银行远程监控管理操作流程

银行远程监控管理操作流程内容摘要：

岗提交的违规事实进行核实 操作规范 : 纠正处理岗应对监控人员提交的《远程监控管理工作日志》所登记违规事项进行核实，核实的违规问题应制作下发《远程监控违规事实认定书》（附件三），让 远程监控管理操作 流程 文件编号： 第 7 页 共 13 页 违规事实当事人予以确认，当事人若对违规事实存在异议的，应在二个工作日内提出复议，超过时限或未提出异议的视同默认。 环节名称 : 提出初步处理意见 适用部门 : 事后监督部门。 适用岗位 : 纠正处理岗。 职责要求 : 提出初步处 理意见 操作规范 : 对经事实确认的违规问题，依据《 AH 省农村合作金融机构工作人员违规行为处理办法》有关规定，提出初步处理意见，报经理岗审核审批。 环节名称 : 审查确认 适用部门 : 事后监督部门。 适用岗位 : 经理岗。 职责要求 : 负责对一般性违规事实做出处理决定 操作规范 : 对纠正处理岗提出的初步处理意见进行审核，对一般性违规问题作出处理决定，属重大违规事件，报经营管理层批转处理。 环节名称 : 是否重大 适用部门 : 事后监督部门。 适用岗位 : 经理岗。 职责要求 : 判断违规事实轻重程度 操作规范 : 对纠正处理岗提交的违规问题进行判断，问题重大的应及时向经营管理层报告。 环节名称 : 批转处理 适用部门 : 行长。 适用岗位 : 分管行长。 职责要求 : 对重大违规问题批转相关部门按规定程序调查、核实、处理。 操作规范 : :对事后监督部门提交的重大违规问题批转相关部门按规定程序调查、核实、处理。 转《违法违纪行为调查处理流程》。 整改 处理 环节名称 : 下达处理意见书 适用部门 : 事后监督部门。 适用岗位 : 纠正处理岗。 职责要求 : 下达整改处理意见书 操作规范 : 对违规问题，根据领导批示，下达《远程监控处理意见书》（附件四），并监督处理落实情况。 环节名称 : 督促落实 适用部门 : 分支机构。 远程监控管理操作 流程 文件编号： 第 8 页 共 13 页 适用岗位 : 网点负责人。 职责要求 : 对本行下发的处理意见负责督促落实 操作规范 : 及时将本行下发的《远程监控处理意见书》传达给被处理人，并督促落实，确保处理得到有效落实。 7 检查监督 牵头检查部门 检查内容 检查频次 报告路线 检查结果利用 事后监督部门 跟踪本部门下发的《远程监控处理意见书》落实情况。 不定期 经营 管理层 作为处罚和 考核 的 依据 内部审计部门 对事后监督部门履职情况进行定期检查，跟踪整改意见纠正落实情况。 每年至少一次 董事 会 问责、持续改进 8 附件 附件一：《远程监控内容》 附件二：《远程监控管理工作日志。