mcsystem-20xx年中国宁波科技创业投资高峰论坛

mcsystem-20xx年中国宁波科技创业投资高峰论坛内容摘要：

 主体资格  独立性  规范运作  财务要求  募集资金投向 （第 8－ 13条） • 股份公司，募集设立须国务院批准 • 持续经营 3年以上；持续经营时间连续计算的条件：原帐面净资产值折股整体变更 • 注册资本足额缴纳，财产权转移，主要资产无重大权属纠纷 • 生产经营合法、合规、合章程、合产业政策（股票条例） • 3年内，主营业务、董事、高管无重大变更，实际控制人没有变更（投资关系、协议和其他安排，实际支配公司行为） • 股权清晰（信托、委托持股），无重大权属纠纷（质押） （ 2个完整 4个独立） （第 14－ 20条） • 完整业务体系，独立经营能力 • 资产完整（生产系统、辅助系统、配套设施、土地、厂 房、设备、商标、专利、采购销售系统） • 人员独立（针对高管任职、领薪、兼职） • 财务独立（财务体系、财务决策、财务管理、银行帐户） • 机构独立（经营管理机构） • 业务独立（同业竞争， 48号文，有效措施；显失公平的关联交易，整体上市） （第 21－ 27条） • 三会两制（股东大会、董事会、监事会，独立董事制度，董事会秘书制度） • 知悉法律义务 • 高管任职资格 • 内控制度（目的：防内贼；谁说了算：内控鉴证报告） • 无违法违规行为 • 违规担保 • 资金占用 （第 28－ 37条） • 资产质量良好、资产负债结构合理、盈利能力强、现金流正常（可能被质询） • 内控制度有效，内控鉴证报告 • 会计报表，审计报告 • 实际发生的交易和事实，会计确认和计量 • 关联交易价格公允，操纵利润，经常性偶发性分类披露 • 硬指标（ 3335332） • 税收优惠（合法、不依赖） • 不存在影响持续经营的偿债风险、担保、诉讼 • 不当会计行为（虚构交易、滥用会计政策和会计估 计、操纵财务报表） • 影响持续盈利能力的变化（经营模式、行业地位、经 营环境、对客户的重大依赖、合并报表之外的不可控投资收益、重要资产不利变化） （第 38－ 43条） • 投向主营业务（禁止委托理财） • 融资规模的 4个适应（经营规模、财务状况、技术水平、管理能力） • 合法合规（产业、投资、环保、土地） • 论证、准备充分（批文、土地） • 不产生同业竞争 • 募集资金专项存储制度 （三） 发行上市程序  决策阶段  改制辅导  审核阶段  发行上市 1. 是否上市 • 主观方面（小富即安，监管和自由，资本经营和产品经营） • 客观方面（自身条件，经济账：补税，利润流失，控制权，高管激励，经营行业和上市难度） 2. 股权安排（转让，回购，配售） 3. 公开发行前私募融资 4. 投资项目计划 5. 上市后财富增值后投资规划 1. 确定中介机构（业务知识，经验，沟通能力） 2. 尽职调查 3. 改制方案 4. 改制方案评估 5. 股份公司成立，辅导备案 1. 申报材料、受理 2. 见面会（报材料后 5个工作日内） 3. 反馈会（反馈意见后初审报告前） 4. 部务会 5. 预披露（公告上会时间） 6. 发审会（发审会讨论中表决前） 7. 核准并公开发行 1. 询价 2. 路演 3. 网上定价发行 4. 上市申请 5. 挂牌 （四）企业改制上市中的共性问题  观念认识问题  技术方案问题 •。 • ：什么是合算的交易。 •。 •。 小富能安吗。 1. 税收 2. 环保（环发 [2020]101号） 3. 土地（出让或转让，折价入股，租赁） 4. 是审计还是评估。 5. 股东人数超过 200人 6. 关联交易和同业竞争 7. 募集资金投向 8. 上市的成本问题 四、场外交易市场和创业板  代办股份转让系统和场外交易市场的关系  代办股份转让系统的挂牌条件  代办股份转让系统的功能和特点 证券公司代办股份转让系统 （场外市场）。