排他性地占有或控制某种产品或某个部门的生产和市场。  ◆ 在市场运行中 ， 竞争是基础和主要的方面 ， 但是也有形成垄断的趋势和可能。 在竞争比较充分的市场运行过程中 ， 经营绩效较好的经营主体会扩大经营规模 ，而经营绩效不好的经营主体则可能被淘汰出市场。 优者胜劣者汰 ， 会使生产要素逐渐集中在少数比较成功的经营主体手中；生产集中发展到一定阶段或程度 ，就会自然而然地走向垄断； 垄断是市场竞争的自然趋势。 2. 垄断条件下竞争的特殊性  竞争引起垄断 ， 但垄断的形成并不会完全消除竞争 ，而只是改变了竞争的具体目的 、 手段 、 形式和后果 ，具体地说：  1. 垄断组织是以垄断高额利润等特殊利益为竞争目标 ，而不是一般的平均利润甚至不是一般的超额利润。  2. 垄断条件下的竞争 ， 不仅采用一般的和传统的经济手段 ， 如加强内部管理 、 提高生产技术水平和商品质量 、 改善经营服务等 ， 更重要的是利用经济以外的手段 ， 如政治的和军事的特殊手段 ， 通过控制和利用政府等办法实现特殊的垄断利益。  3. 在竞争的主体上 ， 分散的中小企业之间的自由竞争已经让位于垄断组织之间的竞争。  4. 垄断条件下的竞争内容 ， 主要是垄断组织内部围绕市场份额 、 利润分配和领导权的争夺 ， 以及垄断组织之间对市场份额 、 原料来源 、 科技成果等方面的垄断权的角逐 ， 垄断组织与非垄断组织之间的斗争 ， 等等。  5. 由于垄断组织力量强大 ， 使竞争的强度更大 、 更为激烈并具有更大的破坏性。  总之 ， 竞争产生垄断 ， 而垄断又加剧了竞争。 对此 ，列宁曾指出 ， 从自由竞争中成长起来的垄断并不是消除竞争 ， 而是凌驾于竞争之上 ， 与之并存 ， 因而产生许多特别剧烈的矛盾 、 摩擦和冲突。 市场结构 的划分  （ 1） 市场结构的概念：市场结构即企业的市场关系 ，也可以理解为企业间的垄断抑或竞争的关系。  （ 2） 市场结构的类型：  根据市场竞争或垄断的程度不同 ， 可以将市场结构区分为完全竞争 、 完全垄断 、 寡头垄断和垄断竞争等四种类型。  其中 ， 完全竞争 的市场结构是竞争完全不受任何阻碍和干扰的市场结构 ， 是在生产者和消费者众多 、 产品具有同质性 、 生产要素完全自由流动 、 信息完全 、 交易自由等条件下所形成的特殊市场结构 ， 是理论分析的一种抽象状态 ， 一般现实生活中很难出现。  （ 3） 垄断的存在造成竞争不完全。 不完全竞争市场 ，依垄断程度差别 ， 区分为完全垄断 、 寡头垄断和垄断竞争三种基本的类型或理论模型。 完全垄断  完全垄断是指某个产业 （ 市场 ） 中 ， 卖方只有一家企业 ， 其产品没有替代品 ， 新企业进入为不可能的市场结构。 完全垄断即一家企业对市场的独占 ， 它形成的基本原因是进入障碍。 也就是说 ， 某个市场之所以能够保持为唯一垄断者垄断 ， 是因为存在各种影响其他企业进入市场的障碍因素 ， 主要是：  第一 ， 关键性资源为一家企业所拥有 ， 或者说 ， 一个企业控制了某种产品生产基本要素的全部供给。  第二 ， 政府给予一个人或一个企业排他性生产某种产品的权利。 专利和版权法是法律保护下的完全垄断的典型例证。  第三 ， 自然垄断。 在某些公共事业中 ， 如果一家企业的生产成本比二家以上的大量生产者的生产成本更低廉 ， 就会形成自然垄断。 自然垄断的形成与技术条件 、 市场规模等因素密切相关 ， 同时也是政府鉴于成本收益分析实施进入管制的结果。 随着技术进步 、 市场规模扩大及政府进入管制放松 ， 一些部门的自然垄断也正在逐步失去合理性。  完全垄断除了仍存在于某些公共事业中的自然垄断外 ， 越来越难以在现实中找到例证。 这使得完全垄断越来越成为关于市场结构的一种纯粹理论假说。 完全垄断的典型例子  一家企业控制关键性资源形成完全垄断的比较典型的例子是南非的钻石公司德比尔。 德比尔控制了世界钻石生产的 80%左右。 虽然它的市场份额不足 100%， 但已经大到足以对世界钻石价格产生重大影响的程度。 德比尔的市场势力取决于有没有钻石的替代品。 如果说人们认为翡翠 、 红宝石和蓝宝石都是钻石的良好的替代品 ， 那么德比尔任何想提高钻石价格的努力都会使人们把目光转向其他宝石。 事实上 ， 就物理属性和珍贵程度而言 ， 钻石并无良好替代品 ， 而且德比尔又通过 “ 钻石永恒 ” 的广告在消费者心目中把钻石与其他宝石区分开来 ， 这又进一步强化了德比尔的垄断地位。  —— 资料来源：曼昆； 《 经济学原理 》 （ 上 ） ， 三联书店 ， 北京大学出版社 1999年。 寡头垄断 ◆ 寡头垄断是由提供相似或相同产品的少数几家企业组成的市场结构，主要有两种情况：一是少数几家企业生产完全相同的产品；二是少数几家企业生产有差别但可以替代的产品。 ◆ 寡头垄断的形成是竞争的必然结果，也是某些产业部门的技术经济特点使然，是客观的经济现象。 造成一些产业部门呈现寡头垄断特征的原因  首先 ， 长期竞争导致某些产业部门只有少数企业存续而绝大多数企业退出的结果 ， 必然形成寡头垄断的格局。 在许多产业部门的发展过程中 ， 最初是少数先驱企业出现 ， 市场供给量有限；而后是大量的模仿者进入市场展开激烈的竞争 ， 市场供给量不断增加 ， 企业也在竞争中不断分化。 在众多企业竞争过程中 ， 少数先进企业运用股份公司制度和购并等手段使生产与资本日益向自己的手里集中 ， 大多数企业则或者因亏损退出市场 ， 或者为先进企业购并 ， 最终形成少数企业控制整个产业部门大部分供给的状态。 这也是相对于新兴产业而言的一些传统产业往往更容易呈现寡头垄断特征的原因。  第二，产业技术特点决定了某些产业部门的企业生产经营活动具有规模经济与范围经济效果，导致该产业部门由少数大企业进行大规模生产经营的合理性。  规模经济 是企业通过大量生产和销售而实现的单位产品成本下降和收益递增。 范围经济 则是指企业运用共同的生产经营条件，拓宽生产经营的品种、范围而产生的成本降低和收益增加。 在某些产品如制铝、石油、钢铁、汽车等的生产经营中，随着大规模生产技术的运用，在达到最适规模以前，生产经营规模越大、产量越多，单位产品成本越低，产品越有价格竞争力。 在这类产业部门，由数量不多的规模巨大的企业来提供全产业的供给，不仅使企业获得较高的利润，而消费者也能从价格低廉的消费中受益。 经济技术方面的合理性决定了诸如石油、汽车、钢铁等产业部门由少数规模巨大企业形成寡头垄断市场结构的必要性。  第三，寡头垄断也是产业内的企业在需求约束下自觉地调节供给与需求矛盾的结果。  随着生产技术的进步，大规模生产方式在许多产业部门得到运用。 在大规模生产方式成为可能的条件下，如果企业都开足马力生产出使产品平均总成本、单位产品成本最低的产量，结果只能是产品相对过剩，给企业造成损失，也导致对社会资源的滥用。 在这种情况下，优势企业在竞争中开始自觉通过购并、重组等手段消灭竞争对手，减少行业供给总量，或者使供给量变成一个可以调节与控制的数量，而不再幻想完全竞争条件下每个企业都可以在既定价格下卖出所有的产品。 这一过程对少数有市场势力的企业而言，也经历了一个从不自觉到自觉的过程，但其结果是只有少数规模较大的优势企业得以存续下来。 垄断竞争  垄断竞争是一种介于垄断与竞争之间 ， 既具有某些竞争的特点 ， 又具有某些垄断特征的市场结构。 之所以具有竞争特点 ， 是因为企业数量多 ， 而且进入与退出市场容易；之所以又具有垄断特征 ， 是因为 产品差别 使企业的产品都在某种程度上与众不同 ， 具有对于差别化产品的排他性权利。 垄断竞争的特征  1. 产业内的企业数量多；  2. 存在着产品差别 ， 即产业内的企业虽然生产同类产品 ， 但每一个企业的产品对其他企业的产品而言都略有不同 ， 在品牌 、 品质等许多方面具有独特性；  3. 企业。