xxx技术学院各部门廉政风险点、防控措施汇编

xxx技术学院各部门廉政风险点、防控措施汇编内容摘要：

序号 风险类别 风险点 风险表现 风险等级 防控措施 自评 审定 22 制度机制 风险 党风廉政 建设责任制分解落实 党风廉政建设责任目标没有及时分解落实； 党风廉政建设责任制实施办法缺乏硬性规定，难以执行； 定期监督检查、责任追究机制没有形成， 惩戒力度不够，警示作用不强。 中 中 贯彻落实《安徽省高等学校党风廉政建设责任制实施办法》 和《安徽机电职业技术学院党风廉政建设责任制实施细则》， 认真落实“一岗双责”。 抓好责任分解、责任考核、责任追究工作。 结合干部换届和年度考核，开展述职述廉及党风廉政建设情况检查考核 ，根据考核结果实行反馈制和末位谈话制，纳入干部的选拔和任用。 推进领导班子《党风廉政建设责任书》签订工作常态化。 坚持按制度办事，公平公正，确保责任制工作落到实处。 23 制度机制 风 险 经济责任审计评价及责任认定 没有经济责任审计评价的规范性文件，缺少单位负责人经济责任、权限细则，审计评价及责任认定的不确定性较大。 高 高 制定经济责任审计评价规范，细化单位负责人经济责任、权限，作 为审计评价及责任认定的依据。 24 制度机制 风 险 工程审计 在综合计价向清单计价方式转换过程中，招标评标办法、施工 合同条款未作相应调整，工程管理观念甚至计价方式正处在转轨过程中，工程审计不确定性较大。 高 高 适应工程量清单计价方式，建立风险方控机制；完善清单编制质量 控制办法、招标评标办法和施工合同，规避工程管理和结算风险。 经审定，纪委（监察 审计 处）共查找廉政风险点 24 个，其中高级 16 个，中级 7 个，低级 1个，制定防控措施 77条。 部门：组织人事处 序号 风险类别 风险点 风险表现 风险等级 防控措施 自评 审定 1 岗位职责 风 险 党费的收缴、使用 党费实际汇总统计的数额少于各二级党组织 上交的党费数额；乱用或挪用党费；下拨给各二级党组织的党费使用情况缺少监督。 低 高 ； 2 党费收缴由财务处代收代管，阳光操作； ，实行钱、帐分离，开具党费收据与收取临时党费由 2 名人员分管，并按月上缴财务处党费专项账户。 定使用党费，坚决避免乱用党费； 拨党费的使用监督； ，接受全体党员监督。 2 岗位职责 风 险 干部选拔任用 不按规定确定民主推荐范围；统计推荐结果不准确；不按规定考察干部， 隐瞒考察中发现的问题，不按照考察实际情况撰写考察材料；汇报考察情况脱离实际情况。 中 高 《党政领导干部选拔任用工作条例》的要求确定民主推荐范围； ，确保民主推荐结果统计客观公正，主动接受院纪委的监督。 3 岗位职责 风 险 党内评先评优 参评资格把关不严，对申报材料未进行认真审核，造成虚假不实材料蒙混过关。 中 中 严格按照学院相关文件规定公平公正评定。 4 岗位职责 风 险 人才招聘 对部门进人计划审核缺乏有力依据； 考核程序不严谨； 资格审查不严格。 高 高 执行省委组织部、人社厅和教育厅关于公开招聘工作的规定； ，周密组织，阳光操作； 用人员进行不少于 7 天的公示； 工作。 5 岗位职责 风 险 职称评聘 评审资格审查不严格； 评审费用管理不严格； 无科学、完善的岗位规划文件及各类专技岗位聘任办法和条件，存在评则聘或无法确定是否聘任的现象。 高 高 【 2020】 2 号和皖教人【 2020】 1 号规定的评审标准； ，全程公开，阳光操作，主动接受干部群众的监督； ，一视同仁，不唯上、不 唯亲。 序号 风险类别 风险点 风险表现 风险等级 防控措施 自评 审定 6 岗位职责 风 险 校内津贴分配方案制 定、调整、执行 方案制定不科学，问题考虑不全面，执行标准难统一； 审核把关不严格。 中 中 认真学习、熟悉各项制度、规章及相关文件精神，严格按照文件办事； 做到坚持原则，细心认真；对于教职工的疑问、咨询给予及时解答，发现问题及时整改。 7 制度机制 风 险 工资的确定及调整 部分新进工作人员情况特殊，档案记录不完整，按惯例确定工资标准不规范；转正定级工作程序不完整； 新晋升职务人员工资补发涉及时间跨度大、补发项目多，涉及公积金及公积金 系数的补发项目无文件规定。 中 中 认真学习、熟悉各项制度、规章及相关文件精神，严格按照文件办事；组织全处不断完善各项规章制度。 做到有章可循，有法可依，严格执行制度，做到制度无例外，例外订制度。 8 制度机制 风 险 教职工转岗、调配 无三定文件支撑，岗位条件、职责不明确，转岗考核程序不完善； 岗位规划不清晰，转岗中存在随意性，有一人一议现象； 低 中 组织全处不断完善各项规章制度。 做到有章可循，有法可依，严格执行制度，做到制度无例外，例外订制度。 报分管校领导审批或经校长办公会议审定。 9 制度机制 风 险 专项人才的申报、评审 审核不严格 低 低 严格执行学院制定的各类人才项目的评选条件和程序，公开透明，阳光操作。 10 业务流程 风 险 党费的报销 未按程序私自报销使用。 低 高 严格按照学院财务处规定的报销程序。 11 业务流程 风 险 民主推荐干部 不按规定确定民主推荐范围；不按照规范统计、分析推荐结果；透漏推荐过程中的保密数据。 低 高 《党政领导干部选拔任用工作条例》的要求确定民主推荐范围； ，确保民主推荐结果统计客观公正，主动接受院纪委的监督。 12 业务流程 风 险 组织考察干部 随意确定考查范围；隐瞒考察中发现的问题，不按照考察实际情况撰写考察材料；不按照实际情况汇报考察情况。 中 高 ，按照我院《干部选任工作实施办法》实施； 领导汇报。 序号 风险类别 风险点 风险表现 风险等级 防控措施 自评 审定 13 业务流程 风 险 出国（境）政审 政审程序执行不严格；材料审查不认真；违反政策规定，存在一人一议现象。 低 低 严格按照省委教育工委相关文件严格执行出国境政审工作。 14 业务流程 风 险 信访接待 情况登记不清楚；处理不及时；关键问题不汇报。 低 中 ； ，及时汇报。 15 制度机制 风 险 应聘人员资格审查 招聘条件不明确，审查资格时，难以掌握标准； 因人改变招聘条件； 有意或无意放宽标准。 中 高 公布各项业务流程，具体工作中严格按照规定的业务流程操作，避免人为因素干扰。 16 岗位职责 风 险 应聘人员考核 有意或无意泄露考核程序、内容或参与考核专家信息； 考核结束后、因人更改总分计算规则。 中 高 公布各项业务流程，具体工作中严格按照规定的业务流程操作，避免人为因素干扰。 17 岗位职责 风 险 专业技术职务评审 因文件不明确或受外界影响，在资格审核时标准不一。 中 中 认真履行工作职责，对教师申报材料认真审核把关，在评审工作中做到公平、公正，不弄虚作假； 18 岗位职责 风 险 校内津贴分配方案的 制定及调整 调研不充分； 方案未经两代会充分讨论、对一些特殊情况掌握不全，造成分配不合理情况； 不以文件形式确定分配制度、职工对分配制度不甚了解。 中 中 认真学习、熟悉各项制度、规章及相关文件精神，严格按照文件办事； 组织全处不断完善各项规章制度。 做到有章可循，有 法可依，严格执行制度，做到制度无例外，例外订制度。 19 制度机制 风 险 转正定级 转正定级程序不规范。 中 中 组织全处不断完善各项规章制度。 做到有章可循，有法可依，严格执行制度，做到制度无例外，例外订制度。 个别例外情况报分管校领导审批或校长办公会议审定。 20 制度机制 风 险 补交党费的管理和使 用 没有具体关于补交党费的管理和使用制度，对个人直接补交到组织人事处零星党费不入账，私用。 低 中 组织全处不断完善各项规章制度。 做到有章可循，有法可依，严格执行制度，做到制度无例外，例外订制度。 序号 风险类别 风险点 风险表现 风险等级 防控措施 自评 审定 21 制度机制 风 险 干部选拔任用 选拔任用制度不完善，条件不明确，具体标准不统一。 低 低 《党政领导干部选拔任用工作条例》的要求确定民主推荐范围； ，确保民主推荐结果统计客观公正，主动接受院纪委的监督。 22 业务流程 风 险 党员组织发展审批 审批标准不明确，发展要求不具体，审批较随意。 低 中 ，坚持标准，宁缺毋滥； 督与检查。 23 业务流程 风 险 信访处理 来信来访工作责任制、目标管理制不健全；接待登记、处理落实不到位；反馈沟通不通畅。 低 低 受理信访人提出的属于我处职责范围内的信访事项及时转办；受理上级机关转办的信访投诉，按照程序报送批示办理； 提升信访工作责任意识，做好信访件及办理结果的存档，加强对信访资料的保管归档工作； 执行《信访条例》和学校有关信访处理的规定； 24 业务流程 风 险 人才计划审核 不能根据实际工作需求及学院未来发展规划制定各部门实际人才需求分析表，在审核进人计划时存在随意的可能。 中 中 公布各项业务流程，具体工作中严格按照规定的业务流程操作，避免人为 因素干扰。 25 业务流程 风 险 专业技术职务聘任 无科学完善的岗位规划文件及各类专业技术岗位的聘任办法和条件。 中 中 督促全处公开业务流程，严格按照流程规定工作，特殊情况需报分管校领导审批或经校长办公会议审定。 26 制度机制 风 险 校内津贴分配方案执 行 无科学、完善的分配文件、执行标准难以统一；审核把关不严格。 中 中 组织全处不断完善各项规章制度。 做到有章可循，有法可依，严格执行制度，做到制度无例外，例外订制度。 个别例外情况报分管校领导审批或党委会议审定。 27 制度机制 风 险 新进人员 工资待遇的确定 对一些可能遇到的特殊情况无文件规定，按惯例执行，无集体商讨决定机制。 中 高 组织全处不断完善各项规章制度。 做到有章可循，有法可依，严格执行制度，做到制度无例外，例外订制度。 个别例外情况报分管校领导审批或党委会议审定。 序号 风险类别 风险点 风险表现 风险等级 防控措施 自评 审定 28 制度机制 风 险 考勤 执行程序不完善、导致制度不能得到有效落实。 中 中 修订学校考勤文件； 创新教职工考勤方法； 加强考勤的通报、监督。 29 制度机制 风 险 教职工 年度考核 制度不够科学、严谨，缺乏时效性，没有约束力，不能及时对其进行补充、修改和完 善，可能造成工作中出现偏差。 中 中 组织全处不断完善各项规章制度。 做到有章可循，有法可依，严格执行制度，做到制度无例外，例外订制度。 个别例外情况报分管校领导审批或党委会议审定。 经审定，组织人事处共查找廉政风险点 29 个，其中高级 10 个，中级 15 个，低级 4个，制定防控措施 48条。 部门（单位）： 宣传（统战）部 序号 风险类别 风险点 风险表现 风险等级 防控措施 责任人 自评 审定 1 岗位职责 风险 新闻宣传 工作 新闻宣传偏离主导方向。 夸大宣 传，虚假宣传，在社会上造成不良影响。 中 高 加强学习，认真领会贯彻中央省市各级精神。 坚持团结、稳定、鼓劲和正面宣传为主的方针。 加强舆论引导，弘扬社会正气。 建立和完善相关制度规定，制定相关惩戒措施 宁勇敏 王荣才 2 岗位职责 风险 和党外人士的沟通不多 没有定期召开党外人士座谈会 党外人士发挥不了自身的优点，好的经验做法不能及时进行交流。 高 低 利用多种形式、方法，定期不定期召开党外人士座谈会 加强对党外干部的培训，进一步提高党外人士参政议政和提案撰写能力。 宁 勇敏 王宇翔 3 岗位职责 风险 民主党派组织建设 民主党派发展缓慢，组织机构不健全， 理论学习不够，不能按时开展理论学习 民主党派发挥不了优势，一些好的建议、好的做法不能及时进行交流 中 中 开展多种形式的理论学习活动，召开民主党派座谈会；积极主动为民主党派组织生活提供服务，做好纽带作用； 畅通民主党派献言献策的渠道 宁勇敏 王宇翔 4 岗位职责 风险 民族宗教工作 在有关民族、宗教工作的重大方针、政策的贯彻落实上出现失误 境外敌对势力利用宗教渗入校园 高 高 加强 政治理论学习 增强工。