iso14001-20xx内部审核员培训教材(杰思顾问)(编辑修改稿)

iso14001-20xx内部审核员培训教材(杰思顾问)(编辑修改稿)内容摘要：

Total Management Expert 2020/7/6 深圳杰思管理策划有限公司编制 31 检查 EMS文件与 ISO14001执行标准的符合性 文件审核： 杰思顾问 全面管理专家 JESS Consultant Total Management Expert 2020/7/6 深圳杰思管理策划有限公司编制 32 规划面审核： 环境因素 法规要求 监视测量 目标指标及管理方案 运行控制 职责权限 符合性评价 能力意识及培训 不符合、纠正预防 直接环境因素 采用过程的评估因素 杰思顾问 全面管理专家 JESS Consultant Total Management Expert 2020/7/6 深圳杰思管理策划有限公司编制 33 环境因素存在范围（间接的） 服务商 设计 /监理 /施工 /维修保养 /保安 /室内外绿化 供应商 /外协人力借助 /废弃物处理商 运输商 客户 社区邻居 规划面审核： 控制 杰思顾问 全面管理专家 JESS Consultant Total Management Expert 2020/7/6 深圳杰思管理策划有限公司编制 34 规划面审核： 产品中环境因素 产品的体积、重量 原材料的种类 有害成分的比例 构成产品的零件可卸性、可回收性 包装材料 使用中的能耗 使用中的危害 杰思顾问 全面管理专家 JESS Consultant Total Management Expert 2020/7/6 深圳杰思管理策划有限公司编制 35 审核的策略 审核的方法  按部门 — 考虑该涉及的主要活动及涉及的相关要素  按要素 — 考虑涉及的部门 执行面审核： 内审推荐使用 杰思顾问 全面管理专家 JESS Consultant Total Management Expert 2020/7/6 深圳杰思管理策划有限公司编制 36 影响风险 推荐使用 执行面审核： 路径审核 运行控制 目标 /指标 监视测量 培训 方针 纠正预防 沟通 审核追踪 杰思顾问 全面管理专家 JESS Consultant Total Management Expert 2020/7/6 深圳杰思管理策划有限公司编制 37 影响风险 案例 执行面审核： 路径审核 运行控制 目标 /指标 监视测量 培训 方针 纠正预防 沟通 排放高浓度废清洗液 清洗液浓度降低改善计划 废水处理运行控制程序 /泄漏紧急应变程序 废水处理专职人员 /制程废液排放人员 监测设备管理 /废水处理能力提升 /废水减量计划 废水水质监测 /废液浓度管控 废水排放频率机制 /水质监测结果 杰思顾问 全面管理专家 JESS Consultant Total Management Expert 2020/7/6 深圳杰思管理策划有限公司编制 38 执行面审核： 实施（ D） 计划（ P） 检查（ C） 改进（ A） 持续改进 杰思顾问 全面管理专家 JESS Consultant Total Management Expert 2020/7/6 深圳杰思管理策划有限公司编制 39 执行面审核： 案例（原物料管理） 计划 原物料清单 化学品清单 危险性（化学）物质 易燃性物质 爆炸性物质 毒性物质 氧化性物质 感染性物质 放射性物质 实施 危害物标及 MSDS 危害物分类及安全储存 安全储存量 /高度 安全措施与设备 溢流及暴露管理 土壤污染管理 排放管理 包装 /装卸 /过期废弃管理 杰思顾问 全面管理专家 JESS Consultant Total Management Expert 2020/7/6 深圳杰思管理策划有限公司编制 40 执行面审核： 案例（原物料管理） 检查 运行控制程序 改善管理方案成效 检查及现场巡视 监测 /查验记录 /资料 统计方式 不符合纠正 改进 谈访相关人员 仓库管理人员 使用人员 杰思顾问 全面管理专家 JESS Consultant Total Management Expert 2020/7/6 深圳杰思管理策划有限公司编制 41 执行面审核： 案例（空气污染防治） 计划 空气污染辩识 污染源 污染物 因素评估数据 原始资料 质能平衡 实施 空气污染防治设备 设备操作条件 /规范 法规要求执行状况 排放标准 排放许可 操作许可 合约商要求 杰思顾问 全面管理专家 JESS Consultant Total Management Expert 2020/7/6 深圳杰思管理策划有限公司编制 42 执行面审核： 案例（空气污染防治） 检查 空气污染防治设备 /效能 监视与监测 分析方法 仪器校正 监视与监测资料 /记录 内外部分析检测记录比较 统计方式 不符合纠正预防 改进 谈访相关人员 责任人员 处理人员 杰思顾问 全面管理专家 JESS Consultant Total Management Expert 2020/7/6 深圳杰思管理策划有限公司编制 43 讨论废污水管理 杰思顾问 全面管理专家 JESS Consultant Total Management Expert 2020/7/6 深圳杰思管理策划有限公司编制 44 案例（废污水管理参考答案） 计划 水污染辩识 污染源 污染物 因素评估数据 原始资料 质能平衡 实施 水污染防治设备（ 物理 /化学） 设备操作条件 /规范 排放管道 （雨 /废 /污水） /（进流水）（紧急 /异常） 法规要求执行状况 排放标准 排放许可 操作许可 合约商要求 杰思顾问 全面管理专家 JESS Consultant Total Management Expert 2020/7/6 深圳杰思管理策划有限公司编制 45 检查 水污染防治设备 /效能 监视与监测 分析方法 仪器校正 监视与监测资料 /记录 内外部分析检测记录比较 统计方式 不符合纠正预防 改进 谈访相关人员 责任人员 处理人员 案例（废污水管理参考答案） 杰思顾问 全面管理专家 JESS Consultant Total Management Expert 2020/7/6 深圳杰思管理策划有限公司编制 46  审核员需要获取以下资料作为 “ 审核证据 ” ： 人员 过程 设备 、 工具 、 材料 文件及记录  审核证据可通过多种方法获得： 面谈 观察（如：操作及环境等） 查验文件（如：目标、计划、程序、 WI、 合同 /相关方 /订单、图表等） 查验记录（如：检验记录、会议记录、投诉、监测记录等 电脑数据或分析报告  审核的抽样。 样本数 46个 搜集及核实资料 杰思顾问 全面管理专家 JESS。