x认证咨询公司-iso14001内审员讲义(编辑修改稿)

x认证咨询公司-iso14001内审员讲义(编辑修改稿)内容摘要：

、 适用的法律 、 法规及其他要求事项的差别不应有本质上的变化 ， 要在一定的差别范围内； ● 考虑现场的规模和业务的变动 ， 可以在任何现场进行抽样或随机抽样。 哈尔滨新新认证咨询有限公司 2020年 7月 6日星期一 1时 21分 35秒 b) 临时性现场： 如建筑公司的现场这类临时性现场 ， 其本身不作为登记对象 ， 而是以开展这一业务的组织为对象 ， 现场仅仅作为该组织的环境管理体系实施状况的证明而被抽样检查。 c) 无特定现场的登记对象： 如一些服务业 ， 其业务现场不固定 ， 登记范围根据组织及所提供的服务来规定。 体系的运行状况可在一部分服务现场审核。 例如 ， 搬家公司的实际工作现场是不固定的 ， 可在其实际服务的部分现场进行审核。 哈尔滨新新认证咨询有限公司 2020年 7月 6日星期一 1时 21分 35秒 管理方面 a) 申请注册的范围内 ， 有关环境的所有责任和权限应明确； b) 在设定环境目标和指标及制定环境管理方案时 ， 应拥有决定如何实施环境方针的权限； c) 拥有关于环境管理及改进的财政和人力资源的支配权限； d) 组织的输入／输出能用和其他组织的业务接口来明确 ， 例如： 输入：原料 、 员工 、 服务等； 输出：产品 、 服务 、 产品的贮存／运输 、 废弃物。 e) 与环境有关的服务和活动直接地处于组织的环境管理体系的对象之外时 ， 其对环境管理体系的影响也能在可能范围内适当对应 ，例如：共同公共设施 ， 现场内的其他组织的现场。 f) 应考虑适用于注册范围的法律法规。 哈尔滨新新认证咨询有限公司 2020年 7月 6日星期一 1时 21分 35秒 第二节 内部环境管理体系审核的特点 一、环境审核的种类 哈尔滨新新认证咨询有限公司 第二方审核 (外部环境管理体系审核 ) 第三方审核 (外部环境管理体系审核 ) 第一方审核 (内部环境管理体系审核 ) 环境管理体系审核 环境审核 环境行为符合性审核 清洁生产审核 应负责任审核 环境标志审核 2020年 7月 6日星期一 1时 21分 35秒 内部环境管理体系审核 (第一方审核 ) 顾名思义 ， 内部环境管理体系审核是组织内部的审核员对自身组织的审核。 作为一个基本原则 ， 不能对本部门进行审核。 同时 ，独立审核是极其重要的。 外部环境管理体系审核 a) 第二方审核 组织对和自己有往来关系的组织进行的审核称为第二方审核。 审核方和受审核方属同一集团企业 ， 但均为独立的法人时也属这种情况。 b) 第三方审核 外部机构对毫无关系的组织进行的审核称为第三方审核。 一般情况下 ， 一个国家有一个认可机关 ， 由认可机关认可的认证机构实施第三方审核。 与第一方和第二方审核相比 ， 第三方审核的独立性和严密性更高。 哈尔滨新新认证咨询有限公司 2020年 7月 6日星期一 1时 21分 35秒 二 、 内部环境管理体系审核的特点 内部环境管理体系审核和管理评审一样是建立 、 保持环境管理体系中最重要的工具。 内部环境管理体系审核的主要特点为： 计划性 相对于外部环境管理体系审核这种短期审核而言 ， 内部环境管理体系审核是通过制定月计划或年度计划来进行的 (当然 ， 这并不意味着不能在较短时间内完成 )。 内部环境管理体系审核年度计划以表 3— 1为例。 哈尔滨新新认证咨询有限公司 2020年 7月 6日星期一 1时 21分 35秒 内部环境管理体系审核年度计划表（滚动式） 哈尔滨新新认证咨询有限公司 审核内容 1月 2月 3月 4月 5月 6月 7月 8月 9月 10月 11月 12月 审核员 环境管理体系文件 法律及其他要求 记录 监测和测量 大气 水质 噪音 振动 土壤 地基下沉 废弃物 能源节约 再利用 再循环 自然保护 纠正措施 计划实施， 已经实施） 2020年 7月 6日星期一 1时 21分 35秒 哈尔滨新新认证咨询有限公司 内部环境管理体系审核年度计划（集中式） 审核目的： 审核依据： 审核范围： 时间 要素 部门 2020年 7月 6日星期一 1时 21分 35秒 突出重点 外部环境管理体系审核是在短时间内审核整个体系。 与此不同 ，内部环境管理体系审核可以花较长时间对某一领域进行细致审核 ， 即可以突出重点。 内部人才的灵活使用 内部审核员为实施内部审核 ， 需要熟悉活动 、 组织 、 体制和人。 内审员作为组织内部成员 ， 对环境因素了解较多 、 较深 ， 对有关领域的专门知识掌握较好 ， 可以有效地在内部审核中利用其经验但是 ， 下列两点也应注意： 哈尔滨新新认证咨询有限公司 2020年 7月 6日星期一 1时 21分 35秒 a) 来自内部的压力 内部环境管理体系审核员比受审核者在公司内地位低的情况下 (如科长审核部长时 )， 受审核者一旦被发现不符合 ， 可能会对内部审核的结果施加影响和压力 ， 因为受审核者担心本部门不符合项多的话 ， 会降低公司对自己的评价。 事实上 ， 由于内部环境管理体系审核的目的就是找出不符合以改进环境管理体系 ， 因此 ， 所发现的不符合项越多越好。 有些组织将不符合的多少直接和经济利益联系在一起 ， 这样会影响内部审核的效果和公正性 ， 从原则上讲是不能提倡的。 b) 缺乏客观性 由于内部环境管理体系审核员非常了解内部人员 ， 可能因此会丧失客观性。 对此 ， 内部审核时必须注意 ， 并强调发现的不符合项越多越好 ， 不允许非客观性的存在。 哈尔滨新新认证咨询有限公司 2020年 7月 6日星期一 1时 21分 35秒 以改进为目的 内部环境管理体系审核员要尽可能具体化地对不符合提出意见。 无论内部环境管理体系审核还是外部环境管理体系审核 ， 环境审核员最重要的责任就是评价符合和不符合 ， 确认纠正和预防措施的有效性。 和内部审核员不同的是 ， 第三方审核时审核员不会提出任何纠正和预防措施的意见。 在内部环境管理体系审核中 ， 解决问题是最终目的 ， 因此必须要求受审核部门的负责人采取适当的解决对策。 内部环境管理体系审核是否有效 ， 在很大程度上取决于解决对策是否有效。 对部门负责人来讲 ， 重要的是积极采取解决问题的行动。 哈尔滨新新认证咨询有限公司 2020年 7月 6日星期一 1时 21分 35秒 常见的缺陷 最高管理层对环境管理体系的关心程度直接影响内部环境管理体系审核。 对不符合不采取纠正 、 预防措施就没有意义 ， 而在内部环境管理体系审核中 ， 由于最高管理层没有给予足够的关心 ， 常常会仅仅指出不符合而告结束。 内审中常见的缺陷有： a) 没有受过培训的 、 无经验的人进行内部环境管理体系审核； b) 内部环境管理体系审核有时得不到实施； c) 流于形式； d) 仅进行部分体系内部审核； e) 无内部审核日程表 ， 内部审核在有关人员有时间时才进行； f) 没有对不符合报告的跟踪； g) 没在管理评审中进行内审报告的评审。 哈尔滨新新认证咨询有限公司 2020年 7月 6日星期一 1时 21分 35秒 三 、 内部环境管理体系审核的正面效应 不仅能在形式上而且能在实质效果上进行审核。 在某一领域的细致 、 认真的审核 ， 可以较深刻地检查组织的环境管理体系。 可以节约外部审核费用。 可以带来技术上的改进。 内部环境审核员能对不符合提出有效的具体的意见 ， 对考虑技术对策会有帮助。 还可期望如下效果： a) 确实保持环境管理体系； b) 使第三方认证变得容易； c) 向市场提供环保型产品； d) 降低原材料和能源消耗； e) 促进部门间的联系。 哈尔滨新新认证咨询有限公司 2020年 7月 6日星期一 1时 21分 35秒 四、内部环境管理体系审核要求图解 哈尔滨新新认证咨询有限公司 要 求 指 针 建立定期 EMS审核的方案和程序 审核是： a) EMS是否符合标准和预定安排 b) EMS是否得到正确实施和保持 c) 向最高管理层报送审核结果 保持方案和程序 审核程序包括审核范围、频度、方法、责任、要求 审核方案要根据环境上的重要性和前次审核结果来制定 ◆ 活动、领域 ◆频度 ◆控制、实施责任 ◆信息交流 ◆审核员能力 ◆实施方法 ◆ 内部、外部人员都可以 ◆要有公平、客观立场 审核方案、程序包括 审核方法 2020年 7月 6日星期一 1时 21分 35秒 第三节 内部环境管理体系审核的任务 一 、 审核组长的任务 决定审核准则和审核范围； 检查组成审核组的人员有无利害关系； 编制审核计划； 解决审核期间可能出现的问题； 及时向受审核方通报已确定的不符合的审核发现； 通报审核计划中规定的期限内应明确及应有结论事项； 促使环境管理体系的改进； 追踪验证纠正措施的实施情况。 哈尔滨新新认证咨询有限公司 2020年 7月 6日星期一 1时 21分 35秒 二 、 环境审核员的任务 听从审核组长的指示 ， 支持审核组长的工作； 在审核范围内按计划有效 、 高效 、 客观地实施所承担任务； 就环境管理体系判明审核发现 ， 为达成审核结论收集 、 分析有关的 、 充分的审核证据； 按照审核组长的指示编写检查表； 协助审核报告书的编写。 哈尔滨新新认证咨询有限公司 2020年 7月 6日星期一 1时 21分 35秒 三 、 审核组 在选用环境审核组成员时 ， 在考虑经验专门知识的同时 ， 应特别注意以下事项： 审核组成员和受审核方之间的可能利害冲突； 审核员应客观 、 公正； 审核员具有判断能力； 哈尔滨新新认证咨询有限公司 2020年 7月 6日星期一 1时 21分 35秒 四 、 委托方的任务 内部环境管理体系审核的委托方是组织的最高管理层 ， 委托方的责任及活动为： 决定审核的必要性 ． 规定审核的目的 确认审核计划； 确认环境管理体系审核标准； 为实施审核提供相应的资源 ， 赋于相应权限； 接受审核报告 ， 确认最终改进方案。 哈尔滨新新认证咨询有限公司 2020年 7月 6日星期一 1时 21分 35秒 五 、 受审核部门的任务 受审核部门的责任和活动为： 根据需要 ， 向员工通知审核的目的和范围； 为使审核过程有效进行 ， 为审核组提供必要的设备； 指定专人陪同审核组 ， 并提醒审核组有关健康 、 安全及其他 必须注意事项； 及时为审核员提供在审核中要求的设备 、 人员 、 相关信息及记录； 协助审核组达成审核目的； 接受审核报告。 针对审核组提出的不符合项 ， 分析原因 ， 制定纠正措施。 哈尔滨新新认证咨询有限公司 2020年 7月 6日星期一 1时 21分 35秒 第四节 内部环境管理体系审核的基本原则 一 、 客观性 、 独立性与能力 ISO14010： 1996—— 为了确保审核过程及其发现与结论的客观性 ，审核组成员应独立于他们所审核的活动 ． 他们在审核全过程中 ，应当保持客观 ， 不存偏见 ， 无利害关系。 审核活动是由内部还是外部人员承担 ， 由委托方决定。 从组织内部选择的审核组成员不应与受审核主题事项的直接责任人员有责任关系。 审核组成员应具备从事审核工作所需的知识 、 技能与经验。 哈尔滨新新认证咨询有限公司 2020年 7月 6日星期一 1时 21分 35秒 二 、 职业诫律 ISO14010： 1996—— 审核员在从事环境审核的过程中 ， 应恪守 “ 认真 、 勤勉 、 娴熟 、 明断 ” 的诫律。 哈尔滨新新认证咨询有限公司 2020年 7月 6日星期一 1时 21分 35秒。