奥星公司(合金泡沫金属、种子浸泡液、保健品)商业计划书(编辑修改稿)

奥星公司(合金泡沫金属、种子浸泡液、保健品)商业计划书(编辑修改稿)内容摘要：

富豪批量制造的 “ 温床 ” 具备如下特征：第一 ， 民营企业尤其是其中的中 、 小企业；第二 ， 资本市场的放大效应显著；第三 ，一批自然人持股或联合控股。 蒙牛就是这方面的成功典范。 据报道 ， 银牛公司持有蒙牛股份 ， 而谢秋旭持有银牛%股权 ， 即间接持有蒙牛 ， 相当于蒙牛上市前总股本的 %或上市后 %。 以蒙牛的招股价计算 ， 谢的身价已达 ， 而以蒙牛当天上市的收盘价计算 ， 谢的身价已达。 据资深人士分析 ， 谢所持有的股份中只有约 %的股份有限公司为其个人所有 ，其余 94%以上的股份有限公司是谢以信托方式代约 1000位人士持有。 这 1000余人通过信托方式 ，经过蒙牛上市这惊喜一跃 ， 平均身价瞬时过百万 ， 原始投资获得惊人回报 ， 为股权信托的财富效应提供了最好的范本。 （ 五 ） 股票期权激励计划 实施股权信托 ， 也为本公司对中 、 高级管理层及全体员工进行长期激励提供了有力武器。 这种方式在内部激励方面的最大好处在于保证激励计划所涉及股份的稳定性 ， 将其与公司其他股份相隔离 ， 避免股份被质押 、 冻结或其他人为原因而影响股权过户。 本公司已经制定了 20xx年的股权激励计划 ， 将管理层及员工的利益与公司的发展紧密联系在一起。 具体而言 ， 行权条件为上一年度加权平均净资产收益率不低于 10%， 20xx年净利润增长率不低于 80%， 同时也对行权价格进行了规定。 如果 20xx年实现预期目标 ， 则本公司大股东现已委托受托人管理的部分股权将成为激励股权 ， 管理层及员工将根据考核结果和预先确定的股票购买人数以行权价格买入股份 ， 并通过在二级市场交易获得期权收益。 18 第四章 资金使用计划 通过本次股权信托受益权转让方式获得资金后 ， 本公司将把其中主要资金用于投资 “ 轻合金泡沫金属 ” 、 “ 种子浸泡液 ” 两项高新技术产业。 项目估算总投资 35000万元 ， 基础设施及初期设施投资 320xx万元 ， 铺底流动资金投资 3000万元。 序号 项目名称 投资额 （万元） 占总投资额 （ %） 1 总投资 35000 100 2 项目投资 320xx 91 3 铺底流动资金 3000 9 19 第五章 公司上市计划 为了本公司更快的发展 ， 同时为了回报投资者 ， 使公司的原始投资者所持有的股权收益权能够变现 ， 并获得资本增值收益。 根据公司业务进展 ， 我们计划用 2年时间完成海外上市 ， 并选择适当时机在国内主板挂牌交易。 一 、 境外上市的目的和意义 （ 1） 完善公司法人治理结构和现代企业制度 完善法人治理结构和现代企业制度是保证本公司发展的基础。 一但在海外上市 ， 本公司外资股股东将会依照公司章程来保护他们的出资人权利 ， 要求上市公司切实履行公司章程承诺的义务 ，及时 、 准确地进行信息披露 ， 这将有效地防止 “ 内部人控制 ” 现象的发生 ， 有利于提高本公司经营管理效率。 （ 2） 提升企业在国际资本市场上的形象 境外上市既为国外企业了解国内企业提供了信息平台 ， 也为国内企业走向国际资本市场创造了良好开端。 通过在境外上市 ， 本公司无形之中提高了自己的海外声誉 ， 从而有利于开拓国际市场以及在对外贸易中争取到信贷和服务的优惠 ， 为公司发展创造了良好的条件。 （ 3） 能够在较短时间内完成融资计划 境外上市由于上市程序相对简单准备时间较短 ， 符合条件的拟上市公司一般都能在一年内实现上市融资。 这将非常有利于本公司及时把握国际证券市场商机 ， 在较短时间内完成融资计划 ，为本公司的进一步发展获得必要的资金。 此外 ， 上市准备时间的缩短也有利于拟上市公司企业控制到境外上市的成本。 （ 4） 其他优点 在国外证券市场发行股票，股东分散，发行者可较为自由地使用筹得的资金，降低企业被新股东控制的风险；能够筹集到各种货币的资金，满足对外汇资金的需求；国外证券市场资金来源广泛，股票易于发行，特别是当国内采取金融紧缩措施时，这种发行大为必要；本公司在境外上市后再融资的灵活性强，难度低，而国内上市企业的再融资成本相对较高，难度较大。 20 二 、 美国纳斯达克证券交易所介绍 （ 一 ） 纳斯达克证券交易所简介 纳斯达克证券市场 （ NASDAQ ） ， 其英文全称是 “ National Association of Securities Dealers Automated Quotation ” , 由全美证券交易商协会 （ NASD ） 创立并负责管理。 它是 1971 年在华盛顿建立的全球第一个电子交易市场。 纳斯达克实际上并非平常意义上的二板市场。 由于吸纳了众多著名的高科技企业 ， 而这些高科技企业又成长迅速 ， 因此 ， 纳斯达克给人一种扶持创业企业的印象。 建立纳斯达克的初衷在于规范美国大规模的场外交易 ， 所以纳斯达克一直被作为纽约证券交易所 （ NYSE ） 的辅助和补充。 先进而庞大的电子信息技术已经使那斯达克成为世界上最大的无形交易中心。 纳斯达克共有两个板块：全国市场 （ Nasdaq National Market, 简称 NNM ） 和 1992 年建立的小型资本市场 （ Nasdaq Small Cap Market ， 简称 NSCM ）。 纳斯达克在成立之初的目标定位在中小企业 ， 但只是因为企业的规模随着时代的变化而越来越大 ， 所以到了今天 ， 纳斯达克反而将自己分成了一块 “ 主板市场 ” 和一块 “ 中小企业市场 ”。 纳斯达克拥有自己的做市商制度 （ Market Maker ） ， 它们是一些独立的股票交易商 ， 为投资者承担某一只股票的买进和卖出。 这一制度安排对于那些市值较低 、 交易次数较少的股票尤为重要。 这些做市商由 NASD 的会员担任 ， 这与 TSE 的保荐人构成方式是一致的。 每一只在纳斯达克上市的股票 ， 至少要有两个以上的做市商为其股票报价 ， 一些规模较大 、 交易较为活跃的股票的做市商往往能达到 40 － 45家。 这些做市商包括美林 、 高盛 、 所罗门兄弟等世界顶尖级的投资银行。 NASDAQ 现在越来越试图通过这种做市商制度使上市公司的股票能够在最优的价位成交 ， 同时又保障投资者的利益。 纳斯达克在市场技术方面也有很强的实力 ， 它采用高效的 “ 电子交易系统 ” （ ECNs ） ， 在全世界共装置了 50 万台计算机终端 ， 向世界各个角落的交易商 、 基金经理和经纪人传送 5000 多种证券的全面报价和最新交易信息。 由于采用电脑化交易系统 ， 纳斯达克的管理与运作成本低 、效率高 ， 增加了市场的公开性 、 流动性与有效性。 相比之下 ， 在纳斯达克上市的要求是最严格而且复杂的 ， 同时由于它的流动性很大 ， 在该市场上市所需进行的准备工作也最为繁重。 21 （ 二 ） 纳斯达克证券交易所上市条件 （ 1） 超过 4 百万美元的净资产额； （ 2） 股票总市值最少要有美金 100 万元 以上； （ 3） 需有 300 名以上的股东； （ 4） 上个会计年度最低为 75 万美元的税前所得。 ； （ 5） 每年的年度财务报表必需提交给证管会与公司股东们参考； （ 6） 最少须有三位 “ 市场撮合者 ” (Market Maker) 参与此案 ( 每位登记有案的 Market Maker 须在正常的买价与卖价之下有能力买或卖 100 股以上的股票 ， 并且必须在每笔成交后的 90 秒内将所有的成交价及交易量回报给美国证券商同业公会 （ NASD））。 （ 三 ） 纳斯达克对非美国公司提供可选择的上市标准 选择权一： 财务状况方面要求有形净资产不少于 400 万美元；最近一年 （ 或最近三年中的两年 ） 税前盈利不少于 70 万美元 ， 税后利润不少于 40 万美元 ，流通股市值不少于 300 万美元 ， 公众股东持股量在 100 万股以上 ， 或者在 50 万股以上且平均日交易量在 20xx 股以上 ， 但美国股东不少于 400 人 ， 股价不低于 5 美元。 选择权二： 有形净资产不少于 1200 万美元 ， 公众股东持股价值不少于 1500 万美元 ， 持股量不少于 100 万股 ， 美国股东不少于 400 人；税前利润方面则无统一要求；此外公司须有不少于三年的营业记录 ， 且股价不低于 3 美元。 22 奥星公司选择在 （ NASDAQ） 市场上市的有利条件： • 一 .在 NASDAQ上市的好处 ★ 较低的融资成本和更好的资本市场融资渠道； ★ 公司股票可以作为非现金货币在收购其他企业时发挥作用； ★ 同股同酬使股权贷款成为可能； ★ 可以通过股票或期权等计划奖励管理层和员工； ★ 较低的融资成本和更好的资本市场融资渠道； ★ 为公司投资者和小股东创造更好的投资流通性； ★ 为公司未来的融资活动提供良好基础； ★ 为公司带来国际先进的管理经验和理念； ★ 提高公司公信力和知名度； • 二 .选择 NASDAQ的理由 1. 美国是全球经济最发达的国家，也是全球经济自由度最高的国家之一，因此，无论美国的资本市场、交易额和上市公司的市值均在全球领先，在这里，只要企业有良好的发展战略，就会有更大的发展空间。 因为美国资本市场是完全市场化的，只要企业的业绩足够好，它一年中的融资规模和融资次数是不受限制的。 2. 美国市场崇拜高品质、高成长率的企业，在美国上市的公司具有极大的市值增长空间。 NASDAQ高科技股的平均市赢率为 30—40倍。 因此，在美国能以更高的市赢率筹到更多的资金。 如现有的中国三大网站（新浪、网易和搜狐），在股市连续三年不景气的情况下依然冲刺到 10亿美元以上的市值。 所以，多数成长型企业选择美国股市，尤其是在 NASDAQ市场挂牌。 3. 目前，美国股市是世界上最大和最流通的市场。 而且，美国市场是以基金为最主要的投资者，所以对懂得应付基金投资者的上市公司而言，将会获得一批成熟和有经验的股东，并且有相当稳定的高市值。 23 三、本公司能够成功登陆 NASDAQ的依据 （一）、本公司完全符合 NASDAQ的上市要求 （ 二 ） 、 中国概念 +生物科技概念 中国概念 伴随中国经济二十余年高速稳定的发展 ， 全球投资目光汇聚中国 ， 任何国际成熟投资者和投资机构都不会错过这种历史性的投资机遇。 然而 ， 中国目前仍然实施严格的资本项下外汇管制 ，在国内 ， 外国投资者只能通过 QFII方式在限定额度内投资中国 A股上市公司；在国外 ， 外国投资者也能选择有限的百余家中国境外上市公司以资本投资中国企业的强烈需求 ， 已经形成了鲜明对比 ， 其结果就是几乎任何一家中国概念股登陆国际资本市场尤其是美国资本市场后 ， 都得到了市场的积极响应 ， 股价一路攀升。 未来几十年 ， 中国将始终处于全球经济增长的核心 ， 国际资本市场将敞开怀抱 ， 将橄榄枝伸向中国。 因为 ， “ 中国 ” 意味着稳定的政治环境 、 十三亿消费能力日益增强的人口 、 无限的市场机会和利润空间。 本公司立足中国 ， 放眼国际 ， 新一代高科技术材料 —“泡沫金属 ” 是未来市场的需求 ， “ 种子浸泡液 ” 的问世大大提高了世界粮食产量 ， 解决了世界粮食紧张带来的压力问题 ，高度符合 “ 中国概念 ” 的特质 ， 必将有更多的投资者为其趋之若鹜。 生物科技概念 随着全球经济地高速发展 ,人类将面临巨大危机 ， 能源危机 、 矿产危机 、 原材料危机 、 健康危机 、 粮食短缺危机等等。 奥星生物科技有限公司从人类危机为出发点 ， 第一 ， 公司长期以来致力于高尖端保健食品及原料研发与生产 ， 立志成为世界保健品原料生产基地 ， 为人类健康作贡献；第二 ， 奥星种子浸泡液产业化生产 ， 提高粮食产量将是世界人民的强烈愿望 ， 同时这也是奥星专家团队的愿望；第三 ， 奥星高科技生物冶金项目 轻合金泡沫金属产业化生产并在各大领域地应用 ， 将是一场金属材料领域的革命 ， 为人类原材料节约做出巨大贡献。 因此 ， 能够为人类社会做出贡献的产品必将获得市场认可 ， 以生物高科技产品为核心的公司也必将获得资本市场的倍加关注。 纳斯达。