iso9001-2000内部审核员课程(编辑修改稿)

iso9001-2000内部审核员课程(编辑修改稿)内容摘要：

）  审核准备情况  讨论疑难问题  提出注意事项 52 第三章 审核的实施 首次会议 现场审核 不合格报告 审核组会议 末次会议 53  首次会议 审核签到 介绍审核组成员 介绍审核的目的和范围 审核计划安排和确认 介绍审核的方法和程序 确认审核组所需要的资源和设施已齐备 问题澄清 确认中间会议和末次会议时间 54  现场审核 组长控制审核的全过程 审核路线的展开 检查表的使用 审核技术与诀窍 审核的抽样 审核的验证 做好检查笔记 不确定问题的处理 不合格的处理 55  审核过程的控制 控制审核计划 控制审核进度 协调气氛 保持客观 审定结果 56  审核路线的展开 记录 实施 记录 相关文件 实施 记录 相关活动 相关文件 实施 记录 部门职责 相关活动 相关文件 实施 记录 相关活动 相关文件 实施 记录 相关文件 实施 记录 实施 记录 记录 57  检查表的使用 依据检查表并考虑灵活性 标准要求 文件要求 检查表（问题 ） 现场审核（面谈 \提问 \ 观察 \抽样 \验证） 回答 \事实 \记录结果 结论（合格 \不合格） 检查表（答案 ） 58  技术与诀窍 询问适当的问题 验证对问题的回答 观察实际发生的事情 59  审核的面谈 选择合适的面谈对象  被审核区域 /部门的负责人  直接责任人 /操作者 提问策略  提出恰当的问题  正确的提问方式 60  提问与聆听 (1) 提出恰当的问题 When（ does it get done） 何时（被做） How（ is it done。 often is it done） 如何（被做；多长时间做一次） Tell me 请告诉我 Show me 请给我看 Who(does it) 何人（做的） What（ is done） 何事（被做） Where（ is it done） 何处（被做） Why(is it done) 为何（被做） 61  提问与聆听（ 2） 正确的提问方式  开放型 请你谈谈不合格（品）处理的要求  封闭型 这份文件是你的吗。  引导型 你是按照主管的要求进行这项工作的，是这样吗。 62  审核的抽样 随机抽样 适当数量（检查表） 审核人员亲自抽样 征得被审核人的同意 应相信样本 审核员寻找的是客观证据而不是不合格项，不应不断扩大样本品种和数量，直到发现不合格为止 63  审核的验证 依据客观证据 面谈所得信息应再验证 责任人的谈话可作客观证据 非责任人的信息只作线索 64  客观证据（ 1） GB/T 19000 – 20xx ISO 9000:20xx中的定义 审核证据（ audit evidence） 可以从多方面查证的与商定的准则有关的记 录、事实陈述或其他信息（审核证据可以是 定性的或定量的） 65  客观证据（ 2） 实际（客观）存在的 不受情绪或偏见左右的 可以阐述的 可以形成文件（书面表达）的 可以是定量的 可以是定性的 与质量有关的 可验证的 66  审核笔记 便于下一个部门调查 同事之间参阅 需要时查阅（如编制不合格报告和审核 报告时） 67  审核笔记的内容 审核不合格项的证据 文件名称、编号、版次 产品 /服务名称、标识 区域 /工位 设备名称 /所在区域 记录名称 /标识 /时间 不合格事实 审核线索 68  不确定问题的处理 立即跟踪 记下来，稍后跟踪 忽略，不考虑 69  不合格的处理 记录不合格事实 注意相关事项 同被审核方负责人确认 70  不合格报告 不合格的确定  不合格的定义  不合格的确定  不合格的判断 不合格的描述 不合格报告 71  不合格的确定（ 1） 什么是不合格。 未满足要求 A. 合同要求 B. ISO9001标准要求 C. 公司质量体系文件 D. 法律、法规要求 72  不合格的确定（ 2） 体系性不合格 质量管理体系文件与标准、合同要求或有关法规不符 实施性不合格 实际操作与体系文件描述不符 有效性不合格 按规定要求进行实施，但效果未能达到规定要求 73  不合格的确定（ 3） 根据不合格的性质分为  严重不合格  轻微不合格  观察项 74  严重不合格 质量体系与标准或指定的要求不符 造成系统性或区域性严重失效的不合格（可能由多个轻微不合格说明） 可造成严重后果的不合格 75  轻微不合格 孤立的人为错误 文件偶尔未被遵守，造成的后果不严重 对系统不会产生严重影响 76  观察项 轻微需要改进的问题 可以预先预防的 77  不合格的判断 依据客观证据 确定不符合标准的条款 确定不符合相关的文件要求 是不是孤立次要的问题。 这项不合格是否过于频繁的发生。 是严重的还是轻微的。 是否有足够的事实支持我的发现。 需要采取什么样的纠正措施。 提出这样的问题对受审核方有多大帮助。 78  不合格的描述 事实的准确观察 （判断） 在哪里发现。 （地点） 发现了什么。 （事实） 为什么不合格。 （原因） 谁在场。 （职位） 采用专业术语 （正规） 要便于查找 （追溯） 利于改进 （帮助） 79  不。