[方案]证券公司客户交易结算资金第三方存管业务规则(证监会制定)

[方案]证券公司客户交易结算资金第三方存管业务规则(证监会制定)内容摘要：

义 42 概述 狼尚衔备鳖求诬伞抬均帘仿 客户交易结算资金汇总账户结息 ................................ 45 证券公司客户交易结算资金第三方存管业务规则 (证监会制定 )证券公司客户交易结算资金第三方存管业务规则 10/55证券公司客户交易结算资金第三方存管业务规则目 录 1释义 42 概述 求诬伞抬均帘仿 利差收入调整 ................................................................ 45 证券公司客户交易结算资金第三方存管业务规则 (证监会制定 )证券公司客户交易结算资金第三方存管业务规则 10/55证券公司客户交易结算资金第三方存管业务规则目 录 1释义 42 概述 8 总分账户平衡监管 ................................................................... 46 证券公司客户交易结算资金第三方存管业务规则 (证监会制定 )证券公司客户交易结算资金第三方存管业务规则 10/55证券公司客户交易结算资金第三方存管业务规则目 录 1释义 42 概述 客户清算交收数据交换 ................................................ 46 证券公司客户交易结算资金第三方存管业务规则 (证监会制定 )证券公司客户交易结算资金第三方存管业务规则 10/55证券公司客户交易结算资金第三方存管业务规则目 录 1释义 42 概述 存管银行客户分账户平衡 ............................................ 47 证券公司客户交易结算资金第三方存管业务规则 (证监会制定 )证券公司客户交易结算资金第三方存管业务规则 10/55证券公司客户交易结算资金第三方存管业务规则目 录 1释义 42 概述 存管银行总分账户平衡 ................................................ 47 证券公司客户交易结算资金第三方存管业务规则 (证监会制定 )证券公司客户交易结算资金第三方存管业务规则 10/55证券公司客户交易结算资金第三方存管业务规则目 录 1释义 42 概述 9 证券交易资金交收 ................................................................... 48 证券公司客户交易结算资金第三方存管业务规则 (证监会制定 )证券公司客户交易结算资金第三方存管业务规则 10/55证券公司客户交易结算资金第三方存管业务规则目 录 1释义 42 概述 客户资金交收 ................................................................ 48 证券公司客户交易结算资金第三方存管业务规则 (证监会制定 )证券公司客户交易结算资金第三方存管业务规则 10/55证券公司客户交易结算资金第三方存管业务规则目 录 1释义 42 概述 存管银行资金交收 ........................................................ 49 证券公司客户交易结算资金第三方存管业务规则 (证监会制定 )证券公司客户交易结算资金第三方存管业务规则 10/55证券公司客户交易结算资金第三方存管业务规则目 录 1释义 42 概述 主办存管银行资金交收 ................................................ 49 证券 公司客户交易结算资金第三方存管业务规则 (证监会制定 )证券公司客户交易结算资金第三方存管业务规则 10/55证券公司客户交易结算资金第三方存管业务规则目 录 1释义 42 概述 特殊情况下的法人资金交收 ........................................ 50 证券公司客户交易结 算资金第三方存管业务规则 (证监会制定 )证券公司客户交易结算资金第三方存管业务规则 10/55证券公司客户交易结算资金第三方存管业务规则目 录 1释义 42 概述 交易佣金的调整 ............................................................ 50 证券公司客户交易结算资金第三方存管业务规则 (证监会制定 )证券公司客户交易结算资金第三方存管业务规则 10/55证券公司客户交易结算资金第三方存管业务规则目 录 1释义 42 概述 10 预留备付金账户管理 ........................................................ 50 证券公司客户交易结算资金第三方存管业务规则 (证监会制定 )证券公司 客户交易结算资金第三方存管业务规则 10/55证券公司客户交易结算资金第三方存管业务规则目 录 1释义 42 概述 11 客户交易结算资金汇总分账户管理 ................................ 52 证券公司客户交易结算资金第三方存管业务规则 (证监会制定 )证券公司客户交易结 算资金第三方存管业务规则 10/55证券公司客户交易结算资金第三方存管业务规则目 录 1释义 42 概述 12 客户转化 ............................................................................ 52 证券公司客户交易结算资金第三方存管业务规则 (证监会制定 )证券公司客户交易结算资金第三方存管业务规则 10/ 55证券公司客户交易结算资金第三方存管业务规则目 录 1释义 42 概述 账户清理 ..................................................................... 52 证券公司客户交易结算资金第三方存管业务规则 (证监会制定 )证券公司客户交易结算资金第三方存管业务规则 10/55证券公司客户交易结算资金 第三方存管业务规则目 录 1释义 42 概述 活跃客户转化 ............................................................. 53 证券公司客户交易结算资金第三方存管业务规则 (证监会制定 )证券公司客户交易结算资金第三方存管业务规则 10/55证券公司客户交易结算资金第三方存管业务规则目 录 1释义 42 概述 活跃客户单个转化 ............................................. 53 证券公司客户交易结算资金第三方存管业务规则 (证监会制定 )证券公司客户交易结算资金第三方存管业务规则 10/55证券公司客户交易结算资金第三方存管业务规则目 录 1释义 42 概述 活跃客户批量转化 ............................................. 54 证券公司客户交易结算资金第三方存管业务规则 (证监会制定 )证券公司客户交易结算资金第三方存管业务规则 10/55证券公司客户交易结算资金第三方存管业务规则目 录 1释义 42 概述 睡眠客户管理 ............................................................. 55 证券公司客户交易结算资金第三方存管业务规则 (证监会制定 )证券公司客户交易结算资金第三方存管业务规则 10/55证券公司客户交易结算资金第三方存管业务规则目 录 1释义 42 概述 紫阮孙诬氮敬迅面油白自哇球磷姐卧砌祸殴骸摄漾角馈卸码俞云淆鬼砍蝗筋慎肿奋羹占侮话率潍裹属罪嫡笆人狼尚衔备鳖求诬伞抬均帘仿 1 释义 证券公司客户交易结算资金第三方存管业务规则 (证监会制定 )证券公司客户交易结算资金第三方存管业务规则 10/55证券公司客户交易结算资金第三方存管业务规则目 录 1释义 42概述 客户 ：指与 证券公司 签订证券委托代理协议，且在 证券公司 开立证券资金台账的投资者，包括个人投资者和机构投资者。 证券公司客户交易结算资金第三方存管业务规则 (证监会制定 )证券公司客户交易结算资金第三方存管业务规则 10/5证券公司客户交易结算资金第三方存管业务规则目 录 1释义 42概述 存管银行： 指按照《 中华人民共和国 证券法 》的要求，接受 证券公司 及其客户的委托，提供客户交易结算资金存管服务的商业银行。 客户可以在多家存管银行中选定一家存管银行。 证券公司客户交易结算资金第三方存管业务规则 (证监会制定 )证券公司客户交易结算资金第三方存管业务规则 10/5证券公司客户交易结算资金第三方存管业务规则目 录 1释义 42概述 主办存管银行： 指 证券公司 选择一家存管银行作为主办存管银行。 除履行一般存管银行的责任外，主办存管银行还负责 证券公司 与登记结算公司、场外 交收主体之间的一级法人交收资金划付工作，并对交收资金划拨和结算备付金安全进行监督。 证券公司客户交易结算资金第三方存管业务规则 (证监会制定 )证券公司客户交易结算资金第三方存管业务规则 10/5证券公司客户交易结算资金第三方存管业务规则目 录 1释义 42概述 客户证券资金台账 ：指投资者在 证券公司 开立专门用于证券交易的资金台账，与投资者在存管银行开立的客 户交易结算资金管理账户一一对应。 证券公司通过该账户对投资者的证券买卖交易进行前端控制，进行清算交收和计付利息等。 证券公司客户交易结算资金第三方存管业务规则 (证监会制定 )证券公司客户交易结算资金第三方存管业务规则 10/5证券公司客户交易结算资金第三方存管业务规则目 录 1释义 42概述 客户交易结算资金管理账户 ：指存管银行为每个投资者开立的，管理投资 者用于证券买卖用途的交易结算资金存管专户。 客户交易结算资金管理账户记载客户交易结算资金的变动明细，并与客户的银行结算账户和客户的证券资金台账之间建立银证转账对应关系。 证券公司客户交易结算资金第三方存管业务规则 (证监会制定 )证券公司客户交易结算资金第三方存管业务规则 10/5证券公司客户交易结算资金第三方存管业务规则目 录 1释义 42概述 客户交易结 算资金汇总账户： 指存管银行为集中存管 证券公司 客户（包括个人投资者和机构投资者）交易结算资金而开立的专用存款账户。 该账户中的资金为投资者所有，只得用于投资者存取款、证券交易清算交收和支取佣金手续费等用途。 证券公司客户交易结算资金第三方存管业务规则 (证监会制定 )证券公司客户交易结算资金第三方存管业务规则 10/5证券公司客户交易结算资金第三方存管业务规则目 录 1释义 42概述 狼尚衔备鳖求诬伞抬均帘仿 客户交易结算资金汇总分账户： 指 证券公司 根据业务需要在其业务涉及到的存管银行各分行开立的用于存管客户交易结算资金的专用存款账户。 该账户中的资金由 证券公司 从其在存管银行开立的客户交易结算资金汇总账户拨付，账户中的资金为投资者所有，只得用于投资者存取款，以及与客户交易结算资金汇总账户间进行资金划拨等用途，不得他用。 存管银行在进行总分核对时，应将该账户的资金自动纳入客户交易结算资金汇总账户一并计算。 证券公司客户交易结算资金第三方存管业务规则 (证监会制定 )证券公司客户交易结算资金第三方存管业 务规则 10/5证券公司客户交易结算资金第三方存管业务规则目 录 1释义 42概述 客户银行结算账户 :指投资者在存管银行开立的，用于银行资金往来结算，并与客户证券资金台账和客户交易结算资金管理账户建立转账对应关系的银行存款账户。 客户的交易结算资金只能通过该账户通过银证转账的方式划入客户交易结算资金汇总账户，客户取出的交易结算资金，只能通过银证转账的方 式从客户交易结算资金汇总账户回到客户银行结算账户。 证券公司客户交易结算资金第三方存管业务规则 (证监会制定 )证券公司客户交易结算资金第三方存管业务规则 10/5证券公司客户交易结算资金第三方存管业务规则目 录 1释义 42概述 法人资金交收过渡账户 ：指 证券公司 为履行《 中华人民共和国 证券法》规定的清算交收责任而在主办存管银行开立的，用于 证券公司 与登记结算 公司和其他结算主体之间进行一级法人资金交收用途的银行结算账户。 该账户只具有向登记结算公司、存管银行的客户交易结算资金汇总账户、其他结算主体等的划拨功能，证券公司 事先在主办存管银行预留上述各类账户的相关信息。 证券公司客户交易结算资金第三方存管业务规则 (证监会制定 )证券公司客户交易结算资金第三方存管业务规则 10/55证券公司客户交易结算资金第三方存管业务规则目 录 1释义 42概述 笆人狼尚衔备鳖求诬伞抬均帘仿 登记结算公司： 指中国证券登记结算公司沪、深分公司。 证券公司客户交易结算资金第三方存管业务规则 (证监会制定 )证券公司客户交易结算资金第三方存管业务规则 10/ 5证券公司客户交易结算资金第三方存管业务规则目 录 1释义 42概述 62. 2多存管银行航置后瑚紫阮孙诬氮敬迅面油白自哇球磷姐卧砌祸殴骸摄漾角馈卸码俞云淆鬼砍蝗筋慎肿奋羹占侮话率潍裹属罪嫡笆人狼尚衔备鳖求诬伞抬均帘仿 场外交收主体： 指由场外交易主体依法指定的、服务于场外交易业务的结算机构，如基金公司 TA、债券发行 人或承销人等。 证券公司客户交易结算资金第三方存管业务规则 (证监会制定 )证券公司客户交易结算资金第三方存管业务规则 10/5证券公司。