20xx年iso14001(20xx版)环境管理体系内审员培训教材德国莱茵公司(编辑修改稿)

20xx年iso14001(20xx版)环境管理体系内审员培训教材德国莱茵公司(编辑修改稿)内容摘要：

做出标识； d）确保在使用处能得到适用文件的有关版本； e）确保文件字迹清楚，易于识别； f）确保对策划和运行环境管理体系所需的外来文件做出标识，并对其发放予以控制； g）防止对过期文件的非预期使用。 如须将其保留，要做出适当的标识。 德 国 莱 茵 T220。 V 公 司 中 国 学 术 部 68 运行控制 组织应根据其方针、目标和指标，识别和策划与所确定的重要环境因素相关的运行，以确保其通过下列在规定条件下进行： a） 建立、实施并保持一个或多个形成文件的程序，以控制因缺乏程序文件而导致偏离环境方针、目标和指标的情况； b） 在程序中规定运行准则； c）对于组织使用的产品和服务中所确定的重要环境因素，应建立、实施并保持程序，并将适用的程序和要求通报供方及合同方。 德 国 莱 茵 T220。 V 公 司 中 国 学 术 部 69 应急准备和响应 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于识别可能对环境造成影响的潜在紧急情况和事故，并规定响应措施。 组织应对实际发生的紧急情况和事故作出响应，并预防或减少随之产生的有害环境影响。 组织应定期评审其应急准备和响应程序，必要时对其进行修订，特别是当事故或紧急情况发生后。 可行时，组织还应定期试验上述程序。 德 国 莱 茵 T220。 V 公 司 中 国 学 术 部 70 实施与运行 运行控制 环境管理体系文件编制 文件管理 （人员） （设备） （方法） 生产和服务活动 环境管理方案 环境绩效 应急准备和响应 ..2培训、意识和能力 德 国 莱 茵 T220。 V 公 司 中 国 学 术 部 71 检查 监测和测量 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，对可能具有重大环境影响的运行的关键特性进行例行监侧和测量。 程序中应规定将监测环境绩效、适用的运行控制、目标和指标符合情况的信息形成文件。 组织应确保所使用的监测和测量设备经过校准或验证，并予以妥善维护，并应保存相关记录。 德 国 莱 茵 T220。 V 公 司 中 国 学 术 部 72 合规性评价 为了履行遵守法律法规要求的承诺，组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以定期评价对适用法律法规的遵守情况。 组织就保存对上述定期评价结果的记录。 组织应评价对其他要求的遵守情况。 这可以和 要求的评价一起进行，也可以另外制定程序，分别进行评价。 组织应保存对上述定期评价结果的记录。 德 国 莱 茵 T220。 V 公 司 中 国 学 术 部 73 不符合、纠正措施和预防措施 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来处理实际或潜在的不符合，采取纠正措施和预防措施。 程序中应规定以下方面的要求： a）识别和纠正不符合，并采取措施减少所造成的环境影响； b）对不符合进行调查，确定其产生原因，并采取措施以避免再度发生； c）评价采取预防措施的需求；实施所制定的适当措施，以避免不符合的发生； d）记录采取纠正措施和预防措施的结果； e）评审所采取的纠正措施和预防措施的有效性。 所采取的措施应与问题和环境影响的严重程度相符。 组织应确保对环境管理体系文件进行必要的更改。 德 国 莱 茵 T220。 V 公 司 中 国 学 术 部 74 记录控制 组织应根据需要，建立并保持必要的记录，用来证实对环境管理体系及本标准要求的符合，以及所实现的结果。 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于记录的标识、存放、保护、检索、留存和处置。 环境记录应字迹清楚，标识明确，并具有可追溯性。 德 国 莱 茵 T220。 V 公 司 中 国 学 术 部 75 内部审核 组织应确保按照计划的时间间隔对环境管理体系进行内部审核。 目的是： a）判定环境管理体系： 1）是否符合组织对环境管理工作的预定安排和本标准的要求； 2）是否得到了恰当的实施和保持。 b）向管理者报告审核结果。 德 国 莱 茵 T220。 V 公 司 中 国 学 术 部 76 组织应策划、制定、实施和保持一个或多个审核方案，此时，应考虑到相关运行的环境重要性和以往的审核结果。 应建立、实施和保持一个或多个审核程序，用来规定： —— 策划和实施审核及报告审核结果、保存相关记录的职责和要 求； —— 审核准则、范围、频次和方法。 审核员的选择和审核的实施均应确保审核过程的客观性和公正性。 德 国 莱 茵 T220。 V 公 司 中 国 学 术 部 77 管理评审 最高管理者应按计划的时间间隔，对组织的环境管理体系进行评审，以确保其持续适宜性、充分性和有效性。 评审应包括评价改进的机会和对环境管理体系进行修改的需求，包括环境方针、环境目标和指标的修改需求。 应保存管理评审记录。 德 国 莱 茵 T220。 V 公 司 中 国 学 术 部 78 管理评审的输入应包括： a）内部审核和合规性评价的结果； b）来自外部相关方的交流信息，包括抱怨； c）组织的环境绩效； d）目标和指标的实现程度； e）纠正和预防措施的状况； f）以前管理评审的后续措施； g）客观环境的变化，包括与组织环境因素有关的法律法规和其他要求的发展变化； h）改进建议。 管理评审的输出应包括为实现持续改进的承诺而作出的，与环境方针、目标、指标以及其他环境管理体系要素的修改有关的决策和行动。 德 国 莱 茵 T220。 V 公 司 中 国 学 术 部 79 环境管理体系审核 生产过程 环境管理体系 企业经营活动 检查和纠正措施 德 国 莱 茵 T220。 V 公 司 中 国 学 术 部 80 EMS管理评审 EMS体系 审核 监测。 库 记录 违章、纠正与预防措施 德 国 莱 茵 T220。 V 公 司 中 国 学 术 部 81 环境因素 环境管理方案 运行控制 监 测 记 录 法律法规 环境方针 目标指标 应急响应 违章、纠正、预防措施 机构和职责 培训能力等 信息交流 文件管理 EMS 提 出 产品（服务）生命同期（模型） 设 计 安 装 运 行 退 役 管 理 评 审 环 境 管 理 审 核 德 国 莱 茵 T220。 V 公 司 中 国 学 术 部 82 小组讨论练习 详见补充材料之四。 德 国 莱 茵 T220。 V 公 司 中 国 学 术 部 83 主要内容 1. 环境管理体系审核预备知识 2. 20xx版环境管理体系标准讲解  3. 环境管理体系审核实施流程和方法 4. 现场审核要点及技巧 德 国 莱 茵 T220。 V 公 司 中 国 学 术 部 84 3 环境管理体系审核实施流程和方法 3 . 1环境管理体系审核准备 3 . 2环境管理体系审核实施 3 . 3纠正措施的跟踪 德 国 莱 茵 T220。 V 公 司 中 国 学 术 部 85 环境管理体系审核准备 1. 环境管理体系审核策划 2. 成立环境管理体系审核小组 3. 环境管理体系审核计划编制 4. 文件审查 5. 检查表编制 德 国 莱 茵 T220。 V 公 司 中 国 学 术 部 86 环境管理体系审核 GB/T 24011—ISO 14011的定义：“客观地获取审核证据并予以评价，以判断一个组织的环境管理体系审核准则的一个以文件支持的系统化验证过程，包括将这一过程的结果呈报委托方。 ” （ 1）该定义同环境审核一样，强调客观性、文件化、系统化； （ 2）它是综合性很强的审核，包括符合性审核、应负的责任审核、能源审核及废弃物最小化审核的部分或全部。 德 国 莱 茵 T220。 V 公 司 中 国 学 术 部 87 内部 EMS审核的特点 （ 1）内部审核的着眼点是改进； （ 2）内审同外审相比，要求高、难度大； （ 3）内审是企业一项经常性管理活动。 德 国 莱 茵 T220。 V 公 司 中 国 学 术 部 88 审核准备 审核准备结束 ① 制 定 审 核 方 案 ② 指定审核组长、组成审核组 ④ 文件审查 ⑤ 调查访问（不是必备程序） ⑥ 准 备 审 核 文 件 不合格 合 格 修改至合格为止 审 核 程 序 ③ 制订审核计划 德 国 莱 茵 T220。 V 公 司 中 国 学 术 部 89 1环境管理体系审核策划 依据企业环境管理体系状况制定 EMS审核方案。 德 国 莱 茵 T220。 V 公 司 中 国 学 术 部 90 审核方案应考虑的因素： （ 1） EMS运行状况； （ 2）法律法规要求； （ 3）业务发展状况； （ 4）相关方的要求。 德 国 莱 茵 T220。 V 公 司 中 国 学 术 部 91 策划范例 20xxEMS审核策划方案 月代号1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 审核内容20 04 1H √ √ 环境因素及方案20 04 2H √ √ √ EM S 运行20 04 3H √ 培 训20 04 4H √ √ √ 复审前自查 德 国 莱 茵 T220。 V 公 司 中 国 学 术 部 92 2 成立环境管理体系审核小组  企业授权成立审核小组  指定审核组长和成员  审核组成员应严格满足标准（ ISO14012)要求  需要时，可指派专家参加审核组 德 国 莱 茵 T220。 V 公 司 中 国 学 术 部 93 审核员至少应接受过中等教育，或具有同等学历。 审核员应具备必要的工作经历，这些经历应有助于发展下列方面（部分或全部）的技能和学识： ； ； 、法规及相关文件的有关要求； ； 、过程与技术。 德 国 莱 茵 T220。 V 公 司 中 国 学 术 部 94 个人素质与能力 审核员应具备以下（但不仅限于）个人素质与能力： ，能够清楚地表达概念和意见； ，如交际能力、变通能力、倾听能力等； 力； ； ； 力。 德 国 莱 茵 T220。 V 公 司 中 国 学 术 部 95 环境管理体系审核的时机和频次 • 例行审核 ——按程序规定进行的审核； • 特殊情况下追加审核。 德 国 莱 茵 T220。 V 公 司 中 国 学 术 部 96 3 环境管理体系审核计划编制 德 国 莱 茵 T220。 V 公 司 中 国 学 术 部 97。