aa公司廉政风险防控手册

aa公司廉政风险防控手册内容摘要：

3 营销 副经 理 项目 承接 违反 上 级规定 擅 自承接挂 靠项 目 以增加 营 销业绩 A 建立 、 完善营 销 管理制 度 ，杜 绝挂 靠 项目的 承 接。 营销 副经 理 34 不履 行 项目承 接 报批程 序 ， 擅自 承 接或体 外 运作项目 A 建立 、 完善营 销 管理制 度 ，加 强监 督 ，杜绝 体 外运作 项 目。 35 分管 工作 在分 管 工作范 围 内 ， 利用职 务之 便 违反原 则 ， 为自 己 或 特殊 关 系人谋利 A 认真 落 实领导 干 部廉洁 从 业自 查自 纠 工作、 领 导班子 民 主生 活会 制 度、领 导 班子成 员 述职 述廉 及 民主评 议 制度， 加 大对 领导 干 部从业 行 为的监 督 监察 36 生产 副经 理 生产 管理 在生 产 资源、 要 素的管 理 、 调配 中 处事不 公 ， 损公 肥 私 A 认真 落 实项目 策 划制度 ， 加强 对生 产 资源、 要 素管理 和 调配 的监 督。 生产 副经 理 在劳 务 队伍选 择 过程中谋 取私 利 或为特 殊 关系人谋 利 A 认真 落 实劳务 队 伍选择 招 投标 制度 ， 纪检监 察 部门加 强 对相 关工 作 的监督 ， 保证劳 务 队伍 选择 过 程公正 、 公平、 公 开。 16 序 号 岗位 风险源 （点） 表现形式 风险 等级 防范措施 责任 人 37 生 产 副经 理 生产 管理 在相 关 工作检 查 及调查处 理安 全 、 质量 等 生产事 故 中 接受 关 联人拉 拢 而进行偏 袒 A 工作 检 查及生 产 事故调 查 成立专 门小 组 ，工作 评 价及事 故 责任划 分、 处 理意见 由 小组集 体 研究确 定。 生 产 副 经 理 38 物资、 设备 管理 在物 资 、 设备 采 购 、 租赁及 管理 过 程中插 手 谋私利或 为特 殊 关系人 谋 利 A 认真 落 实物资 、 设备采 购 、租赁 招投 标 及相关 管 理制度 ， 纪检监 察部 门 加强对 相 关过程 环 节的监 控监 督。 39 安排 或 默许自 己 的亲属给 单位 供 应物 资 、 设备 或 不走 正常 程 序安排 特 殊关系人 给单 位 供应物 资 、设备 A 认真 落 实、执 行 领导干 部 廉洁从 业自 查 自纠制 度 和物资 、 设备采 购、 租 赁招投 标 制度。 40 分管 工作 在分 管 工作范 围 内 ， 利用职 务之 便 违反原 则 ， 为自 己 或 特殊 关 系人谋利 A 认真 落 实领导 干 部廉洁 从 业自查 自纠 工 作、领 导 班子民 主 生活会 制度 、 领导班 子 成员述 职 述廉及 民主 评 议制度 ， 加大对 领 导干部 从业 行 为的监 督 监察 17 序 号 岗位 风险源 （点） 表现形式 风险 等级 防范措施 责任 人 41 总工 程师 职称 评审 在员 工 的职称 评 审工作中 接受 关 联人拉 拢 而放弃原 则为 其 说好话 或 办好事 B 认真 执 行员工 职 称评审 相 关规定 和程 序 ，纪检 监 察部门 加 强对相 关过 程 和环节 的 监控监 督。 总工 程师 42 技术 管理 在技 术 引进过 程 中弄虚作 假 、 谋取 私 利 ， 使引 进 技术 达不 到 要求或 成 本过高 A 技术 引 进由专 家 组集体 论 证，杜 绝个 别 人说了 算 的情况。 43 在相 关 工作检 查 及调查处 理安 全 、 质量 等 生产事 故 中 接受 关 联人拉 拢 而偏袒 A 工作 检 查及生 产 事故调 查 成立专 门小 组 ，工作 评 价及事 故 责任划 分、 处 理意见 小 组集体 研 究确定 44 创优、 评优 在相 关 创优 、 评优 活 动中接 受关 联 人拉拢 而 为其说好 话或 办 好事 B 创优 、 评优工 作 严格执 行 相关制 度规 定 和程序 ， 杜绝个 别 人说了 算的 情 况。 45 分管 工作 在分 管 工作范 围 内 ， 利用职 务之 便 违反原 则 ， 为自 己 或 特殊 关 系人谋利 A 认真 落 实领导 干 部廉洁 从 业自查 自纠 工 作、领 导 班子民 主 生活会 制度 、 领导班 子 成员述 职 述廉及 民主 评 议制度 ， 加大对 领 导干部 从业 行 为的监 督 监察。 18 序 号 岗位 风险源 （点） 表现形式 风险 等级 防范措施 责任 人 46 总会 计师 资金 管理 接受 关 联人拉 拢 而违规 支付 资 金 A 严格 执 行资金 管 理制 度 ， 相关领 导 、 职能 部 门加强 资 金支付 环 节 的监 督 监控。 总会 计师 47 接受 关 联人拉 拢 擅自对 外提 供 经济担 保 、 出让银 行授 信 额度、 代 开信用 证、 借 款或融资 A 建立 、 完善财 务 相关管 理 制度， 加强 对 外业务 的 监控监 督。 48 擅自 在 金融机 构 设立账 户开 展 业务或 “ 小金库” 运作 A 加强 相 关工作 监 督 ， 认真 落 实相 关业 务 检查和 专 项治理。 49 将对 外 资金支 付 中产生 的折 扣 费 、 中介 费 、 回 扣 、 佣金 、 礼 金 、 贵重 物 品等 相关 财 物据为 己 有或私 分 A 认真 宣 贯廉洁 从 业相关 制 度规 定 ， 严明 财 经纪 律 ； 落实 审 计工 作制 度 ， 加强 审 计工作 ， 敞开渠 道鼓 励 职工群 众 对领导 干 部从 业行 为 进行监 督。 19 序 号 岗位 风险源 （点） 表现形式 风险 等级 防范措施 责任 人 50 总会 计师 财务 管理 违反 规 定擅自 对 外投资 A 认真 宣 贯 “三重 一 大 ” 决策 相 关 制度 规 定 ， 严明 对 外投资 相 关审 批程 序 和纪律。 总会 计师 51 授意 、 指 使 、 强令 财 务人 员进 行 做假账 等 违反财 经纪 律 、 财务 制 度的活动 A 加强 职 业道德 教 育 ， 认真 落 实审 计工 作 制度。 52 分管 工作 在分 管 工作范 围 内 ， 利用 职务 之 便违反 原 则 ， 为自 己或 特 殊关系 人 谋利 A 认真 落 实领导 干 部廉洁 从 业自 查自 纠 工作 、 领导 班 子民主 生 活 会制 度 、 领导 班 子成员 述 职述廉 及民 主 评议制 度 ， 加大 对 领导干 部从 业 行为的 监 督监察。 53 总经 济师 合同 管理 接受 关 联人拉 拢 提高合 同价 格 或降低 合 同要求 A 严格 执 行合同 评 审会签 制 度 ， 合 同修 改 变更前 须 经主要 领 导同 意并 通 过评审 会 签。 总经 济师 54 接受 关 联人拉 拢 放行问 题合 同 评审、 签 订 A 55 接受 关 联人拉 拢 擅自修 改变 更 合同为 其 谋利 A 20 序 号 岗位 风险源 （点） 表现形式 风险 等级 防范措施 责任 人 56 总经 济师 成本 管理 接受 关 联人拉 拢 在相关 成 本测 算、 核 算中为 其 谋利 A 建立 、 完善成 本 分 析制 度。 总经 济师 57 分包招 投标 接受 关 联人拉 拢 在分包 队 伍选 择招 投 标中为 其 谋利 A 严格 执 行分包 队 伍选择 招投 标 制 度， 纪检 监 察部 门加 强 对相关 过 程和环 节的监 控监督。 58 分包 结算 接受 关 联人拉 拢 在分包 结 算中 为其 谋 利 A 严格 执 行分包 结算 “初 审、 会 审、终 审” 制度。 59 将分 包 结算往 来 中产生 的 折扣 费、 中 介费、 回 扣、佣 金 、礼 金、 贵 重物品 等 相关财 物 据为 己有 或 私分 A 认真 宣 贯廉洁 从 业相关 制度 规 定 ，严 明 财经纪 律；落实 审 计工作 制 度加 强审计 工 作， 敞开 渠 道鼓 励职工 群众对 领 导干部 从业 行为进行 监 督。 21 序 号 岗位 风险源 （点） 表现形式 风险 等级 防范措施 责任 人 60 总经 济师 分管 工作 在分 管 工作范 围 内，利 用 职务 之便 违 反原则 ， 为自己 或 特殊 关系 人 谋利 A 认真 落 实领导 干 部廉洁 从业 自 查自纠 工作、 领导 班子 民 主生活 会 制 度、 领 导班 子 成员述 职 述廉及 民主评 议制 度 ， 加大 对 领 导干部 从业行 为 的监督 监察。 总经 济师 22 三、公司总部及各二级三级单位机关职能部门岗位人员廉政风险及防控措施 序 号 部 门 岗 位 风险源 （ 点） 表现形式 风险 等级 防范措施 责任 人 1 办 公 室 主 任 非生 产 性固定 资产 和 低值易 耗品 管 理 物品 高 价购进 ， 低价或 无 偿 处理 ， 从中为 自 己或特 殊 关 系人 谋 利。 A 加强廉洁从业 教 育；严格费用 预 算制度和核销 审 核、审批监督 程 序；相关业务 办 理保证透明度 ， 费用开支有经 办 人、有证明人 ； 物 品 采 购 与 保 管、发放分离 ； 接待费用定期 公。